专利文献基础 国家知识产权局专利局文献部.

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1 专利文献基础 国家知识产权局专利局文献部

2 目录 一、专利文献概述 • 二、专利文献内容 • 三、专利信息外部表达 • 四、文献中的特殊信息 •

3 一、专利文献概述 作用 概念 专利文献 特点

4 专利文献概念 WIPO表述 含义 ——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 含义 ——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料； ——专利文献所资料有些公开出版，有些则仅为存档或仅供复制使用。 《知识产权教程》 WIPO ，1988年

5 专利文献概念 各种专利说明书 总结 ——专利文献是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 公开出版物 专利公报、文摘、索引 上述文献的电子出版物

6 专利文献特点 格式统一规范 高度标准化 具有统一的分类体系 数量巨大 内容广博 集专利技术、法律、经济信息于一体 完整而详细揭示发明创造内容

7 专利文献作用 作用 A B D C 传播发明创造 提供技术参考 促进科技进步 启迪创新思路 借鉴权利信息 警示竞争对手 防止侵权纠纷
保护知识产权

8 二、专利文献内容 专利说明书 专利公报

9 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围种的一官方文件或其
出版物。 扉页 基本著录项目 文摘 主图 权利要求书 独立权利要求 从属权利要求 说明书及附图 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 检索报告 主题分类 检索领域 相关文件

10 “扉页”样页

11 “权利要求书”样页

12 “说明书及附图”样页

13 “检索报告”样页

14 专利公报 专利公报是各工业产权局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及其业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。
最新专利申请公 开和授权公告 著录事项变更公告 专利索引

15 “专利公报中最新专利申请公开和授权公告”样页

16 三、专利信息外部表达 专利文献著录 项目及代码 专利说明书 种类及代码 外部表达 专利 编号体系

17 专利说明书种类及代码 不同专利保护客体产生不同种类的专利文献： 不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献： 各种专利说明书
产生的原因 不同专利保护客体产生不同种类的专利文献： ——发明专利 ——实用新型 ——外观设计 ——植物专利 ——增补或再公告专利 不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献： ——登记制 ——初步审查制 ——半审查制 ——完全审查制 ——早期公开延迟审查制

18 专利说明书种类及代码 多级公布，状态不同 未经审查，授予专利权 未经审查，尚未授予专利权 经审查，尚未授予专利权 经审查，授予专利权
实用新型 外观设计 登记制或初步审查制发明专利 实用新型 外观设计 登记制、初步审查制、半审查制或早期公开延迟审查制发明专利 早期公开延迟审查制发明专利 完全审查制或早期公开延迟审查制发明专利

19 《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》
专利说明书种类及代码 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M——药物专利文献 P——植物专利文献 S——外观设计文献 其他省略 A——第一公布级 B——第二公布级 C——第三公布级 U——第一公布级 Y——第二公布级 Z——第三公布级 阿拉伯数字在代码中的应用： 字母后加一位数字 第4 组：用于未被1~3 组所涵盖的，或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献 WIPO 《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》 0——内部用法 1~7——自行决定 8——扉页更正 9——全文更正 R——检索报告 T——译文公布 其他省略 第5~7 组：省略

20 专利说明书种类及代码 中国专利说明书种类及代码 —发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权；
—发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权； —发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； —实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权； —实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； —外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，未经审查尚未授予专利权； —外观设计授权公告（专利公报），外观设计专利（单行本），文献种类代码为D ，未经审查授予专利权。

21 专利说明书种类及代码 美国专利说明书种类及代码 —美国专利申请公布，文献种类代码为A1，A2，A9，未经审查尚未授予专利权；
—美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1（未经申请公布）和B2 （经申请公布），经审查授予专利权； —美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权； —美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权；

22 专利说明书种类及代码 美国专利说明书种类及代码 —美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚未授予专利权；
—美国植物专利，文献种类代码2001年前为P， 2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； —美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； —美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。

23 专利说明书种类及代码 日本专利说明书种类及代码 —公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权；
—特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； —特許公報，文献种类代码为B2，B1，经审查授予专利权； —公開実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； —公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； —実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； —実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； —登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； —意匠公報，文献种类代码为S，注册

24 专利说明书种类及代码 欧洲专利说明书种类及代码 国际专利说明书种类及代码
欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9，经审查授予专利权。 国际专利说明书种类及代码 国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。

25 专利编号体系 申请号： 文献号： 专利编号种类 ——申请号 ——临时申请号 ——优先申请号 ——分案申请号 ——继续或部分继续申请号
——增补或再公告专利申请号 文献号： ——公开号，申请公开号，申请公布号 ——申请公告号 ——展出号，审定公告号 ——授权公告号，专利号，注册号，登记号

