環安管理系統 ISO 14001 內部稽核訓練.

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1 環安管理系統 ISO 內部稽核訓練

2 課程內容 內部稽核之定義及執行程序 標準條文與稽核重點 環安管理系統稽核技巧 案例演練

3 稽核與檢查之區別 檢查（INSPECTION） 稽核（AUDIT） 所以，稽核應該是 定義：實際(physically)查核執行狀況
定義：以系統化、獨立審查方法來驗證(verify)以建立原則或標準(政策、計畫、程序…)被遵循(conformance)之情形 所以，稽核應該是 去AUDIT是否有做INSPECTION，而不是直接去做INSPECTION 在時間限制下需要由查核記錄等文件審查方式先初步瞭解其規定與執行狀況，然後用抽樣查核方式來驗證執行成效

4 內部稽核之定義及執行程序

5 標準對內部稽核之定義 3.14 內部稽核 為取得並客觀評估稽核證據的系統化、獨立及文件化之過程， 以決定組織(3.16)所設定的環境管理系統稽核準則之達成程度。 備考： 在許多案例中， 尤其在較小型的組織， 獨立性可由與職責無關之稽核活動而展現。 3.1 稽核員 有能力執行稽核之人員。

6 稽核準則、稽核證據、稽核發現 ISO 19011標準之定義 3.4 稽核發現 或 稽核觀察結果 3.2 稽核準則 3.3 稽核證據
原文： audit criteria 定義：一組政策、程序或要求。 備考： 稽核準則是供作稽核證據(3.3)的比較參考依據。 3.3 稽核證據 原文： audit evidence 定義：與稽核準則(3.2)有關並且能夠查證之紀錄、事實陳述或其他資訊。 備考： 稽核證據可爲定性的或定量的。 3.4 稽核發現 或 稽核觀察結果 原文： audit findings 定義：將所搜集的稽核證據(3.2)對照稽核準則(3.3)進行評估之結果。 備考：稽核發現可指出符合或不符合稽核準則之處或改進的機會

7 環安衛管理系統稽核準則 標準條文 公司之環安衛管理系統相關文件 公司內部的環安衛管理相關規定 相關法令規章與其他要求事項
ISO 14001/OHSAS 18001標準 公司之環安衛管理系統相關文件 環安衛管理手冊 程序書、工作指導書 …….等等 公司內部的環安衛管理相關規定 相關法令規章與其他要求事項

8 內部稽核之要求 4.5檢查─4.5.5內部稽核 組織應於所規劃的期間，確保環境管理系統內部稽核之執行，以 (a) 決定環境管理系統是否
(1) 符合環境管理所規劃的安排事項， 包括本標準的要求事項； 與 (2) 已經適當地實施與維持； 及 (b) 將稽核結果之資訊提交管理階層。

9 內部稽核之要求─續 4.5檢查─4.5.5內部稽核 稽核方案應由組織予以規劃、建立、實施並維持， 並應考量所關切的作業之環境重要性與先前的稽核結果。 稽核程序應予建立、實施及維持， 以說明： － 規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄之責任與要求事項； － 稽核準則、適用範圍、頻率及方法之決定。 稽核員的選派與稽核之執行應確保稽核過程的客觀性與公正性。

10 稽核原則 ISO 19011/CNS 14809(4) 與稽核員相關的原則： 道德操守：專業素養的基礎；
誠信、正直、保密與謹慎對稽核是不可或缺的 公平陳述：真實地與正確地報告的義務 稽核發現、稽核結論及稽核報告能真實地與正確地反應出稽核活動，並報告稽核中所遇到的顯著障礙與稽核小組和受稽者間未解決的分歧意見 適當的專業關注：在稽核時，善用敬業精神與判斷力 擁有必要的能力是重要因素。

11 稽核原則-續1 ISO 19011/CNS 14809(4) 與稽核工作有關的原則
獨立性：為稽核的公平性與稽核結論的客觀性之基礎 講求證據基礎之方法：於系統化的稽核過程中，運用合理的方法以求得足供信賴的與再現性的稽核結論 →稽核證據是可查證的。適當地取樣對稽核結論的信賴度有密切關聯。

12 ISO 19011之稽核方案的管理(第5章) (5.1) 稽核方案的權責 建立稽核方案(5.2, 5.3) 計劃 -目標與範圍 -責任
-目標與範圍 -責任 - 資源 - 程序 計劃 (Plan) 實施稽核方案(5.4, 5.5) -安排稽核時程 -評估稽核員 -挑選稽核小組 -指揮稽核活動 –維持紀錄 稽核員之能力 與評估(第7節) 行動 (Act) 執行 (Do) 改進稽核方案 (5.6) 稽核活動 (第6節) 監督與審查稽核方案(5.6) - 監督與審查 - 鑑別矯正與預防措施的 需求 - 鑑別改進的機會 檢查 (Check)

