證券暨期貨市場發展基金會 1

大綱 2

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4 前言暨目的  部分大專生因家庭經濟因素，必須分擔家計或自籌學費、生活 費，多數時間忙於打工，致就學狀況不佳，並欠缺經費額外支 付參加技職證照考試報名費或課程，致其就職條件相對弱勢  鑑於青年學成就業為改善家庭經濟之主要途徑，爰規劃透過本 項「大專生金融就業公益專班」方案，協助家庭經濟不佳之大 專生強化金融就業競爭力，謀取穩定的金融專業工作  部分大專生因家庭經濟因素，必須分擔家計或自籌學費、生活 費，多數時間忙於打工，致就學狀況不佳，並欠缺經費額外支 付參加技職證照考試報名費或課程，致其就職條件相對弱勢  鑑於青年學成就業為改善家庭經濟之主要途徑，爰規劃透過本 項「大專生金融就業公益專班」方案，協助家庭經濟不佳之大 專生強化金融就業競爭力，謀取穩定的金融專業工作

5 媒體報導  新聞媒體爭相報導，金管會亦責成集保積極推動

6 參與機構 指導單位：金融監督管理委員會 本專班班主任：金管會曾銘宗主任委員 主辦單位：集保結算所 贊助單位：臺灣證券交易所、臺灣期貨交易所、金融聯合徵 信中心、財金資訊公司、臺灣網路認證公司、中華信用評等 承辦單位： 證券暨期貨市場發展基金會 全國大學院校 家扶中心 協辦單位： 證券商業同業公會、證券投資信託暨顧問商業同 業公會、期貨業商業同業公會、銀行商業同業公會、票券金 融商業同業公會、金控公司 指導單位：金融監督管理委員會 本專班班主任：金管會曾銘宗主任委員 主辦單位：集保結算所 贊助單位：臺灣證券交易所、臺灣期貨交易所、金融聯合徵 信中心、財金資訊公司、臺灣網路認證公司、中華信用評等 承辦單位： 證券暨期貨市場發展基金會 全國大學院校 家扶中心 協辦單位： 證券商業同業公會、證券投資信託暨顧問商業同 業公會、期貨業商業同業公會、銀行商業同業公會、票券金 融商業同業公會、金控公司

專班特色： 7  專班課程完全免費，並提供學員午餐、背包及生活津貼補助  安排金融相關產、官、學界專家授課，輔導考取金融專業證照  依照課程進度，安排免費參加各金融證照考試一次  邀請職場專家與談求職及面試技巧 、提供就業諮詢  協助結訓學員參加金控公司就業媒合，以順利進入就業市場  專班課程完全免費，並提供學員午餐、背包及生活津貼補助  安排金融相關產、官、學界專家授課，輔導考取金融專業證照  依照課程進度，安排免費參加各金融證照考試一次  邀請職場專家與談求職及面試技巧 、提供就業諮詢  協助結訓學員參加金控公司就業媒合，以順利進入就業市場

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專班重要活動與時程規劃 日期活動備註 5月7日(四)5月7日(四) 「翻轉人生 ~ 金融圓夢 」啟動典禮 1. 影片發表 2. 啟動儀式 6 月 -9 月課程籌備時間 1. 報名資料 2. 上課場地確認安排 3. 邀請課程講席 4. 課程講義編纂 9 月中旬開訓典禮 1. 班主任主持 2. 贊助單位代表 3. 協辦單位代表 4. 核心學校及各校學員代表 9 月 -105 年 5 月培訓及考照 1. 課程開辦管理、每週評量 2. 每月核發生活補助費 3. 配合課程進度安排證照考試 4. 專班網頁公告各班課程資訊 9

專班重要活動與時程規劃 日期活動備註 105 年 2-3 月彙整學員就業媒合資料 1. 主辦單位與證基會職缺調查及公告 2. 證基會彙整學員應徵資料 105 年 4-5 月統計媒合成果 1. 證基會彙整學員參訓成果提供公會 及金控公司 2. 依求才單位需求協助安排面試 3. 證基會統計及追蹤學員媒合成果 105 年 6 月中旬結訓典禮暨成果發表會 1. 班主任頒發研習證書及研習獎勵金 2. 其他金融證照獎勵金 3. 參訓學員成果發表 105 年 7-8 月結案 1. 就業媒合成果統計 2. 課程意見調查表評量統計 3. 持續更新公布專班網頁就業 資訊 4. 定期追蹤學員訓後情況 10

