迎审准备  ISO9001 认证工作准备和应对技巧  ISO9001 质量管理体系正式审核资料  资料的整理和准备  审核中发现的问题的整改.

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2 迎审准备

3  ISO9001 认证工作准备和应对技巧  ISO9001 质量管理体系正式审核资料  资料的整理和准备  审核中发现的问题的整改

4 ISO9000 认证工作准备和应对技巧 一、审核中回答问题注意事项 ( 前提 : 理解 ISO9001 标准的条款的含义 ) 1. 先确定了解问题后再回答。 2. 有问必答，答其所问。 3. 回答要有根据，审核员认可所答的问题 后，不可以延伸，发展该问题。 4. 尽可能快速回答。

5 ISO9000 认证工作准备和应对技巧 二、关于审核中提供的记录 1. 任何修改或涂改要有签名或盖章； 不能剪贴，最好不要用涂改液涂改； 涂改过多的记录（多于三处以上）的 应予撤换，重写。 2. 各种记录均应加以签名确认；电脑 打印的记录，有打出姓名者，亦需签 名或盖章。 3. 文件或记录，禁用铅笔书写。

6 ISO9000 认证工作准备和应对技巧 4. 确保表单记录的完整性，尤其是需要做 持续追踪的记录；表单记录内容的空白 处要划记 “/” 。 5. 证据多比少好，但证据需为有效证据。 6. 对审核员可能会问到的问题，资料应事 先准备好，或随身携带。 7. 确保各部门的文件和资料可随时找到， 在三分钟内提供。

7 ISO9000 认证工作准备和应对技巧 三、其他方面注意事项 1. 质量方针应熟悉、了解、知道出处。 2. 文明礼貌，体现学校的精神面貌。 3. 对审核中的每一项业务工作，需安排一 个人主答。 4. 审核员所提及之缺点或建议事项要随时 记下来（记清楚），尽量在审核末次会 议之前完成文件方面的纠正措施。

8 ISO9000 认证工作准备和应对技巧 5. 审核工作的配合, （如到下班时, 审核未结 束应予配合）。 6. 应切忌与审核员的冲突, 避免强辩, 明显的 错误应谦虚接受。 7. 审核时尽可能提供之前一个月的记录, 并准 备三个月内的记录, 以便追踪时审核。 （也即提供的记录以本学期的为主，有 些工作本学期没有的会追溯到上学期）

9 ISO9001 质量管理体系正式审核资料 ★ 学校简介 ★ 学校 ISO9001 工作推行大事记 ★ 审核计划 ★ 参加首 \ 末次会议人员名单、时间、地 点的安排 ★ 关于迎接认证的工作方案、通知、车 辆安排等。

10 ISO9001 质量管理体系正式审核资料 学校 ISO9001:2008 工作推行大事记 1. 年月，学校开始策划导入 ISO9001 体系。 2. 年月学校成立推行 ISO9001 工作领导小组、 质量管理办公室。 3. 年月，学校与北京质量环境安全管理技术 中心正式签约，正式启动学院质量管理体 系工作。

11 ISO9001 质量管理体系正式审核资料 4. 2014 年 5 月 26 日 30 日，由北京咨询机构派 出国家注册高级咨询师顾静对学校的领 导、各部门负责人、内审员进行 ISO9000 基本知识， ISO9001 ： 2008 标准条款讲解 的专题讲座。 5. 2014 年 7 月 -8 月，咨询师来学校指导, 编写 和建立第一、二、三层次文件。 6. 2014 年 12 月 -2015 年 4 月，学校开始对已 建立的文件进行讨论修订。 7. 经过全校共同努力，学校的质量手册和 程序文件于 2015 年 4 月 25 日正式通过审批。

12 ISO9001 质量管理体系正式审核资料 8. 2015 年 4 月学校的质量管理体系文件正式 发布，体系正式试运行，体系文件正式 实施。 9. 2015 年 4 月 27 日 ----4 月 29 日学校，咨询师 来学校进行试运行的工作指导和培训。 10 、 2015 年 11 月 2 日 -4 日，学校进行第一次 内部审核。咨询师对各部门进行辅导， 各部门积极配合，并针对内审不符合项， 积极整改。

13 ISO9001 质量管理体系正式审核资料 11. 2016 年 1 月 13 日学校高层召开主持管理 评审会议。 12. 2016 年 3 月 16 日，学院向北京中大华远 认证中心提交认证申请材料。 13.2016 年 4 月，认证机构正式对本院实施 认证审核第一阶段审核。 14.2016 年 4 月，认证机构对本院实施认证 审核的第二阶段审核。

14 资料的整理和准备 1 、审核中要求提供资料的目的 通过证明材料证实实际工作是如何操作 的, 从而判定工作是否符合要求。 2 、审核对资料的要求： ◆要能够完整地体现一个事件、一个项 目从头至尾的全藐。 ◆符合其自然形成的规律 ◆资料的整理要科学、规范 —— 符合档 案管理的要求

15 我们该如何整理材料？  科研项目的材料如何整理？

16 教研工作材料如何整理？ 教研工作材料的整理 （以自然学期为单位） 1 、教研工作计划 2 、教研活动记录、教研工作会议记录等 3 、教研工作总结

17 学生活动材料如何整理？ 学生社团活动 （以一个活动为单位） 1 、活动的前期策划、方案、安排 2 、活动进展中产生的资料（如活动的照 片等） 3 、活动的总结等

18 教学检查的材料如何整理？ 教学检查（以一次为单位） 1 、教学检查的安排（如听课计划） 2 、检查记录 ( 如实施听课的记录、教学质 量评价记录 ) 3 、存在问题的反馈、分析、采取对策 4 、教学检查工作的总结

19 考试工作的材料如何整理 考务工作（以一次考试为单位）  1 、考前准备工作（包括课程考核计划， 命题，学生缓考申请，考试资格审查等）  2 、考试的安排与实施（包括考试安排表、 试卷的领用登记、实施考试的监考记录 及巡考记录、考生违纪处理记录等）  3 、批阅的试卷及考试情况分析  4 、学生成绩的录入与查询  5 、补考的安排及实施

20 整理材料的思路 符合基本管理规律、符合档案管理的要求 P （策划） ——— 工作计划、规划 D （实施） ——— 过程材料 C （检查） ——— 工作检查、总结 A （改进） ——— 对存在问题的改进（改 进对策、改进的效果）

21 审核中发现的问题的整改 1 、审核中发现的问题称为不合格（不符 合）项 2 、不合格项的整改要求： ● 不合格原因分析 ● 针对原因采取纠正措施 ● 所采取的纠正措施必须有证据 ● 可能的情况下，举一反三采取预防措施

22 预祝学校 能够顺利通过外审！