2013年服务外包专项资金 申报工作说明 上海市商务委国际服务贸易处 女士们、先生们，下午好：

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1 2013年服务外包专项资金 申报工作说明 上海市商务委国际服务贸易处 女士们、先生们，下午好：
根据我国入世承诺，今年是我国对外资开放外贸经营权、内贸分销权和商业零售的一年。从年初开始实施的CEPA，到4月6日颁布的《对外贸易法》，4月16日颁布、6月1日实施的《外商投资商业领域管理办法》，再到6月25日发布的《对外贸易经营者备案登记办法》，一个流通领域吸引外资的法律框架已经基本形成。 上海是中国的商业中心，商业领域的吸引外资始终走在全国前列。这次出台的一系列政策对上海进一步扩大商业领域的对外开放，扩大服务业吸引外资，建成国际商业和贸易中心具有重要意义。 刚才，商务部外资司的领导已对《外商投资商业领域管理办法》进行了详细的讲解，并对中国入世后贸易和分销等商业领域的整体发展情况及未来的政策走向作出分析，下面我主要介绍《外商投资商业领域管理办法》实施后上海在商业领域吸引外资的一些新的打算。 上海市商务委国际服务贸易处

2 2013年服务外包专项资金 申报工作说明 一、目的、依据和申报范围 二、申报资格 三、支持方式和标准 四、申报材料 五、材料装订
六、材料提交时间 七、区县提交材料目录 八、注意事项

3 一、目的、依据和申报范围 1、目的：推进服务外包发展
2、依据：财政部 商务部《关于做好2013年度承接国际服务外包业务发展资金管理工作的通知》（财企[2013]52号) 3、范围:对2012年7月1日——2013年3月31日期间新进人员、培训人员和资质认证的资助资金

4 二、申报资格—外包企业 （一）服务外包企业必须具备下列条件：
1.在中国境内注册、具有企业法人资格、依法备案登记的对外贸易经营者，且如实填报《服务外包统计报表制度》中规定报表； 2.近两年在进出口业务管理、财务管理、税收管理、外汇管理、海关管理等方面无违法行为； 3.已与服务外包发包商签订中长期提供服务外包业务合同，企业2012年提供服务外包业务额不低于50万美元，其中向境外最终客户提供服务外包业务额占50%以上；或者业务总额不低于500万美元，离岸业务占35%以上； 4.具有服务外包承接能力及服务外包市场开拓和项目管理人员，大学（含大专）毕业及以上学历员工总数70%以上。

5 二、申报资格—培训机构 （二）服务外包培训机构必须具备下列条件： 1.具有服务外包人才培训的从业资格；
2.具有符合条件的场地、设施、专业教材和师资力量； 3.具有为服务外包企业提供定制培训的经验； 4.具有健全的财务制度和合格的财务管理人员； 5.所申报的培训项目原则上为非盈利培训； 6.上年度培训机构无虚报、瞒报等违规行为。 7.要求已经在市商务委进行备案登记。

6 三、支持方式和标准 （一）人才录用：服务外包企业每新录用1名大学（含大专）以上学历员工从事服务外包工作并签订1年（含1年，下同）以上《劳动合同》的，给予企业每人不超过4500元的定额培训支持（定向用于上述人员的培训）。 对被录用人员提前解除合同，并在原合同规定的一年期内，与其他服务外包企业或原企业签订新的《劳动合同》的不再予以资金支持。 （二）人才培训：服务外包培训机构培训的从事服务外包业务人才（大专以上学历），通过服务外包业务专业知识和技能培训考核，并与服务外包企业签订1年以上《劳动合同》的，给予培训机构每人不超过500元的定额培训支持。

7 三、支持方式和标准 (三)认证取得： 对服务外包企业取得的开发能力成熟度模型集成（CMMI）、开发能力成熟度模型（CMM）、人力资源成熟度模型（PCMM）、信息安全管理ISO27001/BS7799)、 IT服务管理(ISO20000)、服务提供商环境安全性 (SAS70)、国际实验动物评估和认可委员会认证（AAALAC）、优良实验室规范（GLP）、信息技术基础架构库认证ITIL）、客户服务中心认证（COPC）、环球同业银行金融电讯协会认证（SWIFT） 、质量管理体系要求（ISO9001）、业务持续性管理标准（BS25999）等相关认证及认证的系列维护、升级给予支持，每个企业每年最多可申报3个认证项目，每个项目不超过50万元的资金支持。

