如何做好高层次科研工作 张国成 河南理工大学科学技术处 ２０１1年2月26日.

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1 如何做好高层次科研工作 张国成 河南理工大学科学技术处 ２０１1年2月26日

2 内容提纲 我校科研扶持和相关科技政策 国家和地方政府的科技计划类型 科学研究项目的申请 -以国家自然科学基金项目申请为例

3 1、我校科研扶持和相关科技政策 学校为提高学校核心竞争力 建设高水平教学研究型大学 提高学生培养质量 鼓励和支持青年教师提高自身学术水平

4 1、我校科研扶持和相关科技政策 青年基金：在校工作青年教师，强度0.5-1万元。
引进人才基金：针对学校引进的科研领军人物设立，强度50-300万元。 博士基金：到校工作的博士设立，强度6-10万元。 青年基金：在校工作青年教师，强度0.5-1万元。 人文社科基金：在校工作人文社科教师，强度 万元。 杰出青年基金：在校工作教师，一般应具有博士学位，强度15-20万元。 创新型科研团队基金：在校工作教师团队，强度15-30万元。

5 1、我校科研扶持和相关科技政策 除科研项目的支持外，学校在重点学科建设，师资队伍建设等方面还设立有专项基金，用于青年教师的成长。
在科技成果的产出方面，学校实行奖励，对论文、论著、专利、奖励、转让的科技成果等都有相应的奖励，具体奖励办法见校人事分配的相关文件。

6 1.1、我校现有省、部级以上科研平台 瓦斯地质与瓦斯治理河南省国家重点实验室培育基地 煤矿灾害防治省部共建教育部重点实验室
煤矿灾害预防与抢险救灾教育部工程研究中心 矿山空间信息技术国家测绘局重点实验室 国家煤矿安全监察局煤矿安全工程技术研究中心 河南省煤矿瓦斯与火灾防治重点实验室 河南省生物遗迹与成矿过程重点实验室 深井瓦斯抽采与围岩控制河南省工程实验室 河南省安全工程重点学科开放实验室 河南省控制理论与控制工程重点学科开放实验室

7 1.2、 我校现有省、部级以上重点学科 9个省一级重点学科（涵盖28个二级学科）
矿业工程；测绘科学与技术；地质资源与地质工程；机械工程；环境科学与工程；土木工程；材料科学与工程；仪器科学与工程；信息及通信工程 9个省二级重点学科 控制理论与控制工程、工程力学、电机与电器、古生物学与地层学、流体机械及工程、检测技术与自动化装置、计算机应用技术、企业管理、应用数学 17个校级重点学科

8 创新团队 1个教育部科技创新团队（安全、资环学院） 2个河南省创新型科研团队（电气、机械学院） 2个河南省高校科技创新团队（资环、能源学院）

9 1.3、我校现有科研基础 总经费 2.24亿元 横向经费超过1.8亿元 国家自然科学基金36项 国家社科基金2项 省部级奖励 25项
SCI收录文章143 篇（其中第一单位73篇） EI收录文章432 篇 ISTP 243篇 ISHHP 130篇 专利授权28项，新申请104项

10 1.4、 科研管理 张国成 处长       综合楼            主持科技处全面工作，分管横向科研项目管理、横向科技开发工作以及科技产业管理工作。   李东艳 副处长   综合楼     负责国家、省及地市各类纵向自然科学科研项目的申报和管理工作；负责科技成果鉴定、结题、申报奖励；专利申报；科研平台申报工作。    程 伟 副处长  综合楼        负责国家、省及地市各类纵向人文社科科研项目的申报和管理工作，校科研基金的申报、评审与管理工作。

11 科研管理科  侯占伟 综合楼     协助主管处长负责各层次纵向科研项目的申报、管理和统计工作；兼管科技统计、编制科技信息、建立和维护科技处数据库以及科技处网页更新与维护。    人文社科管理科 黄建军 综合楼322         协助主管处长负责人文社会科学各层次纵向科研项目的申报、管理和统计工作；兼管人文社科科技统计、编制科技信息、建立和维护科技处数据库以及科技处网页更新与维护。 知识产权管理科  谢小石 综合楼324         协助主管处长负责科技成果鉴定、评议、申奖，专利申报，奖励、专著、论文的日常统计，科技成果宣传推广工作。            

12 技术管理科   马建红 综合楼311       协助主管处长负责各企、事业单位委托的科研项目管理和产学研基地的日常管理；兼管科技统计、编制科技信息、建立和维护科技处数据库以及科技处网页更新与维护。    科学技术协会办公室    安景旺 综合楼320              协助主管领导负责各类协会、学会、群众团体的日常业务和科普工作、科学技术交流推广工作。 校学术委员会办公室  王朴 综合楼311          协助学术委员会主任负责校学术委员会的日常业务管理，校内基金、社科项目的管理与统计，科技处文书工作。          