26 专利编号体系 关于申请号 按年编号 现行基本做法 连续编号 公元年表示：2003年以前的中国， 如:85 1 00463.6
本国纪年表示：2000年以前的日本， 如:特愿昭 用某一特定数字表示：1995年以前的德国 如:P WIPO标准《ST.13专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号建议》 ——四位数字年代+序号 ——年代前建议使用申请种类字母代码： a——发明 u——实用新型 s——外观设计 现行基本做法 连续编号 按总顺序编号：前苏联， 如: /29-12 多年循环编号：美国， 如:06/463217

27 专利编号体系 关于文献号 连续编号 现行基本做法 按年编号 沿用申请号 美国从1836年第1号排起， 如：US 6674332 B1
欧洲，如：EP A1 WIPO标准《ST.6对公布的专利文献编号的建议》 公布号可以由标识符+年+流水号组成 双字母国别代码和专利文献种类代码都不是公布号的组成部分，连同文献出版日期一起与公布号组合，可以构成一个专利文献的完整标识。 现行基本做法 按年编号 日本特许公开每年从第1号排起， 如：JP A 沿用申请号 1989年前的中国，如：CN A 德国，如：申请号为 ， 公开号为DE A1

28 专利编号体系 中国专利编号——1985年~1988年 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 88100001
种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 CN A CN B ZL 实用新型专利 CN U ZL 外观设计专利 CN S ZL

29 专利编号体系 中国专利编号——1989年~1992年 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 89100002.X
种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 X CN A CN B ZL X 实用新型专利 CN U ZL 外观设计专利 CN S ZL

30 专利编号体系 中国专利编号——1993年以后 种 类 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明专利 93100001.7
种 类 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明专利 CN A CN C ZL 进入中国国家阶段的PCT发明专利 CN A CN A CN A CN C ZL 实用新型专利 CN Y ZL 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利 X CN Y CN Y ZL ZL X 外观设计专利 CN D ZL

31 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请
专利编号体系 中国专利编号——专利申请号升位（2003年10月1日） 申 请 种 类 申请号 发明专利申请 进入中国国家阶段的PCT发明专利申请 实用新型专利申请 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请 外观设计专利申请

32 专利编号体系 中国专利编号——专利文献号升位（2007年7和8月） 专利文献种类 号码升位日 号码升位卷期号 升位起始号
发明专利申请公布说明书 23卷29期 CN A 发明专利说明书 23卷35期 CN C 实用新型专利说明书 CN Y 外观设计专利（单行本） CN D

33 美国再公告专利申请，美国依法登记的发明请求
专利编号体系 美国专利编号——专利申请号 申 请 种 类 申请号 美国专利申请，美国植物专利申请， 美国再公告专利申请，美国依法登记的发明请求 01/000001~28/999999 美国外观设计专利申请 29/000001~ 美国专利临时申请 60/000001~ 美国专利单方再审查请求 90/000001~ 美国专利双方再审查请求 95/000001~

34 专利编号体系 美国专利编号——专利文献号 专利文献种类 号码名称 2001年以前编号 2001年以后编号 美国专利申请公布（说明书）
申请公布号 无 US 2006/ A1 美国植物专利申请公布（说明书） US 2002/ P1 美国专利（说明书） 专利号 6,167,568 US 6,167,569 B1 美国植物专利（说明书） Plant 10,810 US PP14,495 P2 美国再公告专利（说明书） Re. 36,128 US RE38,399 E 美国专利再审查证书（说明书） B1 5,650,703 US 5,432,544 C1 美国设计专利（说明书） Des. 406,207 US D485,045 S 美国依法登记的发明（说明书） 登记号 H1789 US H2096 H

35 专利编号体系 日本专利编号——专利文献编号 文献种类 编号名称 2000年前 2000年后 公開特許公報A 特許出願公開番号
特開平 特開 P A 公表特許公報A 特許出願公表番号 特表平 特表 再公表特許A1 國際公開番号 WO98/23896 WO00/074316 特許公報B2 特許出願公告番号 特公平 日为止 无 特許番号 第 ~ 日开始 特許第 号 （P ）

36 专利编号体系 日本专利编号——实用新型和外观设计文献编号 文献种类 编号名称 2000年前 2000年后 公開実用新案公報U
実用新案出願公開番号 実開平 実開 (U2000-1A)  公表実用新案公報U1 実用新案出願公表番号 実表平 无 実用新案公報Y2 実用新案出願公告番号 特公平 日为止 登錄実用新案公報U 実用新案登錄番号 第 号~ 日开始 第 号(U ) 実用新案登錄公報Y2   第 号~ 日开始 第 号(U ) 意匠公報S 意匠登錄番号 自1号开始顺排