專班課程介紹 - 對象 國內大專院校 104 學年度之應屆畢業生，主修科系不限。 最近一學期學業平均成績 65 分以上者。 最近一學期品德及操性成績表現良好且無懲處紀錄者。 財務或其他條件符合下列條件之一： 符合各縣市政府中低收入戶資格 家庭遭受重大事故（含災害、經濟變故、人口傷亡等） 家中負擔家計者因失業、失蹤或罹患重大疾病，無法工作 目前接受社福單位輔導、輔助或安置 其他 國內大專院校 104 學年度之應屆畢業生，主修科系不限。 最近一學期學業平均成績 65 分以上者。 最近一學期品德及操性成績表現良好且無懲處紀錄者。 財務或其他條件符合下列條件之一： 符合各縣市政府中低收入戶資格 家庭遭受重大事故（含災害、經濟變故、人口傷亡等） 家中負擔家計者因失業、失蹤或罹患重大疾病，無法工作 目前接受社福單位輔導、輔助或安置 其他 11

專班課程介紹 - 辦理地區 12

專班課程介紹 - 各校推薦名額 13 備取名額不限 全國其他非核心大學校院每校推薦 4 名正取學員備取名額不限 家扶中心推薦 30 名學員

專班課程介紹 - 報名流程 14 欲參加專班且符合資格之大學院校 104 學年應屆畢業生至專班 網頁： 登打報名表所及學員報名須知 學生列印報名表及學員報名須知 (A4 格式 ) 並檢附相關個人證件逕行交予就讀學校之指定窗口辦理報名 東海大學 商學院 李怡貞助教 依各校所訂時間申請，校方審查 各校審核後之正備取名單於 6 月 26 日前送達證基會 證基會 7 月 22 日網站公告各班場地資訊及學員名單     

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 上課時間：配合 104 學年度各校行事曆 每週六、日開課 (9:30-16:30 ，每週日課後安排隨堂測驗 ) 預計 18 週完成輔導課程。 上課時間：配合 104 學年度各校行事曆 每週六、日開課 (9:30-16:30 ，每週日課後安排隨堂測驗 ) 預計 18 週完成輔導課程。 15

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 16科目編號課程 金融基礎教育科 目 (24 小時 ) A1-1 金融體系面面觀 (6 小時 ) A1-2 貨幣市場實務 (6 時 ) A1-3 經濟數據指標與判讀 (6 小時 ) A1-4 匯率變化與全球經濟發展 (6 小時 )

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 17科目編號課程 證券暨投信顧 專業科目 (60 小時 ) B1-1 證券法規概要與解析 (12 小時 ) B1-2 投信投顧法規概要與解析 (12 小時 ) B1-3 證券投資與財務分析 (24 小時 ) B1-4 我國證券市場介紹與證券業發展現況 (6 小時 ) B1-5 證券商管理法規與業務人員道德規範 (6 小時 )

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 18科目編號課程 期貨專業科目 (24 小時 ) B2-1期貨交易法規及題庫重點整理 (12 小時 ) B2-2 期貨交易理論與實務及題庫重點整理 (12 小時 )

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 19 科目編號課程 銀行專業科目 (60 小時 ) B3-1 票據法概要 (6 小時 ) B3-2 會計學概要 (18 小時 ) B3-3 貨幣銀行學概要 (18 小時 ) B3-4 信託法規概要 (6 小時 ) B3-5 信託交易理論與實務 (12 小時 )

專班課程介紹 - 上課時間與課程架構 20 科目編號課程 金融實務專業 科目 (30 小時 ) C1-1 證券期貨市場發展實務 (6 小時 ) C1-2 銀行保險實務 (6 小時 ) C1-3 票券金融法規與實務 (6 小時 ) C1-4 股票交易策略實務 (3 小時 ) C1-5 選擇權商品介紹及期貨交易實務 (3 小時 ) C1-6 如何做好從業準備與未來生涯規劃 (3 小時 ) C1-7 就業技巧與求職面面觀講座 (3 小時 )

專班課程介紹 - 講師邀請  安排金融相關產、官、學界專家授課，輔導考 取金融專業證照  邀請職場專家與談求職面試技巧及就業諮詢  安排金融相關產、官、學界專家授課，輔導考 取金融專業證照  邀請職場專家與談求職面試技巧及就業諮詢 21

