集保結算所簡介 臺灣集中保管結算所 中華民國 100 年 11 月. 2 綱 要 壹、公司簡介 貳、業務範圍 參、集保制度概況 肆、集保結算所發展策略及工作重點.

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1 集保結算所簡介 臺灣集中保管結算所 中華民國 100 年 11 月

2 2 綱 要 壹、公司簡介 貳、業務範圍 參、集保制度概況 肆、集保結算所發展策略及工作重點

3 3 成立於 78 年 10 月 17 日  主要業務 有價證券集中保管、帳簿劃撥 集中交易券項交割 興櫃股票款、券結算交割 期貨交易市場結算電腦處理 成立於 78 年 10 月 17 日  主要業務 有價證券集中保管、帳簿劃撥 集中交易券項交割 興櫃股票款、券結算交割 期貨交易市場結算電腦處理 臺灣證券集中保管公司 成立於 92 年 8 月 25 日  主要業務 短期票券保管結算及兌償 即時總額款、券兩訖交割 成立於 92 年 8 月 25 日  主要業務 短期票券保管結算及兌償 即時總額款、券兩訖交割 台灣票券集中保管結算公司 二合一  資本總額 新臺幣 29 億 8,182 萬 9,000 元  主要業務 提供股票、債券及票券之保管帳 簿劃撥及結算交割服務  資本總額 新臺幣 29 億 8,182 萬 9,000 元  主要業務 提供股票、債券及票券之保管帳 簿劃撥及結算交割服務 臺灣集中保管結算所 一、公司沿革 壹、公司簡介 (95 年 3 月 27 日 )

4 4 壹、公司簡介 ( 續 ) 二、股東結構 主要股東皆為本公司之參加人

5 5 壹、公司簡介 ( 續 ) 三、集保結算所組織圖 股東大會 總經理 董事長 董事會 監察人 研究發展及 費率審議委員會 風險控管委員會 副總經理 主任秘書 權益證券商品 事業群總經理 固定收益商品 事業群總經理 總稽核 企劃部企劃部 管理部管理部 勞工安全室勞工安全室 法務室法務室 稽核室稽核室 財務室財務室 金融資訊部金融資訊部 金融業務部金融業務部 內部查核室內部查核室 業務部業務部 股務部股務部 存託部存託部 資訊規劃部資訊規劃部 資訊作業部資訊作業部

6 6 壹、公司簡介 ( 續 ) 四、臺灣唯一的集中保管及登錄機構 保管市值約 28 兆 6,402 億元之資產 ( 截至 100 年 10 月底 ) 權益證券 25 兆 6,528 億元 債權型有價證券本金餘額 2 兆 1,227 億元 短期票券 8,353 億元 集保比率高達 100%(100 年 7 月底完成 ) 至 (99 年 ) 底韓國 74.2% 香港 71.8% 日本 100% 全面無實體

7 7 五、集保服務對象及連線網路 2104 個參加人 1301 個連線單位 發行公司 中央銀行 主中心 異地備援中心 證 交 所 櫃買中心 期 交 所 證 交 所 櫃買中心 期 交 所 證 券 商期 貨 商票 券 商證 券 商期 貨 商票 券 商 證 券 商期 貨 商票 券 商證 券 商期 貨 商票 券 商 保管銀行 集保網路 投 資 人投 資 人投 資 人投 資 人清算交割銀行 壹、公司簡介 ( 續 )

8 8 六、集保結算所資訊服務目標 穩定 Reliable 效率 Efficient 安全 Secure 壹、公司簡介 ( 續 )

9 9 七、穩定 Reliable 災後資料 解析 將「客戶資料永久儲存櫃 ( 黑盒子 ) 」 送至 IBM 日本東京機房解讀並列印 資料，以確保投資人權益。 資料備份 三地分儲 - 主中心 - 備援中心 - 臺灣證券交易所 系統及資料 - 主中心 - 同地備援 - 異地備援 三套防護 壹、公司簡介 ( 續 )

10 10 八、效率 Efficient 證券存託系統 平均每日處理量： 130 萬筆 系統最大處理量： 300 萬筆 歷史最大量： 269 萬筆 期貨結算系統 平均每日處理量： 42 萬筆 系統最大處理量： 470 萬筆 歷史最大量： 123 萬筆 債票券保管 結算交割系統 平均每日處理量： 4,500 筆 系統最大處理量： 20,000 筆 歷史最大量： 13,500 筆 發行作業平台 平均每月處理量： 90 萬筆 股東會 通訊投票平台 系統最大處理量： 300 家 / 日 基金資訊 觀測站 平均每日處理量： 12,000 筆 壹、公司簡介 ( 續 )

11 11 九 、 第三方認證 ISO 9001 品質認證 ISO 27001 資訊安全管理系統認證 壹、公司簡介 ( 續 )