13 ISO 19011之稽核活動(第6章) 啟始稽核(6.2) -指派主導稽核員 執行現場稽核活動(6.5) -舉行啟始會議 完成稽核
− 明訂稽核目標﹑ 範圍及規範 − 決定稽核的可行性 − 挑選稽核小組 − 與受稽小組初步接洽 執行現場稽核活動(6.5) -舉行啟始會議 − 稽核過程中的溝通 − 向導和觀察員的角色與責任 − 收集與查證資訊 − 産生稽核發現 − 準備稽核結論 − 舉行總結會議 完成稽核 (6.7) 進行文件審查(6.3) -審查相關的管理系統文件，包括紀錄， 並決定其與稽核規範的適切性。 執行後續稽核追查 (6.8) 準備、核准及分發稽核 報告(6.6) -準備稽核報告 − 核准與分發稽核報告 準備現場稽核活動 (6.4) -準備稽核時程表 − 指派工作予稽核小組(組員) − 準備工作用的文件

14 7.稽核員的能力與評估 (ISO 19011/CNS 14809) 7.1通則 稽核員之能力概念圖

15 7.2個人特質 稽核員應具下列特質： 具道德觀的：即公正的、誠實的、真誠的、可靠的、謹慎的 沒有偏見的：樂意考慮替代性的意見或觀點
應對練達的：可圓融地與人相處 觀察敏銳的：警覺週遭的實況和活動 知覺敏銳的：直覺地感受與瞭解到現況 不屈不撓的：堅忍、專注於達成目標 有決斷力的：基於邏輯推理與分析以及時獲致結論 獨立的：能獨立活動與作業，同時與其他人有效地交流

16 ISO 14001標準條文與稽核重點

17 ISO 14001:2004 環境管理系統標準架構 持續改善 ACTION PLAN DO CHECK 4.1一般要求事項 4.2環境政策
4.6管理階層審查 4.3規劃 4.3.1環境考量面 4.3.2 法規與其他要求事項 4.3.3目標、標的及方案 4.5檢查 4.5.1監督與量測 4.5.2守規性之評估 4.5.3不符合事項、矯正措施及預防措施 4.5.4紀錄管制 4.5.5內部稽核 4.4實施與運作 4.4.1資源、角色、責任及職權 4.4.2能力、訓練及認知 4.4.3溝通 4.4.4文件化 4.4.5文件管制 4.4.6作業管制 4.4.7緊急事件準備與應變 DO CHECK

18 4.1一般要求事項 組織應依據本標準的要求事項建立、文件化、實施、維持及持續改善環境管理系統， 並決定其將如何滿足這些要求事項。
組織應界定並文件化其環境管理系統之適用範圍。 台灣富美家公司是否已界定組織之環境管理系統範疇？

19 4.2環境政策 最高管理階層應界定組織的環境政策，並在其環境管理系統界定的適用範圍中確保該政策：
(a) 對活動、產品及服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的； (b) 包括對持續改善和污染預防之承諾； (c) 包括對符合與其環境考量面相關之適用法規要求事項及組織所簽訂之其他要求事項之承諾； (d) 提供設定和審查環境目標與標的之架構； (e) 已文件化、實施及維持； (f) 已傳達給為組織或代表組織工作的所有人員； (g) 可向社會大眾公開。 組織內相關人員是否了解公司的環境政策 請隨身攜帶小卡片(如果有的話) 外部人員取得公司環境政策之管道為何？

20 4.3.1環境考量面 組織應建立、實施及維持一個或多個程序， 以
(a) 鑑別在其環境管理系統所界定之適用範圍內，組織可控制的活動、產品及服務之環境考量面，以及考慮已規劃或新發展、新的或已修正的活動、產品及服務之能有影響者； 及 (b) 決定已經或能對環境造成重大衝擊之考量面(即重大環境考量面)。 組織應將此項資訊文件化， 並保持此項資訊之更新。 組織在建立、實施及維持其環境管理系統時， 應確保已將這些重大環境考量面納入考量。

21 環境考量面鑑別對象 考量面鑑別之時態與狀態 時態 狀態 環境考量面鑑別對象 活動 過去、現在、未來 常態：日常作業活動
製造程序 物料管理 管末處理(廢棄物管理、廢污水處理、空污防制等) …. 產品 爐石粉 固化產物？ 服務 對外提供之檢測或維修服務 考量面鑑別之時態與狀態 時態 過去、現在、未來 狀態 常態：日常作業活動 非常態：關機、開機、歲修 緊急狀態：水災、火災、化災等不可預期之狀態