13 2、国家和地方政府的科技计划类型 1) 省、部级科技计划 2)国家级科技计划

14 2.1 国家教育部 高校博士点专项基金(限项申报) 博士点新教师基金(限项申报) 留学回国人员科研启动基金(限特定人群) 新世纪优秀人才支持计划(限项申报) 骨干教师基金(限项申报) 霍英东青年基金(限项申报)

15 2.2 河南省科技计划 省自然科学基金(以应用基础研究为主) 省科技攻关项目（应用与开发）
面上项目(2-5万元左右) 、重点项目(10万元) （限项申报） 省科技攻关项目（应用与开发） 农业、工业、社会发展支撑项目； 成果转化、软科学、国际科技合作计划 重点（10万）、重大（50万）、重大专项（ ＞ 500万） （限项申报）

16 2.2 河南省科技计划 河南省杰出青年计划：每年25人，每项25-30万元 河南省杰出人才计划：每年20人，每项50-75万元
河南省创新型研究团队计划：每年20支，暂无经费 中原学者：名额不限（3-5人），门槛较高，每项200万元

17 2.3 河南省教育厅 河南省高校科技创新团队支持计划：每年20支，每支30万元 河南省高校新世纪优秀人才支持计划：每年25人，每项25万元
教育厅自然科学研究计划项目：限项申报，分指导性计划（无资助）；指令性计划：每项1-2万元

18 2.4 国家科技计划

19 2.4 “十一五”、 “十二五”国家科技计划体系 重大专项 加 基础研究计划（973） 　　　　 高技术发展计划（863） 　　　　 科技支撑计划

20 “十一五” 重大专项 核心电子器件 高端通用芯片及基础软件 极大规模集成电路制造技术及成套工艺 新一代宽带无线移动通信 高档数控机床与基础制造技术 大型油气田及煤层气开发 大型先进压水堆及高温气冷堆核电站 水体污染控制与治理 转基因生物新品种培育 重大新药创制 艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治 大型飞机 高分辨率对地观测系统 载人航天与探月工程

21 国家主要科技计划经费比例 纯基础 应用基础 技术发展 工艺/产品 基础研究 应用研究 开发研究 NSFC 973 攻关(支撑) 863
基础研究 应用研究 开发研究 纯基础 应用基础 技术发展 　工艺/产品 973 863 攻关(支撑) NSFC 行业技术进步 国家主要科技计划经费比例

22 国家重点基础研究发展计划： 以国家重大需求为导向，研究制约国民经济和社会发展的重大、深层次问题和科学前沿问题。
1998年-2007年973历年立项情况 1998年-2007年973经费投入情况

23 基础研究国家计划 国家重点基础研究发展计划（973） 国家自然科学基金 科学家个人兴趣，自由探索基础科学问题，无国家导向
　国家自然科学基金 科学家个人兴趣，自由探索基础科学问题，无国家导向 人才项目，包括青年基金：支持年轻人才；杰出青年基金：支持杰出中青年人才 面上项目，经费较少 重点项目、重大项目面对重大科学问题，发布指南 小团队， 　国家重点基础研究发展计划（973） 国家重大需求，发布指南，国家导向 单位组织申报 重大项目为主，经费较多、课题较多

24 2.4 973计划框架 1、重点领域：8个 2、研究专项：2个 农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、 综合交叉、重要科学前沿
计划框架 1、重点领域：8个 农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、 综合交叉、重要科学前沿 2、研究专项：2个 中医专项、重要传染病专项 3、重大科学研究计划、重大科学工程等

25 能源领域 重点领域和优先研究主题 1．深部煤炭资源勘探、安全开发、煤炭洁净高效利用 2．石油、天然气资源的勘探、高效开采和利用的理论、方法
3．大型电力系统有关的重大科学问题 4．先进热力循环及热－功转换过程的物理、化学问题 5．氢能规模、无污染制备、输运和高密度存储 6．探索大规模发展新能源（天然气水合物等）和可再生能源（太 阳能、生物质能、风能等）途径的研究 7．探索大规模发展核裂变能的途径及相关科学问题、发展核聚变 能的基础问题

26 信息领域 重点领域和优先研究主题 1.微纳电子器件、光电子器件和集成微系统 2.信息处理环境及科学计算的研究 3.高可信、高效率的软件研究
4.泛在、可控的下一代信息网络 5.信息安全 6.智能信息处理和和谐人机交互 7.信息获取 8.海量信息处理、存储及应用的研究

27 资源环境领域 重点领域和优先研究主题 1．全球变化与东亚季风环境系统关系 2．矿产资源、化石能源勘查与开发利用研究
3．生态系统结构、过程、功能与调控 4．区域及流域环境质量演变和污染控制 5．流域有效水资源形成、转化及生态水文过程 6．循环经济系统的基本结构和功能 7．中国近海及海洋生态系统演变和生态安全 8．重大自然灾害形成机理与预测

28 材料领域 重点领域和优先研究主题 1．基础材料改性优化的科学技术基础 2．新一代结构材料的结构与成形控制科学 3．信息功能材料及相关元器件
4．新型储能和高效能量转换材料 5．纳米材料的重大科学问题 6．生物医用材料与仿生材料 7．材料的服役行为及与环境的相互作用 8．材料设计和新材料探索、表征与评价