12 12 貳、業務範圍 一、我國金融市場結構 金融市場 外匯市場 資本市場 貨幣市場 股票市場 債券市場 票券市場 金融業 拆款市場 金融業 拆款市場 集保結算所

13 13 貳、業務範圍 ( 續 ) 二、我國資本 / 貨幣市場簡介 資本 / 貨幣市場 股票市場債券市場票券市場 上市 交易所 競價成交 系統 上櫃 櫃買中心 等價成交 系統 興櫃 櫃買中心 公債 等殖成交 系統 議價 公司債 / 金融債 固定收益 系統 議價 櫃買中心 議價點選 成交 系統

14 14 三、證券市場運作價值鏈 發行發行 上市上市 交易交易 結算結算 交割交割 保管保管 股務股務 前台後台 貳、業務範圍 ( 續 )

15 15 上市 ( 櫃 ) 公司 股務單位股務 作業查核暨其 人員申報 行政院金融監督管理委員會 證券交易所期貨交易所 集 保 結 算 所 有價證券集中保管、無實體登錄及帳簿劃撥交割等作業 短期票券結算、交割、保管及兌償等作業 境內外基金服務 期貨結算電 腦資料處理 集中市場及櫃檯買賣市場之有價 證券結算事務處理 中央銀行中央銀行 櫃買中心 發行人發行人 清算交割銀行清算交割銀行 保管機構保管機構 證券商證券商 中央銀行 證券交易所證券交易所 票券商票券商 退撫基金退撫基金 櫃檯買賣中心櫃檯買賣中心 期貨交易所期貨交易所 財政部財政部 運用同資 系統辦理 債票券結 算交割 四、市場架構 投信公司投信公司 貳、業務範圍 ( 續 )

16 16 權益證券商品 有價證券保管 實體保管服務 無實體登錄服務 帳簿劃撥服務 集中 / 櫃買市場交易 帳簿劃撥交割 興櫃結算服務 非交易帳簿劃撥 設質 繼承 / 贈與 固定收益商品 債券、短期票券保管 實體保管服務 無實體登錄服務 帳簿劃撥服務 即時總額款券同步交割服務 國際債券帳簿劃撥服務 非交易帳簿劃撥 債券還本付息及短期票券 兌償服務 短期票券利率指標編製 基金服務 境外基金 申報公告 資訊傳輸及款項收付 境內基金 申報公告 ( 期信基金 ) 無實體登錄 法人對帳 資訊傳輸及款項收付 五、本公司提供之服務 貳、業務範圍 ( 續 )

17 17  保管標的 79 80 83 86 90 91 92 94 95 97-99 上市股票 轉換公司債 實體公債 上櫃股票 附認股權 公司債 ETF 公司債 短期票券 ABCP 附認股權 特別股 私募有價證券 受益證券 金融債 資產基礎證券 分割公債 參、集保制度概況 分割國際債 附認股權 憑證  權益證券計 13 類， 9,622 檔標的 ․約占上市股數比率 100 % (100 年 10 月 ) ․約占上櫃股數比率 100% ․約占興櫃股數比率 100%  固定收益商品計 7 類， 967 檔標的  短期票券計 5 類， 7,040 檔標的 TDR 認購售權證 無實體股票 興櫃 國際債 境外 ETF

18 18  保管比率 100 年 10 月底庫存餘額 1.0898 兆股保管比率 100% 100 年 10 月底無實體登錄 9, 818 億股，約占總庫存比率 90.09% 億股億股 萬張萬張 91.3.28 宏碁第一家全面 無實體 95.7.1 IPO 及 SPO 強制無實體 85.1.1 換發大面額 小組成立 參、集保制度概況 ( 續 ) 10.567

19 19 參、集保制度概況 ( 續 )  http://www.tdcc.com.tw

20 20 參、集保制度概況 ( 續 ) 

21 21 參、集保制度概況 ( 續 ) 輸入交 易代號

22 22 參、集保制度概況 ( 續 ) 

23 23 參、集保制度概況 ( 續 )

24 24 參、集保制度概況 ( 續 )  http://www.tdcc.com.tw

25 25 參、集保制度概況 ( 續 )

26 26 參、集保制度概況 ( 續 )  http://www.tdcc.com.tw

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28 28 參、集保制度概況 ( 續 )

29 29 肆 、 集保結算所發展策略及工作重點 發行人 銀行 證券商 資料 資訊 公用事業 集保產業特性 公用中心 — 不與業者競爭、超然獨立、公益性 資訊中心 — 涵蓋金融市場參與者、 STP 、標準化 資料中心 — 完整的金融資產資料、資料加值 顧客導向 主動出擊 擴大拜訪業者 集保服務人員訓練