22 4.3.1環境考量面稽核重點 v.s.(比對) 組織在建立、實施及維持其環境管理系統時， 是否已將重大環境考量面納入考量？
各部門環境考量面鑑別之作業方式為何？評估結果為何？ 環境考量面鑑別之範疇是否周詳？ 產品及服務之環境考量面是否已納入？ 重大環境考量面之篩選原則為何？合理性？篩選過程之紀錄？ 各部門評估結果是否具一致性？ 了解組織之環境環境管理系統內涵(查看相關文件) 到活動/作業場所觀察 v.s.(比對) 部門實際填寫之鑑別結果

23 4.3.1 稽核常見缺失 4.3.1環境考量面 環境考量面辨識未針對對環境所造成之衝擊來考量 重大環境考量面/衝擊之鑑別不完整
已規劃或新的活動、產品或服務項目，未納入鑑別 鑑別之過程與結果不合理或與事實不符 沒有足夠的數據、資料或證據支持評估辨識之合理性 評分基準未針對工廠特性來制定 考量面鑑別對象未包括產品及服務 考量面鑑別資訊未予以更新

24 4.3.2 法規與其它要求事項 組織應建立、實施及維持一個或多個程序， 以
(a) 鑑別並取得與其環境考量面相關之適用法規要求事項和組織所簽訂的其它要求事項； 及 (b) 決定這些要求事項如何應用(適用)於其環境考量面。 組織在建立、實施及維持其環境管理系統時， 應確保已將與這些相關之適用法規要求事項和組織所簽訂的其它要求事項納入考量。 包括環評承諾事項

25 4.3.2法規與其他要求事項_稽核重點 適用法規與其他要求 事項之鑑別與取得 上述要求應用於環境 考量面方式之決定 落實於環境管理系統中
已有明確的鑑別與取得方式？ 既有&新增法規之取得？ 對象是否已涵蓋下列範圍？ 與環境考量面相關之法規 與環境考量面相關之組織簽署之其他要求事項(如環評承諾事項) 適用法規與其他要求 事項之鑑別與取得 上述要求應用於環境 考量面方式之決定 說明與環境考量面間之關連性！ 於考量面鑑別時，加註須符合之事項 在守規性評估時，加註相關之考量面 已將適用之法規與其他要求事項納入組織之環境管理系統中 守規性評估 (4.5.2) ？ 不符者→列為環境目標、標的 (4.3.3) ？ 符合者→作業管制(4.4.6)？ 其他‧‧‧ 落實於環境管理系統中

26 4.3.3目標、標的與方案 組織於內部相關部門與階層，應建立、實施及維持其文件化之環境目標與標的
環境目標與標的於實際可行處，應可量測，且與環境政策一致，包括對污染預防的承諾、符合適用法規要求事項和組織所簽訂的其它要求事項，並持續改善。

27 4.3.3目標、標的與方案─續 在建立與審查環境目標與標的時，組織應將法規要求事項和組織所簽訂的其它要求事項，及其重大環境考量面納入考量，亦應考量其技術面取捨，與其財務、作業及業務等要求事項，以及利害相關者的觀點。 為達成其目標與標的，組織應建立、實施並維持一個或多個方案。方案應包括： (a)組織內各個相關部門與階層為達成環境目標與標的之責任分派；及 (b)達成目標與標的之方法和時程。

28 4.3.3目標、標的及方案_稽核重點 注意條款之變化 注意指標設定之合理性 是否已有文件化之環境目標與標的？
目標與標的需為可量測的(未必量化) 目標與標的內容是否與政策內容中所承諾之事項一致？ 在建立與審查環境目標與標的時，是否已將下列事項納入考量？ 法規要求事項和組織所簽訂的其它要求事項 重大環境考量面 技術面取捨 組織財務、作業與業務之要求事項 利害相關者的觀點 環境管理方案是否符合下列要求？ 方案內容足以達到所設定之目標與標的 方案內容包括權責分工、方法和時程 注意條款之變化 注意指標設定之合理性

29 4.4.1資源、角色、責任與授權 組織的最高管理階層應指派一個或多個特定之管理代表， 這些代表不受其他責任之影響，應界定其角色、責任及職權， 以： (a)確保環境管理系統係根據本標準的要求事項而建立、實施及維持; (b)向最高管理階層報告環境管理系統的績效以供審查，包括改善的建議事項。 管理階層應確保其建立、實施、維持及改善環境管理系統所需之資源的可取得性，資源包括人力資源與專門技能、組織基礎設施、技術及財務資源。 為促進有效的環境管理，角色、責任及職權應加以界定、文件化及溝通。

30 4.4.1資源、角色、責任與授權 EMS所需之資源是否可取得？ 角色與責任是否已妥善界定並傳達給相關之所有人員？
每個人員是否了解其在環境管理系統中所擔任之角色及所需擔負之責任 管理代表所增加之職責是否已加列在相關文件中？