29 综合交叉领域 1．极端环境条件下的制造及制造科学中纳米、生物、信息 重点领域和优先研究主题 等综合交叉的重大问题
2．复杂系统、灾变形成及其预测控制 3．城市化进程中的生态环境、交通与安全相关科学问题 4．对空、对地观测相关研究 5．航空航天重大基础问题 6．科学实验与观测方法、技术和设备的创新

30 １、制造 信息器件＼智能制造＼数字制造； ２、航空航天的基础研究 ３、空间探测与对地观测
十二五综合交叉支持重点 １、制造 信息器件＼智能制造＼数字制造； ２、航空航天的基础研究 ３、空间探测与对地观测 全天候、全天时对地观测的系统方法与机理研究；遥感认知的原理和方法；从对地观测数据到信息处理到知识自动转化的计算科学理论、面向应急响应的航天信息传感器组网及智能研究。 ４、防灾减灾－自然灾害形成与灾害演化

31 ５、城镇化与城市发展 城市发展中交通、管网、生态规划等； ６、重大工程建设 大型工程生态环境监测等； ７、科学实验方法、技术与仪器设备
十二五综合交叉支持重点 ５、城镇化与城市发展 城市发展中交通、管网、生态规划等； ６、重大工程建设 大型工程生态环境监测等； ７、科学实验方法、技术与仪器设备 基于同步辐射、天文观测等大科学设施； 三维成像与重构技术和多模态影象技术研究 等。

32 重点领域和优先研究主题 重要科学前沿领域 基于重大科学工程开展的前沿科学研究；参与重大国际合作计划开展的前沿科学研究；具有优势和特色、能在国际上占有一席之地的重大科学前沿研究；需要国家重点支持的前瞻性、战略性基础研究。

33 例：重大科学研究专项 ◆蛋白质科学研究专项 ◆量子通信科学研究专项 ◆纳米科学研究专项 ◆发育与生殖科学研究专项 (磁约束核聚变研究专项)

34 申请973计划重大项目程序 1、指南 征集指南 (11月) 发布指南 (1月) 2、申报 项目申报 (3月) 形式审查 3、评审 项目初评 (4月) 项目复评 (5月) 综合评审 (6月) 4、立项 (科技部部务会） 立项通知 (8月)

35 首席科学家资格 973计划项目组织实施程序 具有较高的学术水平、优秀的科研业绩和开拓创新能力 具有较强的组织、协调能力
具有良好的信誉，作风民主、严谨 能将主要精力用于项目组织协调与研究工作 年龄一般不超过60岁 鼓励学术水平高、组织能力强、成绩突出、在科学研究第一线工作的中青年科学工作者担任项目首席科学家

36 2.5 国家自然科学基金项目 面上项目(自由申请项目) 青年科学基金项目 地区科学基金项目 重点项目 重大项目 部分重大研究计划项目
2.5 国家自然科学基金项目 面上项目(自由申请项目) 青年科学基金项目 地区科学基金项目 重点项目 重大项目 部分重大研究计划项目 国家杰出青年科学基金项目 海外及港澳学者合作研究基金项目 重大国际（地区）合作研究项目 联合资助基金项目 科学仪器基础研究专款项目 数学天元青年基金项目

37 定位： 面向全国，资助自然科学基础研究， 重点支持高等院校和科研机构中的研究人员
★资助格局的调整。分为 “研究项目系列”、“人才项目系列”、“环境建设项目系列” 三大部分。原面上项目的三个亚类各自成为一个类别：原自由申请称之为“面上项目”，青年科学基金和地区科学基金重新调整定位划归人才系列。面上项目～控制规模、提高强度；青年基金～扩大规模、控强度） ★平均资助强度。面上项目50万元／项、地区基金35万元／项、青年基金25万元／项；

38 2. 6 对青年教师的建议 发挥自身优势； 结合学科优势； 加入团队优势； 盯紧学科前缘； 积极自由探索； 紧扣国家需求； 提出研究项目；
2. 6 对青年教师的建议 发挥自身优势； 结合学科优势； 加入团队优势； 盯紧学科前缘； 积极自由探索； 紧扣国家需求； 提出研究项目； 苦干实干攻坚； 尽快成长成才。

39 3、 科学研究项目的申请

40 基础研究：探索自然规律，追求新发现、新发明，创立新学说，积累科学知识，为认识世界、改造世界提供基础理论和方法的研究。
3 科学研究项目的申请 3.1 科研课题的类型 基础研究：探索自然规律，追求新发现、新发明，创立新学说，积累科学知识，为认识世界、改造世界提供基础理论和方法的研究。 特点：未知因素多，探索性强，研究周期长，对研究手段要求比较高。其成果以科学论文为主要形式，常成为普遍的原则、理论和定律

41 基础研究的内涵 以认识自然现象、揭示客观规律为目的的探索性基础研究； 以解决国民经济和社会发展以及科学自身发展中重大科学问题为目的的应用性基础研究； 对基本科学数据、资料和相关信息系统地进行考察、采集、鉴定、并进行分析、综合、探求基本规律的基础性工作。