專班課程介紹 - 證照及補助項目 22

專班課程介紹 - 補助與獎勵項目 生活照顧補助 為提高學習態度以及維持學習品質，使參加本專案課程之學生能夠專心上 課，避免因忙於打工賺取生活費而缺課，爰補助本專案學生上課出席，每 人每小時 100 至 120 元生活補助費。 接受本項生活補助費之學生需符合平時考核標準： 每堂課評量成績 70 分（含）以上，得領取每小時 120 元生活補助費。 每堂課評量成績 70 分以下，得領取每小時 100 元生活補助費。 每日曠課達 2 小時以上者，取消請領該日生活補助費資格。 由證基會以月為週期統計本專案課程期間學生之出席狀況及平時測驗成績， 據以核發學員生活照顧補助。 專班課程完全免費，並提供學員午餐、背包及講義教材題庫叢書 生活照顧補助 為提高學習態度以及維持學習品質，使參加本專案課程之學生能夠專心上 課，避免因忙於打工賺取生活費而缺課，爰補助本專案學生上課出席，每 人每小時 100 至 120 元生活補助費。 接受本項生活補助費之學生需符合平時考核標準： 每堂課評量成績 70 分（含）以上，得領取每小時 120 元生活補助費。 每堂課評量成績 70 分以下，得領取每小時 100 元生活補助費。 每日曠課達 2 小時以上者，取消請領該日生活補助費資格。 由證基會以月為週期統計本專案課程期間學生之出席狀況及平時測驗成績， 據以核發學員生活照顧補助。 專班課程完全免費，並提供學員午餐、背包及講義教材題庫叢書 23

專班課程介紹 - 補助與獎勵項目 金融證照補助及獎勵 證照項目補助及獎勵申請： 課程規劃金融證照 -6 項 ( 由證基會安排時間統一辦理 ) ： 證券商業務員、投信投顧業務員、期貨商業務員、票券商業務人員、 信託業務人員、金融常識與道德，各單項證照考試補助以乙次為限。 其他法定金融專業證照 -7 項 ( 學員自行向資格測驗辦理機構報名 ) ：證 券商高級業務人員、股務人員、銀行內控與內稽、人身保險業務員、 財產保險業務員、投資型保險商品業務員、結構型商品銷售人員， 於本計畫課程期間取得其中 3 項證照者，得持相關證明文件向證基會 申請頒贈每人 3,000 元獎勵金。 由證基會按月統籌審查後核發學員證照考試補助及獎勵金。 金融證照補助及獎勵 證照項目補助及獎勵申請： 課程規劃金融證照 -6 項 ( 由證基會安排時間統一辦理 ) ： 證券商業務員、投信投顧業務員、期貨商業務員、票券商業務人員、 信託業務人員、金融常識與道德，各單項證照考試補助以乙次為限。 其他法定金融專業證照 -7 項 ( 學員自行向資格測驗辦理機構報名 ) ：證 券商高級業務人員、股務人員、銀行內控與內稽、人身保險業務員、 財產保險業務員、投資型保險商品業務員、結構型商品銷售人員， 於本計畫課程期間取得其中 3 項證照者，得持相關證明文件向證基會 申請頒贈每人 3,000 元獎勵金。 由證基會按月統籌審查後核發學員證照考試補助及獎勵金。 24

專班課程介紹 - 補助與獎勵項目 結訓條件與獎勵： 結訓條件：學員須完成金融基礎教育、專業證照 及實務專業課程，並考取課程規劃 6 張證照，才 由主辦單位發給研習證書。倘全學年缺曠課達 30 小時以上者，不頒發證書且無法參與就業媒合。 研習獎勵金：各班依研習總成績分別取前 3 名並 頒發獎勵金，第一名頒發 5,000 元、第二名 3,000 元及第三名 2,000 元。 結訓條件與獎勵： 結訓條件：學員須完成金融基礎教育、專業證照 及實務專業課程，並考取課程規劃 6 張證照，才 由主辦單位發給研習證書。倘全學年缺曠課達 30 小時以上者，不頒發證書且無法參與就業媒合。 研習獎勵金：各班依研習總成績分別取前 3 名並 頒發獎勵金，第一名頒發 5,000 元、第二名 3,000 元及第三名 2,000 元。 25

專班網頁 專班網頁 於專班網頁 更新課程資訊與活動訊息 公告金控公司最新職缺資訊，提供學員就業參考 設立「 FB 大專生金融就業公益專班專區」，提供學員意見反應管道， 增進互動交流 為主承辦單位、金控公司及公會、學校與參訓學員溝通平台 隨時記錄課程進度與學習狀況 於專班網頁 更新課程資訊與活動訊息 公告金控公司最新職缺資訊，提供學員就業參考 設立「 FB 大專生金融就業公益專班專區」，提供學員意見反應管道， 增進互動交流 為主承辦單位、金控公司及公會、學校與參訓學員溝通平台 隨時記錄課程進度與學習狀況 26

專班網頁 專班網頁 27

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主辦單位於本案實施前發函與各贊助單位確定經費分擔比例 或金額 證基會設立款項專戶專款專用，年度結算倘有經費結餘，移 作次年度持續辦理經費 各年度款項撥付，由證基會按實際報名學員人數，確認總經 費金額後發函通知主辦單位 主辦單位依前項分擔比例或金額發函通知各贊助單位，並請 各贊助單位匯款至證基會指定專戶 由證基會開立單據通知主辦單位及各贊助單位將款項逕行撥 付證基會 主辦單位於本案實施前發函與各贊助單位確定經費分擔比例 或金額 證基會設立款項專戶專款專用，年度結算倘有經費結餘，移 作次年度持續辦理經費 各年度款項撥付，由證基會按實際報名學員人數，確認總經 費金額後發函通知主辦單位 主辦單位依前項分擔比例或金額發函通知各贊助單位，並請 各贊助單位匯款至證基會指定專戶 由證基會開立單據通知主辦單位及各贊助單位將款項逕行撥 付證基會 29