31 4.4.2 能力、訓練與認知 組織應建立、實施並維持一個或多個程序， 以確保為組織或代表組織工作的人員認知到：
(a) 符合環境政策與程序，以及環境管理系統要求事項的重要性； (b) 與其工作相關的重大環境考量面和有關的實際或潛在之衝擊，及提升個人績效的環境效益； (c) 為達成符合環境管理系統要求事項之角色與責任；及 (d) 偏離指定程序之潛在後果。 經由組織鑑別有潛在可能產生一個或多個重大環境衝擊之為組織或代表組織工作的任何人員， 組織基於適當的教育、訓練或經驗，應確保上述人員之能力， 並應保留相關紀錄。 組織應鑑別與其環境考量面及其環境管理系統相關之訓練需求，並應提供訓練或採取其他措施以滿足這些需求，並應保留相關紀錄。

32 4.4.2 能力、訓練與認知─稽核重點 執行重大環境考量面相關作業之〝所有為組織工作或代表組織〞的個人(隱含外包及臨時人員)，如何確定其專業能力，以確保其適任該項工作？ 查看相關能力證明文件或紀錄？ 組織是否已鑑別環境管理系統之訓練需求？並提供相關之訓練或採取其他措施以滿足需求？ 有無訓練需求鑑別紀錄？ 有無訓練紀錄？ 爲組織工作之相關人員是否針對環境管理系統相關事項(如重大環境考量面、實際與潛在環境衝擊、角色與責任、偏離程序所造成之後果….等)有正確的認知？ 抽問現場作業人員

33 4.4.3 溝通 組織應針對其環境考量面與環境管理系統建立、實施並維持一個或多個程序，以供：
(a) 在組織不同階層與部門間之內部溝通； (b) 接受、文件化及回應來自外部利害相關者之相關溝通。 組織應決定是否要將其重大環境考量面對外溝通，並應文件化其決定。若決定溝通時，組織應建立並實施一個或多個此外部溝通的方法。

34 4.4.3 溝通_稽核重點 是否有進行內部和外部溝通之相關程序？
對外溝通之作法為何？有無接受、文件化及回應來自外部利害相關者之相關做法？相關權責同仁是否清楚溝通程序？ 抽問相關同仁 附近住戶向警衛室（或張三）抱怨聞到臭味，如何處理？ 外部利害相關者現階段有無什麼樣的要求？紀錄為何？ 組織對是否要將其重大環境考量面對外溝通之決定為何？ 有無文件化紀錄資料 若決定溝通時，是否已建立並實施一個或多個此外部溝通的方法？

35 4.4.4 文件化 稽核注意事項 環境管理系統之文件化應包括： (a)環境政策、目標及標的； (b)環境管理系統適用範圍之說明；
(c)環境管理系統的主要要項與其關聯性， 以及相關文件參考之說明； (d)本標準所要求之文件， 包括紀錄； 及 (e)組織為確保與其重大環境考量面相關過程之有效的規劃、運作及管制，其所決定需要之文件， 包括紀錄。 稽核注意事項 檢視組織既有之文件化系統中，是否包括新增之要求項目？

36 4.4.5 文件管制 環境管理系統與本標準所要求的各項文件應予以管制。紀錄是文件之一種特殊型態，應依照第4.5.4 節之要求事項予以管制。
組織應建立、實施並維持一個或多個程序， 以： (a) 在文件發行前核准其適切性； (b) 必要時審查與更新，並重新核准文件； (c) 確保文件之更換與最新改訂狀況已予以鑑別； (d) 確保在使用場所可取得適用文件之相關版本； (e) 確保文件保持易於閱讀並容易識別； (f) 確保組織為環境管理系統的規劃與運作，而決定需要之外來原始文件已加以鑑別， 並對其分發予以管制； 及 (g) 防止失效文件被誤用，且若此等文件為任何目的而保留時，應予以適當鑑別。

37 4.4.5 文件管制─稽核重點 請權責部門說明文件管制的作業程序（含簽核、發 行、登錄及保存）？ 如何確保文件的適切性與有效性？必要時更新？
請權責部門說明文件管制的作業程序（含簽核、發 行、登錄及保存）？ 如何確保文件的適切性與有效性？必要時更新？ 若為電子化文件系統，在停電或伺服器故障，如何取得合宜的文件？ 各部門如何確保使用的文件，為正式的版本？ 有無過時的版本存在於現場（場場稽核）？ 各部門如何找出其適合的文件（現場考試，並請同仁操作） 是否有外來文件之管制？包括鑑別、分發管制等