42 特点和趋势 重大技术发明一般都来源于科学，如： 　核技术源于核物理学研究 　微电子技术源于光辐射的量子理论 　基因控制技术源于分子生物学 　计算机和网络技术源于电子物理、半导体物理等 　　　　　　引自路甬祥“百年科学技术回顾”

43 应用研究：为确定基础研究成果的理论知识物化为生产技术的研究
特点：研究周期一般较基础研究短。其成果形式以科学论文、著作、原理性模型或发明专利为主

44 特点：研究所需经费较多，并受生产或试用条件的制约。成果形式是专利、专有技术、工艺、装备等
开发研究：利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为生产新的产品、材料和装置，建立新的工艺、设计、流程和系统而进行的创造性研究活动 特点：研究所需经费较多，并受生产或试用条件的制约。成果形式是专利、专有技术、工艺、装备等

45 3.2 科研选题工作 3.2.1 选题的意义 爱因斯坦指出： “提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅仅是一个数学上或实验上的技能而已。而提出新的问题，新的可能性，以新的角度去看旧的问题，却需要创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。” 选择课题、确定主攻方向是科学研究中具有战略意义的首要问题。

46 ——原教育部部长周济在高校服务地方发展工作会议和高等学校为社会主义新农村建设服务座谈会上
不少科研项目“两头儿够不上”： 上不着天，与科学前沿发展水平相距甚远； 下不着地，与社会的实际需求关系不大。 当科学研究脱离了为发展生产服务时，它就会沦落为无源之水、无本之木的“空中楼阁”。 在科研中要做到“顶天立地”： “顶天” 就是高度重视现代科学问题和前沿技术的研 发，不断增强自主创新能力； “立地” 就是高度重视面向“三农”第一线。

47 选题原则 需要性原则：国家经济建设和社会发展的需要，本学科和本职工作中需要解决的关键问题，科研者本人需要提高学术地位和申报职称 创新性原则：前人或他人未曾研究过，或有研究尚未解决，或出现新问题需解决，或原有的不能满足新需求要进一步提高的

48 先进性原则：起点高、选题新、方法先进、技术现代化
科学性原则：以事实为依据，不要主观臆想；要有独特见解，一般不能与科学规律相矛盾；具体反映申报者科研思路的清晰度和深刻性 可行性原则：申报者资历与科研能力；有一定的前期工作；课题组成员组合合理；工作条件和时间有保证；在研课题不超过2项 效益性原则：具有经济或社会效益的可预见性成果

49 3.2.3 选题要求 科研选题起点要高 符合科研选题原则要求 根据自己实际情况选题 科研选题前要查新和调研 选准申报渠道和类型

50 3.2.4 选题的基本方法 同步选择法：与科技发展前沿、主流同步 阶段分析选择法：根据学科发展不同阶段 交叉点选择法：不同学科的交叉点
移植选择法：将某学科方法移植到另一学科 机遇线索捕捉法：偶然发现、思想火花等 经验转移选择法：用解决某问题的经验 去解决另一问题

51 国家中长期科学和技术发展规划纲要 国家“十二五”科学技术发展规划 高等学校中长期科学和技术发展规划纲要 河南省中长期科学和技术发展规划纲要 河南省“十二五”科学技术发展规划 国家安全生产科技发展规划 国家能源科技创新体系 河南省“十二五”能源发展规划 河南省“十二五”安全生产规划

52 3.3 申请审批课题程序 个人撰写立项申请书 单位审查申报 资助部门受理 形式审查 专家评审（函评、会评） 批准发文

53 3.4 申请科研课题的途径 科学研究需要经费支持 我国科研经费架构以国家基金为主、地方基金为辅、个人捐资和单位自设扶持基金为补充
企业资助（横向项目）

54 4. 国家自然科学基金申请书 撰写注意事项

55 4.1国家自然科学基金定位 国家基金与其它基金的区别
主要资助科学家的自由探索，无既定国家目标或不强调国家目标。支持在学术上、基础研究方面、理论上有创新的项目。 对于那些虽然技术上较成熟、并能马上带来巨大经济效益，但学术上无多大创新的项目，它不支持。那些项目可以到行业部门、科技部、发改委、企事业单位等寻求支持。

56 年度基金资助情况 申请情况 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 申请集中接收期：3月1日至3月19日 接收申请：115179项（2009年97755项） 同比增加：17424项，增幅17.82% 2009年增加17896项，增幅22.41% 2008年增幅13.48% 2007年增幅11.12% 截止11月29日，共接收1846个单位的申请118898项

