华宇国信-政兴28号资产管理计划

基本要素 管理人华宇国信投资基金（北京）有限公司产品类型契约型 产品期限2年2年产品规模3亿元 认购起点100万元起，以10万元的整数倍递增 预期年化收益 100万≤认购金额＜300万 9.8% 300万以上（含） 10.3% 付息方式半年付息，到期还本付息 托管人开源证券股份有限公司 资金投向 由华宇国信投资基金（北京）有限公司通过信托贷款方式用于贵州省安顺市西秀产业园区道路建设 项目。 还款来源 首要还款来源为西秀区工业投资（集团）有限公司的营业收入及区财政还款承诺。补充还款来源为 AA级政府平台公司安顺国有资产管理有限公司提供无限连带责任担保，充分覆盖投资人本金及收益。

华宇国信-政兴28号 资产管理计划 西秀区工业投资 （集团）有限公司 安顺市西秀产业园 区道路建设项目 土地抵押 国企担保 人大决议 纳入政府 财政预算 纳入政府 财政预算 华宇国信投资基 金（北京）有限 公司（管理人） 信托公司 开源证券 （托管机构） 开源证券 （托管机构） 投资者 两级政府担保 发起 设立 托管 投资 收益 发放 归还 贷款 本息 开发建设 交易结构

风控措施 交易对手 实力强大 西秀区工业投资（集团）有限公司，注册资本20亿元，现拥有6家子公司和1家成员单位。 AA级国企担保安顺国有资产管理有限公司为主体信用评级AA级国有企业，提供无限连带责任担保。 人大及政府出具 支持性文件 西秀区人大常委会批准将项目纳入区财政预算，将项目贷款本息确认为区财政综合年度预算政府 存量债务。西秀区财政局出具《承诺书》承诺按相关财政预算及计划，按期归还贷款本息。 纳入政府 存量债务 安顺市政府将贷款本息确认为政府存量债务，报入2014年国家财政部存量债务项目库。 足额土地抵押 土地储备管理中心提供足额土地抵押（抵押率60%以下）。

还款来源 还款来源分析 第一还款来源西秀区工业投资（集团）有限公司的营业收入 第二还款来源西秀区政府财政还款承诺 补充还款来源 AA级政府平台公司安顺国有资产管理有限公司提供 无限连带责任担保

产品优势 一、优质资管项目：政信类资管产品，项目为政府重点工程，主体信用可靠，项目操作规范，手 续完备，充分保护资管计划的实施。 二、风险控制措施严格：抵（质）押物充足，财政局出具还款承诺函，AA级政府平台公司承担连 带担保责任。 三、两级政府担保：西秀区人大常委会批准将项目纳入区财政预算，将项目贷款本息确认为区财 政综合年度预算政府存量债务。安顺市政府将贷款本息确认为政府存量债务，报入2014年国家财 政部存量债务项目库。 四、收益较高、风险较低：通过资产抵（质）押、财政还款、政府平台 担保及信托贷款等多重风险防控措施使本资管计划具有风险较低、收益 较高的特点，在各类理财产品中优势明显。

交易对手简介 公司介绍： 西秀区工业投资（集团）有限公司，前称西秀区工业投资有限责任公司，2015年经西秀区人民政府批准，实行国 有资产重组，成立集团化企业，注册资本20亿元，现拥有6家子公司和1家成员单位，公司员工共158人。 经营范围： 投资、融资、担保、资产经营管理和资本运营、基础设施开发建设、土地收储、工业土地一级开发、各项租赁业 务、粮油储备和生产经营、咨询服务、建筑工程施工、园林绿化、新能源、高新技术、旅游、生态产业的开发建设、 国内外贸易、矿产和能源资源开发咨询服务。 公司职能： 对全区工业重点产业、重点项目的培育、引导、投融资；发挥政府投资的引导作用，创新融资方式，推动金融与 产业的有效互动和资本的有效流动；承担工业用地收储和地产开发；参与和推进国有企业的改革、改制和重组，对授 权管理的国有资产和下属企业行使投资、经营、管理权利。 交易对手

担保人简介 1、基本情况 安顺市国有资产管理有限公司是由安顺市人民政府全额出资组建的国有独资 企业，注册资本金36亿元人民币。公司主要经营授权范围内的国有资产、产权转 让、债权承销、企业收购、资产重组 、股份制改造与经济信息咨询、抵押担保、 企业托管与融资租赁、城市基础设施建设与投资、土地开发与投资等业务。公司 坚持以市场为导向，调整产业结构、企业组织结构，实现资源优化配置。 2、财务数据 根据2014年审计报告显示，企业总资产249.39亿元，资产负债率56.88%； 实现营业收入8.04亿元，创造净利润0.68亿元，主要是主营业务贡献利润。企业 资产规模较大且呈现逐年增长趋势，主营业务收入水平稳定，盈利能力较强。公 司2013年发行“安顺国资债”，规模8亿元，期限7年，2014年经鹏元资信评估 有限公司跟踪评级，主体信用评级维持AA级。 担保人

当地区位优势 1、区位介绍 安顺市位于贵州省中西部，毗邻贵州省省会贵阳，素有“黔之腹、 滇之喉、粤蜀之唇齿”之称。全市总面积9267平方公里，总人口 万人，其中少数民族人口占39%。安顺市辖西秀区、平坝区、 普定县、镇宁布依族苗族自治县、关岭布依族苗族自治县、紫云苗族布 依族自治县，以及安顺经济技术开发区、黄果树风景名胜区、龙宫风景 名胜区。 2、经济实力 2014年全市地区生产总值520.06亿元，同比上升14.8%；全市人 均地区生产总值22569元，同比增长 14.2%。安顺市地方综合财力实力 较强，2014年全市财政总收入完成84.46亿元，增长20.23%，其中公 共财政预算收入完成58.48亿元，增长24.72%。 区位优势

管理机构： 华宇国信投资基金（北京）有限公司（以下简称华宇国信），是经中国证券监督管理委 员会核准备案设立，注册资本5亿人民币，总部设于北京，是一家央企独资的基金公司（属于 央企中国华宇全资控股子公司）。华宇国信是由中国华宇经济发展有限公司独资控股设立的 金融管理机构，中国华宇现属下企业有深圳市机场投资管理有限公司、深圳市世银联融投资 担保集团有限公司、华宇东泰贸易有限公司等企业，管理资产近百亿，正逐步形成以金融业 务为主、实体投资为辅的金控集团体系。华宇国信投资基金（北京）有限公司的目标是为国 内合作的证券公司、信托公司提供项目管理及资金归集服务，主要是对政府的基础设施建设 项目及符合国家产业政 策的民生项目进行全过程的投、融、管、退一体综合服务。 服务机构 托管机构： 开源证券股份有限公司成立于2001年，是经中国证监会批准设立的证券经营机构，注册 资本13亿元。公司于2015年4月30日在全国中小企业股份转让系 统正式挂牌(证券简称：开源 证券，证券代码：832396)。公司通过不断提高自身投资能力、经营能力和服务能力，以实力 超越自身，以业绩回馈广大投资者。

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