8 四、申报材料 （一）外包企业提交材料清单(14项) 1、企业基本材料（7项）
1）《服务外包专项资金补助申请报告》，包括企业基本信息及相关情况，及服务外包企业和培训机构专项资金申请表（表1） ； 2）营业执照复印件、地税、国税登记证复印件； 3）组织机构代码复印件； 4）经会计师事务所审计的2012年度财务会计报告，内容中要求包含服务外包业务金额、离岸外包业务金额及比例，或将此项内容放入专项审计报告中； 5）包含服务外包业务培训内容、认证内容的审计报告，或专门针对服务外包业务培训内容、认证内容的审计报告（建议包含内容附后）； 6）2012年度相关合同、收汇凭证汇总表（表2）和收汇凭证复印件（注：IT企业提供商务部出口合同登记证书，其他企业提供原始合同；收汇凭证可以是外汇核销单或者银行收汇通知单，以人民币进行跨境结算的，须提交相关业务凭证复印件。本单内容请各企业单独装订，提前提交； 7）银行开户帐号三排章（请不要装订，由区县收集以备核对）；

9 四、申请材料 （一）外包企业提交材料清单(14项) 2、人才录用培训申请材料
8）企业为新录用人员在申报期间所缴纳的社会保险证明复印件，要求包含单位、人员姓名、身份证号、起始日期、缴纳金额等信息，可以是“个人社会保险登记核定表”（网上可下载）或 “上海市城镇社会保险在职转入汇总核定表” ； 9）服务外包企业录用人员汇总表（网上录入信息后自动生成，按姓名拼音排序，打印，每个申报人员会出现顺序号）； 10）服务外包人才培训资金补助申请表（网上录入信息完整后可保存，打印后经本人签字、单位盖章，然后网上上传。另外要手动填写序列号，要与材料9）汇总表中的序列号一致； 11） — 期间新录用人员身份证、大专以上学历（或学位）证书、社保证明、签订一年以上劳动合同复印件； 材料10)、11）按一表三证一合同顺序装订；

10 四、申请材料 （一）企业提交材料清单(14项) 3、国际认证申请材料: 12）国际认证证书复印件； 13）认证/评估合同复印件；
14）认证/评估费用发票，和对应的银行支付凭证复印件。 注：目前要求纸质材料（如有变动如要求电子版本上传等，后见通知），如无上传通道需单独装订，如企业只申报认证资金，仍需提供第一项企业基本资料（即材料1至材料7），另外注意要求提供包括认证内容的审计报告。

11 四、申报材料 （二）培训机构提交材料清单(12项) 1、培训机构基本材料（9项）
1）《服务外包人才培训资金补助申请报告》，包含培训机构开展外包培训情况，以及《服务外包企业和培训机构专项资金申请表（表1） ； 2）上海市服务外包培训机构备案表复印件； 3）营业执照复印件、地税、国税登记证复印件，办学许可证及法人登记证书复印件； 4）2012年度财务会计报告； 5）包括外包培训内容的审计报告，或专门针对服务外包培训内容的审计报告；

12 四、申报材料 （二）培训机构提交材料清单(12项) 1、培训机构基本材料（9项） 6）每期项目的培训方案及课程安排；
7）培训机构与服务外包企业签订的培训协议，以及为服务外包企业提供定制培训的材料； 8）每期培训项目成本、收费标准等明细情况； 9）银行开户帐号三排章（请不要装订，由区县收集以备核对）；

13 四、申报材料 （二）培训机构提交材料清单(12项) 2、申报培训补贴人员材料
10）申报培训补贴人员汇总表（自动生成后按姓名拼音排序打印）及所对应的缴费凭证复印件； 11）服务外包人才培训资金补助申请表（网上填报，打印后手动填写与材料10）汇总表中相对应的序列号，申请人签字、单位签章）； 12）被培训人员身份证明、大专以上学历证明、培训合格证及签订一年以上劳动合同复印件； 注：材料11）、12）按一表三证一合同顺序装订，装订顺序要与汇总表中的序列号相对应排号。

14 五、材料装订 1、外包企业2012年度相关合同、收汇凭证汇总表、和收汇凭证复印件内容需单独装订，由区县汇总于5月6日前提交；
2、企业和培训机构所有申报材料分别装订，一式二份，一份区商务委留存，一份市商务委备案。每份材料要按次序加装封面和目录清单装订成册； 3、如无上传通道，企业和培训机构基本材料中的专项审计报告需单独装订； 4、如无上传通道，企业资质认证申请纸质材料,需单独装订，需同时提交服务外包企业专项资金申请表（表1）； 5、银行开户帐号三排章不要装订，由区县收集备查汇总备查； 6、企业有特殊情况需要作说明的，说明材料需盖公章附在基本材料后或相应说明处。