57 年度基金资助工作概况 项目类别 2009年 2010年 增幅 面上项目 57526 65136 13.23% 重点项目 2069 2120 2.46% 重大项目 127 49 -61.42% 重大研究计划项目 785 811 3.31% 国家杰出青年科学基金 1908 0.00% 青年科学基金项目 28527 36280 27.81% 地区科学基金项目 4828 6213 28.69% 海外及港澳学者合作研究基金 401 416 3.74% 国家基础科学人才培养基金 15 102 580.00% 重大国际(地区)合作研究项目 181 285 57.46% 联合资助基金项目 684 874 27.78% 数学天元基金 530 648 22.26% 科学仪器基础研究专款 174 267 53.45% 重点学术期刊 70 / 合计 97755 115179 17.82%

58 一、青年、地区基金项目申请仍呈增长态势，增长幅度比2009年有所减缓。
年度基金资助工作概况 申请特点 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 一、青年、地区基金项目申请仍呈增长态势，增长幅度比2009年有所减缓。 青年基金：增加7393项，增幅27.18% （ 2009年度增幅34.98 %） 地区基金：增加1486项，增幅28.69% （ 2009年度增幅44.46%） 面上项目：增加8217项，增幅13.23% （ 2009年度增幅16.67%）

59 2010年度集中接收期间项目申请按科学部分布情况
年度基金资助工作概况 2010年度集中接收期间项目申请按科学部分布情况 科学部 2009年 2010年 申请项数 比2009年增长 所占申请量 比例 数理 7461 9017 20.86% 7.83% 化学 9191 10208 11.07% 8.86% 生命 40116 17527 / 15.22% 地球 7286 8693 19.31% 7.55% 工程与材料 16696 19435 16.41% 16.87% 信息 11358 13467 18.57% 11.69% 管理 5333 6040 13.26% 5.24% 医学 30347 26.35% 其他 314 445 41.72% 0.39% 合计 97755 115179 17.82% 100%

60 申请特点 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 二、地方所属单位申请量继续加大 教育部和中科院申请量增长趋缓，占总量比例下降 教育部：下降1.71%
年度基金资助工作概况 申请特点 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 二、地方所属单位申请量继续加大 教育部和中科院申请量增长趋缓，占总量比例下降 教育部：下降1.71% 中科院：基本持平 工交农医国防：与去年基本持平 地方省市、自治区、直辖市： 申请增幅继续加大，占全委比例较去年增长2.23%

61 申请特点 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 三、“小单位”项目申请量增势依然明显 2010年度申请项目依托单位1826个，较2009年增长222个。
年度基金资助工作概况 申请特点 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 三、“小单位”项目申请量增势依然明显 2010年度申请项目依托单位1826个，较2009年增长222个。 依托单位申请项目数量统计： 前20位申请量占总量23.18%，增幅：11.27% 前100位申请量占总量53.40%，增幅：13.43% 前200位申请量占总量68.97%，增幅：14.06% 全委平均增幅：17.82%

62 4.3 2010年度基金资助工作概况 2010年度项目申请按部门分布情况 依托单位 隶属关系 2009年 2010年 申请项数
年度基金资助工作概况 2010年度项目申请按部门分布情况 依托单位 隶属关系 2009年 2010年 申请项数 比2009年增长 所占比例 教育部 36190 40635 12.28% 35.28% 中国科学院 7593 8935 17.67% 7.76% 工交农医国防 14228 16213 13.95% 14.08% 地方 39744 49396 24.29% 42.88% 合计 97755 115179 17.82% 100%

63 年度基金资助工作概况 共19个依托单位

64 年度基金资助工作概况

65 年度基金资助工作概况

66 年度基金资助工作概况

67 受理与复审情况 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 接收申请115179项 受理申请：111014项
年度基金资助工作概况 受理与复审情况 ￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣ 接收申请115179项 受理申请：111014项 不予受理： 4165项，占申请总数的3.6%，低于2009年的4.0%和2008年的4.2%。 复审申请389项，占全部不予受理项目的9.3%，比2008年的11.6%和2009年的10.0%略低。 受理：338项 不予受理：51项 重新评审：33项（4项获资助）

68 4.4 不予受理的原因 超项， 同时申请2个面上项目 有在研重点项目的申请重点或重大 中级职称申请第二项 重大研究计划只能一项
4.4 不予受理的原因 超项， 同时申请2个面上项目 有在研重点项目的申请重点或重大 中级职称申请第二项 重大研究计划只能一项 总数超3项，参加重点2个 缺合作单位公章 无申请资格： 无推荐信、在读博士、中级职称申请重点项目 申请者没签字，依托单位没盖章 不按要求撰写申请书，缺少要求的内容，如简历、论文等

69 4.5 国家自然科学基金的评审过程 自由申请，每年3月20日为接收截止日期。
各学科组组织形式审查：学科是否有误、申请人和主要参加者是否超项（不得超过两项）、过去承担基金项目完成情况、是否按期递交结题报告、本单位盖章、合作单位盖章、中级职称人员有否推荐意见、博士生有否导师同意函，等等。 函评（网评）：申请书发给3~5位国内、国际同行评议专家，名单来自专家库，对申请人保密。 实施回避制：本单位专家和申请者指明的回避人员。

70 没有博士学位的初级专业技术职务的研究人员不能作为负责人申请项目。 　　青年科学基金项目的申请者年龄在受理申请当年的1月1日须未满35周岁，且从未获过该类项目的资助，即只能获得一次青年科学基金的资助。