38 4.4.6 作業管制 組織應鑑別與規劃和已鑑別的重大環境考量面相關之作業，這些重大環境考量面須與環境政策、目標及標的一致， 藉由下列方式以確保作業能在指定的條件下執行： (a) 建立、實施並維持一個或多個文件化之程序，以管制如缺少那些程序時可能導致偏離環境政策、目標及標的之情況； 及 (b) 於程序中規定作業準則； 及 (c) 建立、實施並維持有關於組織所使用的商品和服務中已鑑別之重大環境考量面的程序，同時把適用的程序與其要求事項傳達給供應者，包括承包商。

39 4.4.6 作業管制─稽核重點 與已鑑別之重大環境考量面相關之作業，是否皆已 建立適當的文件化作業管制程序？
與已鑑別之重大環境考量面相關之作業，是否皆已 建立適當的文件化作業管制程序？ 該作業管制內容中是否已明定作業準則 相關規定是否已傳達給相關人員(包括承包商) 重要之污染防治設備操作與管理方式？權責同仁如 何操作該等設備？有無相關之文件化作業規範？有 無明定重要操作指標？有無監督重要特性，如：pH、 廢水量、COD、SS ….？ 包括廢水、空污….等 現場稽核 化學品與廢棄物管理方式之查核？

40 4.4.6 作業管制─常見缺失 廢棄物處理之缺失：未載明如何清除處理、資料未依法規存檔、或委託之清除處理廠商未具合法資格
部份重要環境污染防治設備之操作標準書未書面化或重要操作指標未界定 重要環境污染防制設備之操作標準或重要操作指標未能達成之時，未明確規範適當之因應措施或未依規範實施 作業管制缺乏適當之文件化

41 4.4.7 緊急事件準備與應變 組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以鑑別對環境可能會有一個或多個衝擊之潛在的緊急狀況與潛在的意外事件，以及組織將如何應變。 組織應因應(回應)實際的緊急狀況與意外事件，並預防或減緩相關不利的環境衝擊。《新增》 組織應定期審查，並於必要時修訂其緊急事件準備與應變程序，特別是在意外事件或緊急狀況發生之後。《新增》 如實際可行，組織亦應定期測試這些程序。

42 4.4.7 緊急事件準備與應變 稽核重點 常見缺失 組織是否已經鑑別出各種緊急事件及其對環境可能的負面影響？
針對上述緊急事件是否已訂定出應變方式？ 緊急應變人員、應變流程、應變設備與器材是否有定期加以測試？ 其他新增項目之符合性？ 有無定期審查緊急事件準備與應變程序？ 緊急應變程序不完全，如： 不清楚意外與緊急狀況，及其危害與衝擊 未訂定防止意外發生之對策 未包括環境除污計畫 未定期測試設備與演習 緊急應變程序無定期審查之機制 無詳細應變計畫，而無法評估其有效性 空、水、廢、毒之緊急狀態下異常大量排放之緊急應變計畫缺乏或規範不足

43 4.5.1 績效量測與監督 組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以規律(定期)地監督與量測會產生重大環境衝擊的作業之關鍵特性。這些程序應包括對監督績效、適用之作業管制，以及符合組織之環境目標與標的等資訊之文件化。 組織應確保所使用和維護之監督與量測設備已被校正或查驗， 並應保存相關紀錄。

44 4.5.1 績效量測與監督 環境管理系統之監督與量測 確認重大環境考量面 鑑別相關作業之關鍵特性 進行監督與量測 進行數據分析 進行數據分析
量測設備需予以校驗 確認重大環境考量面 鑑別相關作業之關鍵特性 進行監督與量測 4.3.1 4.5.1 符合性判定 符合 進行數據分析 進行數據分析 潛在不符合 分析？ 不符合 採取矯正措施/ 預防再發 4.5.3 無潛在不符合風險 有潛在不符合 採取預防措施/ 預防發生 4.5.3 保留相關紀錄 或文件

45 4.5.1 績效量測與監督─稽核重點 組織是否已鑑別岀會產生重大環境衝擊的作業 之關鍵特性？並針對該關鍵特性定期地進行監 督與量測？
組織是否已鑑別岀會產生重大環境衝擊的作業 之關鍵特性？並針對該關鍵特性定期地進行監 督與量測？ 監督與量測之結果等資訊是否予以文件化？ 權責人員如何確保所有的監督與量測，皆能符 合環保法令之規定？QC/QA為何？ 各項數據是否可追溯？儀器與設備是否有校正 與維護？是否有相關之紀錄？儀器與設備的使 用有無標準操作程序(SOP)？