30 30 肆、集保結算所發展策略及工作重點 ( 續 ) 一、配合主管機關政策，並與前台合作 證券商研習後續工作 五都改制地址變更案 證券商集保作業人員訓練 法院拍賣專戶明細維護 五、了解參加人需求 ‧持續推動股票、基金、短期票 券之全面無實體 協助發行人登錄帳股東未領股 票處理 ‧參加人與本公司相關作業調整 四、因應全面無實體時代來臨 代證券商辦理客戶有 價證券強制執行作業 保管機構辦理買賣交 割資料確認暨交割指 示自動化作業 三、無紙化 / 電子化 ‧提供證券提存帳簿劃撥作業 ‧推廣外幣票券、短期票券利率 ‧擴大境外基金資訊傳輸暨款項 收付服務 ‧推廣境內基金資訊傳輸作業服 務 二、擴大服務範疇 海外企業來台第一、第二 上市櫃及興櫃掛牌 境外 ETF 、櫃檯中心 ETF 申 購買回作業 興櫃股票買賣當沖

31 31 業務聯繫分機表 組別業務項目電 話 分 機電 話 分 機承 辦 人承 辦 人 交割組交割組 有價證券送存、領回、報表網路接收暨查詢作業 及舊票代收作業（請依參加人代號第 3 碼轉接櫃 別） ０～３櫃 412 、 422 、 145 蔡建全 ４～６櫃 416 、 412 、 145 呂金英 ７～９櫃 422 、 416 、 145 開蘅君 有價證券轉換 / 贖回 / 賣回 / 庫藏股份註銷代轉作業 411 、 421 蘇文秀、黃麗姝 郵寄收付作業 412 、 416 、 422 、 423 蔡建全 私人間轉讓、繼承、贈與文件代轉作業 481 、 416 彭慧藝 政府債券、公司債收付作業 421 黃麗姝 瑕疵股票作業 481 、 496 彭慧藝、林正宗 交割、標借、鉅額、補正、錯帳、違約、更正帳 號作業 342 、 482 、 483 、 484 、 492 、 469 林欽萬、杜紋幸 興櫃股票給付結算作業 342 、 483 、 482 、 484 、 469 林欽萬、張宏毅 債權型有價證券給付結算作業 （公司債、金融債券、屬債權型之受益證券及資 產基礎證券） 484 、 482 、 483 王志豪 指數股票型基金（ ETF ）作業 492 、 482 黃正中 有價證券借貸作業 496 、 482 、 483 林正宗、杜紋幸 證券商與保管機構買賣交割傳送作業 747 、 277 李克恭、蔡青倩 業務專線 704 張宏毅 本公司總機 (02)27195805

32 32 業務聯繫分機表 組別組別 業務項目電 話 分 機電 話 分 機承 辦 人承 辦 人 帳務組帳務組 放行作業： 補發存摺、磁條重建作業（例：交易代號 148 、 149 ） 470 、 471 、 472 謝莉珠 存託憑證兌回 / 參與發行等帳務性資料異動作業 （例：交易代號 130 、 131 、 704 、 A74 ） 462 、 461 林懿玲、謝莉珠 客戶統一編號、戶別異動等非帳務性資料異動 作業（例：交易代號 146 ） 461 、 462 謝莉珠、林懿玲 認購（售）權證 460 、 467 陳靜玲、陳 鶴 公開收購作業 166 、 405 吳惠齡、魏秀玲 設質交付相關作業及私人間轉讓 / 繼承 / 贈與審核 通知 452 、 451 陳建良 股票選擇權實物履約交割帳簿劃作業 460 陳靜玲 有價證券信託帳簿劃撥作業 460 、 467 陳靜玲、陳 鶴 債券存摺覆核作業 451 、 452 蔡素真、陳建良 信用交易、款項借貸及證金有價證券借貸相關 作業 467 、 460 陳 鶴、陳靜玲 客戶款項劃撥帳號資料異常處理作業 467 陳 鶴 跨國匯撥作業 166 、 405 吳惠齡、魏秀玲 業務專線 706 陳靜玲

33 33 業務聯繫分機表 組別組別 業務項目電 話 分 機電 話 分 機承 辦 人承 辦 人 業務推展組業務推展組 參加人領用傳票用紙、資訊耗材及參加人申請 客戶基本資料作業 158 魏澎生 參加人開戶、印鑑變更、變更參加人結算交割 業務人員名冊 367 徐秋月 集保業務說明會 158 、 162 魏澎生、蕭國材 基金服務組基金服務組 境外基金資訊申報公告作業 407 、 491 林正芬、項萃芸 境外基金資訊交易資訊傳輸暨款項收付作業 163 、 491 黃稜淑、項萃芸 境外基金扣款核印作業 143 、 408 孔玉音、周儒 開放式受益憑證無實體發行帳簿劃撥暨款項收 付作業 485 、 264 羅慧英、李彥霖 基金資訊傳輸作業 485 、 264 羅慧英、李彥霖 連線異動申請及連線異常聯絡電話 資訊作業部資訊服務組 (02)37897555

34 34 聯 絡 窗 口 總機  ： (02)2719-5805 業務部交割組 作 業 項 目作 業 項 目分機號碼 集保結算所簡介 483

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