71 4.5 国家自然科学基金的评审过程 学科组汇总网评结果
4.5 国家自然科学基金的评审过程 学科组汇总网评结果 会评：（每年7、8月份进行）学科组开会。无记名投票，在上会项目中选出35%—50%的项目予以支持 学部综合平衡

72 面上项目的申请和评审程序 项目主任 资助 撰写或修改申请书 申报 新进展 ISIS系统 会议评审 否决
This cartoon illustrates the Proposal Cycle. A scientist or team of scientists has an idea and he/they write a proposal that is sent to NSF where it is subjected to merit review. It is either funded or declined. If it is declined the author may try again taking advantage of the criticisms provided to him/her by the panel and mail reviews. He/she may resubmit it and perhaps it is funded this time in which case a lot of celebrating takes place. When the research funds are running out, the PI needs to begin the process all over again. Since I have been at NSF many such proposals that involve Chinese American collaborative research have been funded—also, many of them have not been funded. I want to review with you just where NSF, through the Merit Review Process, has funded such research. 同行函评 重新申请 构思

73 随着国家对基础研究投入的不断增加，2011年度自然科学基金委对部分类型项目的资助强度和资助期限等进行了调整：
年度项目指南的申请须知 关于部分类型项目资助政策的重大调整 随着国家对基础研究投入的不断增加，2011年度自然科学基金委对部分类型项目的资助强度和资助期限等进行了调整： 1．面上项目：预计平均资助强度将达到约60万元/项，资助期限由3年延长为4年。

74 2．重点项目：预计平均资助强度将达到约300万元/项，资助期限由4年延长为5年。
年度项目指南的申请须知 2．重点项目：预计平均资助强度将达到约300万元/项，资助期限由4年延长为5年。 3．青年科学基金项目：预计平均资助强度将达到约25万元/项，资助期限仍为3年。其中女性申请人的年龄限制推迟至未满40周岁[1971年1月1日（含）以后出生]；男性申请人的年龄限制维持未满35周岁不变。[1976年1月1日（含）以后出生]

75 4．地区科学基金项目：预计平均资助强度将达到约50万元/项，资助期限由3年延长为4年。
年度项目指南的申请须知 4．地区科学基金项目：预计平均资助强度将达到约50万元/项，资助期限由3年延长为4年。 5．重大研究计划项目：“培育项目”和“重点支持项目”的资助强度分别参照面上项目和重点项目的资助强度；资助期限由各重大研究计划指导专家组确定。

76 6．科学仪器基础研究研究专款项目：资助强度原则上不超过300万元/项，资助期限由3年延长为4年。
年度项目指南的申请须知 6．科学仪器基础研究研究专款项目：资助强度原则上不超过300万元/项，资助期限由3年延长为4年。 7．重大国际（地区）合作研究项目：预计平均资助强度将达到约300万元/项，资助期限由3年延长为5年。

77 关于申请受理的条件 按《条例》规定，申请国家自然科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理： 1．申请人不符合《条例》和《指南》规定条件的；
年度项目指南的申请须知 关于申请受理的条件 按《条例》规定，申请国家自然科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理： 1．申请人不符合《条例》和《指南》规定条件的； 2．申请材料不符合《指南》要求的； 3．申请项目数量不符合限项申请规定的。

78 4.7 NSFC机械学科资助领域 Manufacturing 制造科学 Machining 加工制造 Forming 成形制造
Manufacturing Automation 制造自动化 Metrology and Measurement 机械计量与测试 Micro/Meso/Nano Manufacturing 微纳制造 Bio-Manufcturing 生物制造 Manufacturing Systems &Operation 制造系统及运作管理 Mechanology 机械学 Mechanisms & Robotics 机构学与机器人机械学 Mechanical Transmission 传动机械学 Mechanical Dynamics 机械动力学 Mechanical Strength 机械结构强度 Tribology 摩擦学 Design Methodology 设计理论与方法 Bionic & Nano Mechanology仿生机械学及纳米机械学

79 4.8 机械工程科学发展趋势 学科扩展趋势 学科交叉趋势 基于环境和资源的设计与制造

80 学科发展的时代背景 信息科技/生命科技/材料科技/纳米科技的迅猛发展; 制造全球化/信息化/知识化; 我国正在成为制造大国,但远不是制造强国; 国家的资源和环境面临前所未有的挑战;

81 机械工程科学发展趋势（1） 学科扩展趋势－ （1）向微电子/能源/航空航天等领域扩展; （2）向重大装备领域扩展；
（3）向微纳制造领域扩展。

82 研究领域的扩展－ （1）向微电子/通讯/能源/生物医疗 /航空航天等领域扩展
研究领域的扩展－ （1）向微电子/通讯/能源/生物医疗 /航空航天等领域扩展

83 研究领域的扩展－ （2）向重大装备领域扩展

84 研究领域的扩展－ （3）向微纳极端领域扩展

85 学科交叉融合趋势 － （1）与信息/生命/材料/纳米/管理 等科学交叉融; （2）NIBCM会聚技术; (3) 学科内部交叉.
机械工程科学发展趋势（2） 学科交叉融合趋势 － （1）与信息/生命/材料/纳米/管理 等科学交叉融; （2）NIBCM会聚技术; (3) 学科内部交叉.