46 4.5.2守規性之評估 常見稽核項目 依據4.3.2鑑別出來之法規和其他要求事項，是否皆有定期進行符合性評估並保存相關紀錄？
為與其守規性承諾一致， 組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以定期評估其適用法規要求事項之守規性。 組織應保存定期評估結果之紀錄。 組織應評估與其簽訂的其它要求事項之守規性。組織得期望此評估與第 節提及的法規守規性之評估相結合，或是建立一個或多個分開的程序。 常見稽核項目 依據4.3.2鑑別出來之法規和其他要求事項，是否皆有定期進行符合性評估並保存相關紀錄？ 環評承諾事項之符合性是否有進行定期評估，並保存相關紀錄？

47 4.5.3不符合事項、矯正措施及預防措施 組織應建立、實施並維持一個或多個程序， 以處理實際與潛在的不符合事項， 並以採取矯正措施與預防措施。這些程序應界定要求事項，以： (a) 鑑別與矯正不符合事項，並採取措施以減緩其環境衝擊； (b) 調查不符合事項，決定其原因，並採取措施以避免其再發生； (c) 評估預防不符合事項的措施之需求，並實施為避免其發生而設定的適當措施； (d) 記錄所採取矯正措施與預防措施之結果；及 (e) 審查所採取矯正措施與預防措施之有效性。 所採取的措施應適合於問題的大小和所遭遇的環境衝擊。 組織應確保任何必要變更，予以環境管理系統文件化。

48 4.5.3不符合事項、矯正措施 及預防措施─稽核重點
針對不符合事項是否已進行調查，並了解其原因、採取相關措施以避免其再發生？ 是否已評估預防不符合事項的措施之需求，並實施適當措施以避免其發生？ 矯正與預防措施完成之後，相關文件是否已修改完成？ 貴部門至今有幾項環境不符合事項？矯正與預防之執行成效為何？如何追蹤與控管？如何確保不會再發生同樣的不符合事項？ 抽查不符合、矯正與預防措施之相關紀錄

49 紀錄係用以證明各項要求之符合性與努力的成果，必須建立管制程序
4.5.4 紀錄管制 組織應建立並維持所必需的紀錄，以展現對其環境管理系統與本標準要求事項之符合性，及達成之結果。 組織應建立、實施並維持一個或多個程序，俾對紀錄予以鑑別、儲存、保護、檢索、保留及處置。 紀錄應是且保持清楚易讀的、可辨識的及可追溯的。 紀錄係用以證明各項要求之符合性與努力的成果，必須建立管制程序

50 4.5.4 紀錄管制─續 常見缺失 稽核重點 未適當保存與維護相關紀錄，如： 保存期限不符合相關法規要求 主管未依規定簽核或審閱相關紀錄
紀錄遺失 集塵機每日清潔並未依規定留下紀錄 廢水處理設備檢點未依規定每日記錄 未依事實記錄 保存期限不符合相關法規要求 主管未依規定簽核或審閱相關紀錄 環境紀錄包括哪些？ 相關活動之紀錄是否均清 楚易讀、可辨識，並可追 溯？ 環境紀錄的保存與維護是 否容易檢索、保護其不受 損壞、變質或遺失？規定 紀錄之保存期限？ 各部門是否需建立「部門 環境管理紀錄一覽表」？ 指定製作／保管一覽表之 負責人？列入移交清單？ 環境紀錄如何進行廢棄？

51 4.5.5內部稽核 組織應於所規劃的期間，確保環境管理系統內部稽核之執行，以 (a) 決定環境管理系統是否
稽核方案應由組織予以規劃、建立、實施並維持， 並應考量所關切的作業之環境重要性與先前的稽核結果。 稽核程序應予建立、實施及維持， 以說明： － 規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄之責任與要求事項； － 稽核準則、適用範圍、頻率及方法之決定。 稽核員的選派與稽核之執行應確保稽核過程的客觀性與公正性。 組織應於所規劃的期間，確保環境管理系統內部稽核之執行，以 (a) 決定環境管理系統是否 (1) 符合環境管理所規劃的安排事項， 包括本標準的要求事項； 與 (2) 已經適當地實施與維持； 及 (b) 將稽核結果之資訊提交管理階層。

52 4.5.5內部稽核─續 稽核重點 稽核目的：確保系統 內部稽核是否於規劃的期間內確實執行？ 稽核依據
符合各項規劃事項及條文要求 妥善實施與維持 符合公司政策及目標 稽核依據 以往的稽核結果 ISO 14001:2004標準 系統文件，程序書、SOP 稽核員資格 受過ISO 14001內部稽核員訓練 稽核頻率 : 每半年一次(？) 內部稽核是否於規劃的期間內確實執行？ 內稽結果是否有提報給管理階層？有無相關紀錄？ 組織之稽核程序是否已包括標準條文之要求項目？ 內稽人員是否夠客觀與公正？ 稽核時是否考量可涵蓋該 部門之各項環境管理要項 及前次稽核之缺失？