15 六、提交材料时间 1、区县商务主管部门提交合同和收汇凭证汇总表（已提前通知）： 5月6日前
1、区县商务主管部门提交合同和收汇凭证汇总表（已提前通知）： 5月6日前 2、企业提交申请材料到各区县商务主管部门：5月15日前 3、各区县商务主管部门提交市商务委：5月17日前 4、第三方审核工作完成:6月3日前 5、市商务委、财政局审定、会签后提交商务部、财政部：6月10日前 注：企业材料在截止日期前送到主管商务部门（区县联系方式附后） 区县收齐材料后审核汇总并于截止日期前送至汉中路158号1124室 刘老师 电话

16 七、区县审核及提交的材料目录 1、收集汇总外包企业提交的合同和收汇凭证汇总表，并附加汇总目录后于5月6日前转交；
2、区县材料汇总表（附表3，电子和纸质各一份），其中收集到的银行帐号务必认真核对准确，以防后期资金拨付出现问题； 3、收集企业和培训机构银行开户帐号三排章，附在区县材料汇总表后，备核查； 4、转报通过区县审核的企业及培训机构申报材料（每个单位一份，请区县在表1处盖章），如企业材料不全或装订不合格请退回企业重做； 5、认真审核材料，尤其网上上传材料（特别是学历证书的签章、劳动合同签字及日期等内容）要求清晰不能缺失。 注：区县收集的材料1于5月6日前提交； 2、3、4项材料请于5月17日前完成纸质和网上审核并提交。

17 八、注意事项 （一）专项审计报告建议包含内容
1、业务情况：企业上年度服务外包执行金额及离服务外包执行金额，离岸服务外包占服务外包总额的比例，建议与上报商务部“服务外软件出口信息管理系统”的数据一致。 2、员工情况：截止2012年底，具有服务外包承接能力及服务外包市场开拓和项目管理人员**人，大学（含大专，下同）毕业及以上学历员工占员工总数**%以上。其中 日新招大学（含大专，下同）毕业及以上学历员工**人。 3、认证情况：针对认证的审计，建议提供对认证名称、结果、取得证书和支出费用情况等。

18 八、注意事项 （一）专项审计报告建议包含内容
4、针对人才培训的审计，建议提供对培训内容、培训人及培训成本的审计报告其中外部培训需提供发票，内部培训成本可教材费、专兼职培训师资费用、指导老师（师傅）津贴，场地费用、材料费设备、实验室等折旧费用，以及房租和水电费等分摊费用。建议人均培训成本分别不低于4500元（企业）和500元（培训机构）。 5、具有相关资质的会计师事务所均可出具上述专项审计报告。 如无上传通道，本审计报告需单独装订成册。

19 八、注意事项 （二）其他注意事项 1、大专以上学历证明可以是学历证书或学位证书（二者选一），但上传件一定要印章清晰，否则请区县退回；
2、培训机构如果免费提供培训无法提供发票者，需提供区商务委对免费培训确认情况属实的证明； 3、服务外包人才培训资金补助申请表（外包企业和培训机构都需要填写）应在网上填报打印，不要手工填写，否则会导致审核困难；汇总表自动导出后应按姓名拼音排序并与每张人才培训补助申请表的序列号相对应； 4、企业申请支持的新录用人员应直接从事外包工作岗位，后勤人员不在支持范围内。培训机构申请补助的培训学员，提供的应为与服务外包企业签订的劳动合同；

20 八、其它注意事项 （二）其他注意事项 5、劳动合同要求上传岗位信息，及末页签字签日期盖章页（这些要素要求同时具备），签字及日期盖章部分应清晰；如可上传2页，须将岗位描述上传。如人力资源是外包给第三方的，还须提供与第三方签订的外包合同及第三方与员工签订的劳动合同作为纸质材料；网上建议上传上述内容的关键信息； 6、2012年服务外包合同及执行金额可以补报，以截至企业申报支持资金日之前网上填报并通过商务部最终审核的数据为准。美元对人民币的汇率为6.32，其他币种参照2012年6月30日的汇率； 7、跟踪问效：企业和培训机构收到资金后十个工作日内，登录“服务外包及软件出口信息管理系统”，填写资金到位时间及资金数额。 注 ：最后审核结果与网上材料是否清晰完整相对应。