86 （1）与信息/生命/材料/纳米/管理 等科学交叉融合
生物摩擦学/仿生机械学/生物制造学 纳米机械学/ MEMS技术/纳米制造学 制造信息学/数字制造科学

87 生物活性骨制造 钛合金定制化骨替代物应用研究 CT及组织学分析 仿生CAD建模处理 RP一体化制造 负型样件 活性因子复合 生物试件
动物试验 活性因子复合 生物试件 RP一体化制造 负型样件 主体结构 连接翼板 假牙桩位 钛合金定制化骨替代物应用研究

88 机械工程科学发展趋势－（2） 学科交叉融和 － NIBCM会聚技术 Nano－ Info－ Bio－ Cog－ Mfg－

89 学科交叉融合趋势－ 设计/制造, 机械学/制造科学交叉融合 RPM：材料/激光/信息/制造； CAD/CAE/CAPP/CAM；
机械工程科学发展趋势－（2） 学科交叉融合趋势－ 设计/制造, 机械学/制造科学交叉融合 RPM：材料/激光/信息/制造； CAD/CAE/CAPP/CAM； 铸造/塑性加工/焊接/切削/磨抛

90 基于资源环境的设计与制造－ 净成形/加工制造; 再制造/资源循环型制造; 新能源和洁净能源得设计与制造; 减少环境污染的产品设计。
机械工程科学发展趋势（3） 基于资源环境的设计与制造－ 净成形/加工制造; 再制造/资源循环型制造; 新能源和洁净能源得设计与制造; 减少环境污染的产品设计。

91 再制造前后的发动机 对于报废发动机，首先对曲轴等关键零部件进行剩余寿命评估，再由热喷涂、纳米电刷镀等技术完成表面修复，而后进行精加工、更换标准件、装配、加注纳米自修复添加剂、试车等，直至出厂。

92 －设计领域: 复杂系统（产品）总体设计方法和技术； 设计平台（数据、知识库）的建设； 性能优化的仿真虚拟设计。
4.9 学科研究中的存在的问题（1） －设计领域: 复杂系统（产品）总体设计方法和技术； 设计平台（数据、知识库）的建设； 性能优化的仿真虚拟设计。

93 学科研究中的存在的问题（2） －MEMS领域: 系统集成技术； 应用背景驱动问题； MESO / MEMS / NANO 的关系。

94 学科研究中的存在的问题（3） －新领域科学问题的提炼　　　　 网络制造／数字制造； 绿色制造； 制造系统运作及管理； 关于光电子制造。　　

95 －传统领域： 机构学/ 传动学／摩擦学／动力学／强度学等要在重要工程中寻求科学问题的突破；
学科研究中的存在的问题（4） －传统领域： 机构学/ 传动学／摩擦学／动力学／强度学等要在重要工程中寻求科学问题的突破；　　　　 高速切削／精密加工／铸造等要结合新/难加工材料／高效/高精度/高环境要求, 解决工程中新的科学问题。

96 4.10 如何撰写好 基金项目申请书

97 为什麽要重视申请书的撰写？－评审过程介绍
评审过程:项目初审-同行评议-学科评审组会议 面上项目不答辩,全凭申请书的质量！ 项目初审: 主要是形式审查(通常10%左右) 同行评议: 70%项目由同行评议结果决定 学科评审组会议: 通常保留上会项目的70%左右

98 提 纲 项目名称 信息简表 立项依据 研究内容/目标/关键问题 研究方案/技术路线/可行性 特色/创新 年度计划/预期成果
提 纲 项目名称 信息简表 立项依据 研究内容/目标/关键问题 研究方案/技术路线/可行性 特色/创新 年度计划/预期成果 与其他项目的关系,与原承担项目的完成情况 结论

99 项目初审 申请书填写不符合规定（超项、超龄、超人月、未签字盖章） 申请书论述过于简单、粗糙，无法评审
原承担项目执行不力，基金成果未按规定标注 非基础研究内容、非学科资助范围的申请 明显的低水平重复申请

100 项目信息简表 学科代码：交叉学科项目应注意填写相关科学部 学科代码；鼓励学科交叉 申报哪个学科：主要研究内容和突破点所在学科
合作单位：鼓励国际国内（企业）合作研究 经费预算：尽可能细化/准确/事实求是 项目组主要成员：结构合理/队伍精干

101 新思想—— “相对论”与“时栅位移传感器”； 新概念—— “全息谱”概念的提出； 新构思—— “纳米摩擦学”的提出。
写出质量好的申请书 的必要条件 新思想—— “相对论”与“时栅位移传感器”； 新概念—— “全息谱”概念的提出； 新构思—— “纳米摩擦学”的提出。 ——它是研究工作 积累的结果！ 火花的喷发！ 灵感的闪烁！