53 4.6 管理階層審查 最高管理階層應依所規劃的期間，審查 組織的環境管理系統，以確保其持續適 用性、適切性及有效性。
審查應包括改善機會之評估，以及包含 環境政策、環境目標與標的在內的環境 管理系統變更之需求。 管理階層審查的紀錄應予保留。

54 4.6 管理階層審查─續 管理階層審查的投入應包括： (a) 內部稽核的結果， 以及法規要求事項與組織簽訂的其它要求事項之守規性評估； (b) 來自外部利害相關者的溝通， 包括抱怨； (c) 組織的環境績效； (d) 目標與標的已達成之程度； (e) 矯正與預防措施的狀態； (f) 先前管理階層審查的追蹤措施； (g) 情勢的變化， 包括法規與其環境考量面相關的其他要求事項之發展； 及 (h) 改善的建議事項 管理階層審查的產出， 應包括任何可能改變的環境管理系統之環境政策、目標、標的及其他要項之相關決策與措施， 以與持續改善之承諾一致。

55 4.6 管理階層審查─稽核重點 組織之管理審查範圍是否涵蓋環境管理系統的適用範圍？
環境管理系統是否持續適用性、適切性及有效性之評估 最高管理階層是否有實際負起定期審查的責任，以落實其對環境的承諾 最高管理階層於管審會中是否有藉由相關〝投入〞的資訊，做出相關〝產出〞之決策 有無進行改善機會之評估？ 環境政策與目標等環境管理系統是否需要進行變更之決議？ 是否已保留管審會紀錄？ 前次召開管理階層審查會議之時間？審查重點項目？重要結論？重要結論之執行情形？

56 環安管理系統稽核技巧

57 稽核原則 非由該業務負責人執行稽核—球員兼裁判？ 隨機抽樣： 以事實為依據，非以個人主觀意願為出發點 不要期望把所有問題找出
沒有缺點不代表系統完全沒有問題 以事實為依據，非以個人主觀意願為出發點 產生合理的懷疑

58 稽核員之事先準備 稽核員執行稽核前，應先詳閱資料，如： 環安管理手冊、管理方案、相關文件（程序書）
ISO 14001/OHSAS 18001/TOSHMS標準 相關法規標準，如：環安法規 其他相關資料

59 蒐集證據／現場觀察 詢問 提出可蒐集證據之開放式問句 觀看 觀察現場發生的事 記錄 客觀證據 - 正反兩面 檢查 作業指示與紀錄

60 執行稽核—蒐集「證據」 須蒐集到足夠之稽核證據，俾能決定被稽核者是否符合稽核準則 透過面談、文件檢視、活動與狀況之觀察等方式蒐集，並記錄下來
現場觀察紀錄表 ＊ 證據： 可查證的資訊、紀錄或事實之說明，可定性或定量的

61 執行稽核—蒐集證據(續) 蒐集證據應注意： 依據標準或相關文件 目的在發現事實，並非找麻煩 避免主觀假設、批評 詳實記錄所發現事實
掌握主題、控制時間

62 紀錄查證 隨機抽樣(代表性) 查證最近的紀錄 紀錄保存情況 其它相關紀錄： 工作日誌 守衛室管制紀錄

63 利用 “4 M” 發掘問題 Man： Material： 作業區之職責如何劃分？ 操作人員之資格 使用之原／物料清單
訓練紀錄 對系統之認知... Material： 使用之原／物料清單 列管毒性化學物質、危害物、MSDS 貯存管理 產生之廢水、廢棄物、廢氣 種類，包裝材、濾料、... 質、量？ 管理／處理程序？

64 利用 “4 M” 發掘問題（續） Method： Machine： 如何清洗儲槽 程序書 (Procedure)？ 工作指導書（WI）？
能/資源或廢棄物減量計畫？ 高架/侷限空間作業？ 污染物如何處理？ 緊急狀況如何處理？ Machine： 如何維持正常運轉？ 程序書 (Procedure)？ 工作指導書（WI）？ 緊急狀況如何處理 洩漏處理方式？ 歲修、維修 沈澱物 潤滑油、石綿墊片...