37 专利编号体系 欧洲专利编号 种 类 申请号 申请公布号 授权公告号 欧洲专利申请 01101330.7 EP 1 225 633 A1
种 类 申请号 申请公布号 授权公告号 欧洲专利申请 EP A1 进入欧洲阶段的 PCT专利申请 EP A1 EP A4 EP A1 EP B1

38 专利编号体系 国际申请编号 年代 文献种类 申请号 文献号 2004年以前 国际申请说明书 PCT/US03/03404
WO 03/ A2 WO 03/ A3 2004年以后 PCT/EP2004/007762 WO 2005/ A1

39 专利文献著录项目及代码 专利文献的著录项目是表示各种专利信息特征的项目。 专利技术信息 专利法律信息 文献外在形式信息
法律信息著录项目有：申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等。 技术信息著录项目有：发明创造名称、专利分类号、摘要等。 文献外在形式信息著录项目有：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。

40 专利文献著录项目及代码 （10）文献标识 （20）申请数据 （30）优先权数据
（11）文献号 （12）文献种类的文字名称 （19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识 （20）申请数据 （21）申请号 （22）申请日期 （24）工业产权权利生效日 （30）优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织代码 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》

41 专利文献著录项目及代码 （40）使公众获悉日期 （50）技术信息 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公布日 （44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日 （45）授权公告日 （50）技术信息 （51）国际专利分类（IPC） （54）发明名称 （56）现有技术文献目录 （57）文摘或权利要求 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》

42 专利文献著录项目及代码 （60）国内相关申请数据 （70）人事信息 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
（61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补 （62）较早申请的申请日和申请号，如分案 （63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请 （64）较早公布的文献，如再版 （65）同一申请在先公布的文献 （70）人事信息 （71）申请人名称 （72）发明人的姓名 （73）权利人名称 （74）专利代理人或代表人的姓名 （75）发明人兼申请人的姓名 （76）发明人兼申请人和权利人的姓名 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》

43 专利文献著录项目及代码 （80）（90）国际公约数据 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
（81）PCT 申请指定国 （84）地区专利公约指定国 （85）PCT申请进入国家阶段日期 （86）PCT国际申请的申请数据 （87）PCT国际申请公布数据 WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》

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60 四、专利文献中的特殊信息 专利族与 同族专利 专利引文 专利文献中的 特殊信息

61 专利引文 引文类型 审查 对比 文件 说明书 中的参 考文献
专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。

62 专利引文 专利说明书扉页上的审查对比文件 检索报告中的审查对比文件

63 专利引文 X Y A E 《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》 用字母表示对比文件相关程度 WIPO标准 仅考虑该文献，
权利要求所记 载的发明不能 被认为具有新 颖性或创造性 当该文献与另一 篇或多篇此类文 献结合，并且这 种结合对于本领 域技术人员是显 而易见时，权利 要求所记载的发 明不能认为具有 创造性 一般现有技术 文献，无特别 相关性 PCT细则33条1 （c）中确定 的在先专利文 献，但是在国 际申请日当天 或之后公布

64 专利引文 说明书 中的引用参考文献 例：中国发明专利 申请公开说明书 CN A

65 专利引文 专利引文 的作用 研究专利引文的被引程度从而确定核心技术 利用专利引文扩大专利信息检索的范围
研究专利引文与其所有者之间的关系，发现专利申请人的 技术实力 研究专利技术相互引用揭示技术发展阶段

66 专利族与同族专利 专利族 同族专利 基本专利 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。
在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 基本专利 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。

67 专利族与同族专利 FR 2576156 A GB 2169759 A JP 61198582 A US 4588244 （A）
申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置 申请日： 优先权： US，690915， 申请日： 申请日： 申请日： ， 申请号：690915 FR A GB A JP A US （A） 同族 专利 基本专利

68 专利族与同族专利 专利族种类 WIPO定义 简单专利族 Simple patent family 人工专利族
Artificial Patent Family 复杂专利族 Complex patent family WIPO定义 内部专利族 Domestic patent family 扩展专利族 Extended patent family 本国专利族 National patent family

69 提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报
专利族与同族专利 帮助阅读者克服语言障碍 解决专利文献的资源不足问题 专利引文 的作用 提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报 为国家行政部门审批专利提供参考

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