102 柔性转子全息现场动平衡技术及其应用 全息谱的发现：提出用表示‘全部’的前缀词 Holo + Spectrum 作为全息谱的英文名称, 得到认可, 并列入E I的关键词

103 柔性转子全息现场动平衡技术及其应用 二维、三维全息谱全息谱
把每个支承截面上的二维全息谱中的转频椭圆串起来，形成三维全息谱，它反映了整个轴系在全部支承处的转频振动。

104 300mw发电机组轴系动平衡计算新方法 ———— 三维全息譜

105 主要创新点 1）发现了转子平衡过程在全息谱上的表现； 2）提出转子全息动平衡方法和技术； 3）提出用全息谱技术识别诊断机组故障的原理和
技术。 陕西蒲城电厂30万千瓦汽轮发电机转子动平衡

106 面向国家未来需求，从机械与制造工程中挖掘和提出关键科学问题，为工程技术问题的提供新理论、新方法和新技术；
选 题 面向国家未来需求，从机械与制造工程中挖掘和提出关键科学问题，为工程技术问题的提供新理论、新方法和新技术； 面向国际科学前沿，从学科前沿中提出能推动学科发展的深层次科学问题，鼓励学科交叉和源头创新。

107 命 题 题目来源：新思想/新概念/新构思 题目新穎: 新理论/新方法/新技术 划龙点睛－ 用关键词点明拟研究项目的 特色/创新
命 题 题目来源：新思想/新概念/新构思 题目新穎: 新理论/新方法/新技术 划龙点睛－ 用关键词点明拟研究项目的 特色/创新 ——此关键词应是申请项目在该领域内有重要学术价值的突破点/创新/特色

108 立 项 依 据 研究意义：研究背景、学术价值和应用前景 （应用基础研究应突出工程中的关键科技问题）
国内外研究现状及分析 (Why) ：围绕主要研究内容和可能的突破点，展开国内外研究情况，论证创新点或研究特色。包括自己的工作 参考文献：新的国内外最有代表性的论文

109 研究内容/目标/方案 （ What / How)
研究目标：有所创新的具体的理论及技术研究目标，而不仅是论文××篇，研究生××名等 研究内容和拟解决的关键问题：（难题） 研究内容应尽可能细些；关键问题不可过多，3－5个为宜； 应紧紧围绕可能的突破点展开 研究方案及可行性分析：要让评审人在原理/方法上而不是具体工艺上了解你的方案和技术路线； 创新性强的项目尤其要论证好可行性

110 项目特色与创新(保护创新） 源头创新与跟踪创新 原理创新、方法创新还是技术创新
特色/创新的表述：应是国内外研究现状分析中特色/创新论述的提炼和概括 特色/创新的基础和条件

111 年度计划/预期研究成果（4P） 年度计划 尽可能细而具体些 理论成果及成果提交形式（Paper 论文/专著）
年度计划 尽可能细而具体些 理论成果及成果提交形式（Paper 论文/专著） 方法/技术成果及成果提交形式（Patent 专利 /工艺/仪器/装备原型） 人才培养及成果提交形式 (People 教授/研究生） 获得科技奖励（Prize）

112 与其它项目的关系 与原完成的和正在承担的基金项目的关系 与正在承担的其它相关项目的关系 事实求是而充分填写
阐明其特点（其它项目未做过的、在原来项目完成基础上提出的、具有重要的学术意义和创新点的内容）

113 申请者承担基金项目的完成 情况－－－绩效挂钩
实事求是而充分填写原承担完成项目的情况（注意突出主要有显示度的成果） 必须按要求标注基金资助项目的成果 （*国家自然科学基金资助项目，资助号： ） 所附代表性论文和其他成果一定要标注

114 附 件 国际合作协议书 （协议书视同一份同行评议） 国内合作协议书 （制造技术基础研究项目鼓励与企业合作） 国外专家参加项目的信件 发明专利附件 推荐信

115 结 论 (1) 命题要新: 新思想、新概念、新构思； 新理论、新方法、新技术。 论述要清楚（ why/what/ how) ：
结 论 (1) 命题要新: 新思想、新概念、新构思； 新理论、新方法、新技术。 论述要清楚（ why/what/ how) ： Why: 立题意义/国内外研究现状及发展趋势 What: 重要研究内容/关键科学问题（难题)/ 主要创新点//预期成果; How: 研究方案/研究基础及条件

116 结 论 (2) 选好题 调查研究/结合实际/找到切入点(创新和特色); 申请书是给评审专家看的;
结 论 (2) 选好题 调查研究/结合实际/找到切入点(创新和特色); 申请书是给评审专家看的; “Why/How/What”中, “ Why” 最重要; “鼓励交叉、保护创新、绩效挂勾、支持合作”。

117 结 论 (3) 瞄准学科前沿 鼓励学科交叉 创新 机械工程科学 创新 围绕国家目标、联系工程实际

118 预祝大家申报成功！ 谢谢大家！