65 環安衛系統稽核方向 自頭查起(Trace forward) 自尾查起(Trace backward)
自抱怨查起(Complaint response) 自不合格處查起

66 稽核手法 縱向稽核 橫向稽核 選擇一重大環境考量面/不可接受風險，查證相關系統單元是否確實執行 依各部門權責，查證相關系統單元是否確實執行
路徑稽核 (Audit Trail) 橫向稽核 依各部門權責，查證相關系統單元是否確實執行 部門稽核 (Department Audit)

67 現場稽核實務─廢水處理場 廢水處理場 物料 處理場營運操作 人 放流水 脫水污泥 噪音 臭味 各類程序書or WI 廢水處理專責人員？
相關證照 緊急應變計畫 演練記錄 物料 處理場營運操作 人 許可證之申請 廢水處理場 有害性之判定 (有害or一般) 許可證核可項目與年限 排放口 放流水 脫水污泥 噪音 檢驗機構之合法性 臭味 清除處理 排放水質/水量 檢測 記錄 合格證照 委外檢測 證書之有效性 是否符合排放標準(82;87年) 清運地點 防護措施 合格清運商 水質/監測記錄 自行檢測 儀器校驗方法與記錄

68 現場稽核實務(例)：以重大考量面/不可接受風險為稽核起始點
重大風險 目標/標的 矯正預防 作業管制 訓練 監督量測 溝通 政策

69 現場稽核實務(例)： 以作業活動為稽核起始點
考量面/危害鑑別 、風險評估4.3.1 目標建立 4.3.3 管理方案 4.3.4 作業活動 法規要求鑑 別 4.3.2 訓練規劃 4.4.2 作業管制 4.4.6 監督量測 4.5.1 緊急應變 4.4.7 作業檢測 4.5.1

70 現場稽核實務(例)： 以作業活動為稽核起始點-續1
N 作業人員未 戴防護手套 作業管制程 序書 4.4.6 風險評估 4.3.1 Y N 作業人員認 知 4.4.2 訓練規劃 4.4.2 Y Y N N 監督巡檢方法頻率 4.5.1 作業管制符 合監督 4.5.1 適當設備提 供 4.4.1 諮詢及溝通 4.4.3 Y 矯正及預防 4.5.2

71 稽核結果之撰寫實務 避免缺乏佐證的結論（要有所依據：事實、法令、標準） 確實描述問題的真相（語氣要直接）
避免使用含糊不清的字彙（文字要明確） 避免使用過於專斷的字彙 使用一般易懂的字彙（非專有名詞縮寫） 稽核缺失矯正表

72 練習：撰寫「稽核結果」 錯誤之範例： ＊ 公司管理不良 廢棄物儲存區情況很糟糕 張三先生被看到沒有穿戴適當的防護設備在工作
稽核結果： 以蒐集到之稽核證據與被認同之稽核準則比對而得到的評估結果

73 練習：撰寫稽核結果-續1 上述寫法有何不妥之處？ 有少數PVD機台因屬於較老舊設備，已找不到設備操作手冊了。
維修場的某些噴砂機附近有乙炔與氬氣鋼瓶，顯然有動火作業，且為本廠廠務部同仁自行作業，附近並有包裝材料與溶劑等可燃物，但經與工安部查證動火僅在承攬管理中管制，不符合需求。 查W155之安全衛生風險評估文件部份裝訂方式無一致性，建議重新裝訂以利查閱。 緊急事件準備與應變方面的資料未能立即呈現，而且在認定上似有模糊之處。 上述寫法有何不妥之處？

74 稽核結果之書面報告 缺失事項必須以客觀證據為依據，包括： 原因： 違反： 發生地點：部門/位置 客觀證據：紀錄/文件 沒有相關之程序
部分規定未實施 違反： 標準 程序 控制參數公差值 發生地點：部門/位置 客觀證據：紀錄/文件

75 案例演練 ─依據案例內容，提出不符合事項&相對應之標準條款

76 案例研討一 你到重油儲槽區稽核時，供應原料的『安全公司』的槽車司機正在卸料，你發現槽車司機未依照重油卸料作業規定『ITRI-007』使用防洩漏裝置，你詢問司機林二，林二告知你並不曉得公司有這項規定，而且也不知道洩漏裝置在哪裡。

77 案例研討二 你被分配到安全管理室進行內部安全衛生稽核時，發現噪音計依操作維護標準『ITRI-001』規定，應每年至少校正1次，而你從校正紀錄『ITRI 』顯示上次校正日期是在兩年前。

78 案例研討三 有機溶劑調配室內的有機溶劑濃度與工作溫度較高，引起操作員工抱怨。所以課長將原本辦公室內的電風扇，搬到調配室內使用，降低有機溶劑濃度與工作溫度，員工的抱怨情形獲得改善。

79 案例研討四 你到倉儲部進行稽核，查核記錄發現倉儲部的 『化學品分區儲存管理方案』落後預定進度3個
月，而公司的程序書『ITRI-009』中規定每2個 月需檢討與更新管理方案內容。

80 案例研討五 本公司之法規符合性查驗為環安部門負責每月上網查詢最新法規，並鑑別與各部門相關之法規，之後，交由各權責人員負責進行符合性查核。查製造部門98年7月已接獲來自環安部門之最新更新法規，但卻未進行該更新法規之符合性查驗作業。