核心學校 ( 共 10 所 ) 核心學校 ( 共 10 所 ) 包括台北市（政治大學、德明財經科技大學）、 新北市（台北大學、 致理技術學院）、台中市（亞洲大學、朝陽科技大學） 、 台南市 （成功大學）、高雄市 ( 中山大學、義守大學 ) 、花蓮市 ( 東華大學 ) 提供課程場地、電腦教學設備與課務行政人力等必要協助 每校審核推薦學員，正取 15 名、備取不限名額 合作學校 ( 全國其他大學校院 ) 合作學校 ( 全國其他大學校院 ) 每校審核推薦 4 名正取學員及不限名額備取學員 家扶中心 家扶中心 推薦 30 名學員 核心學校 ( 共 10 所 ) 核心學校 ( 共 10 所 ) 包括台北市（政治大學、德明財經科技大學）、 新北市（台北大學、 致理技術學院）、台中市（亞洲大學、朝陽科技大學） 、 台南市 （成功大學）、高雄市 ( 中山大學、義守大學 ) 、花蓮市 ( 東華大學 ) 提供課程場地、電腦教學設備與課務行政人力等必要協助 每校審核推薦學員，正取 15 名、備取不限名額 合作學校 ( 全國其他大學校院 ) 合作學校 ( 全國其他大學校院 ) 每校審核推薦 4 名正取學員及不限名額備取學員 家扶中心 家扶中心 推薦 30 名學員 30

31 日期活動備註 5 月 10 日起受理學生至各校報名窗口報名 6 月 18 日止學生至各校報名窗口報名 6 月 25 日止學校審查 1. 報名表格、學員報名須知 2. 其他資格審查文件 6 月 26 日前報名資料彙整送交證基會 7 月 10 日前證基會審核彙整 1. 學員名單彙整 2. 提供名單集保結算所審核 3. 網站公告各校上課地點及教室 7 月 22 日 錄取名單送達學校並於專屬網 頁公告

日期活動備註 9 月 10 日電郵上課通知予學校及學生寄送電子郵件 9 月 12 日證基會通知學生報到簡訊及電話通知 9 月中旬 開訓典禮證基會另行發文通知 9 月 19 日 課程開始 9 月 19 日 年 5 月 核心學校 1. 提供授課場地 2. 提供教學設備 3. 人力協助 105 年 6 月 結訓典禮暨成果發表 1. 學校派員參加 2. 結訓學員代表參加 32

公會及金控公司 相關公會 證券公會、證券投信顧公會、期貨公會、銀行公會以及票券公會 金控公司 元大金控、日盛金控、中國信託金控、中華開發金控、玉山金控 台新金控、永豐金控、合作金庫金控、兆豐金控、第一金控、國 泰金控、國票金控、富邦金控、華南金控、新光金控、臺灣金控  參與本計畫之各金控公司及所屬自律組織協助提供就業職缺資訊 及相關媒合事宜 相關公會 證券公會、證券投信顧公會、期貨公會、銀行公會以及票券公會 金控公司 元大金控、日盛金控、中國信託金控、中華開發金控、玉山金控 台新金控、永豐金控、合作金庫金控、兆豐金控、第一金控、國 泰金控、國票金控、富邦金控、華南金控、新光金控、臺灣金控  參與本計畫之各金控公司及所屬自律組織協助提供就業職缺資訊 及相關媒合事宜 33

協助結業後就業 主辦單位及承辦單位洽請各金控公司提供就業職缺資訊 證基會將調查學員就業意願並彙整學員資料提交各金控 公司及各提供職缺公司。 課程期間安排求職就業講座，邀請職場達人或金控公司 人力招募主管，分享就職前準備與求職技巧。 各金控公司及各提供職缺公司聯繫有意願參與就業媒合 之學員，依其機構召聘程序辦理徵才。 主辦單位及承辦單位洽請各金控公司提供就業職缺資訊 證基會將調查學員就業意願並彙整學員資料提交各金控 公司及各提供職缺公司。 課程期間安排求職就業講座，邀請職場達人或金控公司 人力招募主管，分享就職前準備與求職技巧。 各金控公司及各提供職缺公司聯繫有意願參與就業媒合 之學員，依其機構召聘程序辦理徵才。 34

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