21 服务外包人才培训资金补助申请表（网上填报打印）
申请单位：（服务外包企业/培训机构） 本单位申请表编号：NO. 人员基本情况 姓名 性别 出生年月 身份证号 毕业院校 所学专业 学历 培训 情况 培训机构 参加培训项目 培训时间 培训费用（元） 就业单位及性质 录用 人员 申明 本人郑重申明：1．提供的所有材料、单据是准确、真实，完整和有效的；2．提供的所有复印件均与原件核对，完全一致；3.承诺接受有关主管部门为审核本申请而进行的必要核查和相关法律责任。 被录用人员（签字）: 外包企业或培训机构的意见 经核对，申请填写的培训情况属实，提供的申请材料符合要求。承诺接受有关主管部门为审核本申请而进行的必要核查和有关法律责任。 企业法人或培训机构法人（签字并盖公章）

22 表1-1：服务外包企业和培训机构专项资金申请表
申请单位基本情况 单位名称 法人代表 注册地所在区县 邮编 单位地址 联系人 姓名 电话 手机 传真 2012年度财务状况 企业服务外包收入 万美元 服务外包执行金额 离岸服务外包执行金额 万美元（汇率按1：6..32计） 人员情况 企业总 人数 大专以上人数 百分比 开户银行 账号

23 1、提供的所有材料、单据是准确、真实、完整和有效的； 2、提供的所有复印件均与原件核对，完全一致；
表1-2：服务外包企业专项资金申请表 资金申请 录用人数 申请支持金额 万元 认证项目名称 申报单位承诺： 1、提供的所有材料、单据是准确、真实、完整和有效的； 2、提供的所有复印件均与原件核对，完全一致； 3、承诺接受有关主管部门为审核本申请而进行的必要核查和相关法律责任； 4、本企业近两年在进出口业务管理、财务管理、税收管理、外汇管理、海关管理等方面无违法行为。 法人代表签章： 单位盖章 年 月 日 区县商务委（经委）或服务外包示范区 初审意见： 盖章 年 月 日 市商务委审核意见：

24 表2: 2012年度相关合同及收汇凭证汇总表 已执行服务外包收入 万元人民币 其中：离岸外包收入（已执行金额） 万美元 占服务外包收入比例
% 序号 合同名称 国别地区 业务类别 合同金额 已执行金额 合同 编号 对应收汇凭证编号 合计 ——

25 表3-1 区县服务外包资金资助材料审核汇总表 序号 申报单位全称 联系人及联系方式 开户银行 银行帐号 申报培训补贴人数
表3-1 区县服务外包资金资助材料审核汇总表 序号 申报单位全称 联系人及联系方式 开户银行 银行帐号 申报培训补贴人数 区县核定培训补贴人数 备注 企业人才培训 １ .．．．．．． 小计 培训机构 １、 ．．．．．．

26 表3-2 区县服务外包资金资助材料审核汇总表 编报单位（签章）： 联系人： 电话： 手机： 企业认证 申报单位全称 联系人及联系方式
表3-2 区县服务外包资金资助材料审核汇总表 企业认证 申报单位全称 联系人及联系方式 开户银行 银行帐号 通过认证类别 通过认证时间 认证费用 备注 １、 ．．．．．． 小计 总计 编报单位（签章）： 联系人：　　　 电话： 手机：

27 附：区县联系人名单 区县名称 联系人 电话 办公地址 浦东新区 金凤 28928291
浦东新区龙阳路2345号A楼（上海市浦东新区现代服务业促进会办公室） 长宁 陈洁 上海市长宁路599号808室 徐汇 解振宇 徐汇区漕溪北路336号514室 静安 楼正民/陆晓宇 / 静安区武定路969号405室，406室 普陀 姚静 普陀区大渡河路1668号2号楼1019室 闸北 刘祖培 闸北区秣陵路46号1609室 虹口 茅煜晨 虹口区飞虹路518号13楼05室 杨浦 许婷 杨浦区宁国路121号1002室 黄浦 张磊 黄浦区延安东路300号西1023室 宝山 陈慧芸 宝山区泰和路245号3号楼304室 闵行 杨慧颖 上海市沪闵路6558号3楼311室 松江 王爱华 松江区三新北路900弄681号泰晤士小镇市政厅1号楼1202室 嘉定 顾益婷 嘉定区嘉戬公路118号B403室 金山 谈学军 金山区金山大道2000号1212室 青浦 王玮 青浦区公园路100号西裙楼218室 奉贤 唐珏 奉贤区南桥镇解放东路871号科技大厦西门3楼 崇明 杨惠海/孟俊锋 / 崇明县东门路378号203室/202室 漕河泾开发区 徐迪时 *3216 徐汇区桂平路410号3楼

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