内部审核 一、内部审核目的： 1）检查学校质量管理体系是否符合ISO9001：2000标准的要求； 2）我院质量管理体系是否按照学院编制的文件的要求运行，识别改进； 3）培养学院质量管理队伍---内审员队伍； 4）检查是否具备申请质量认证的资格。

内部审核 二、内部审核实施程序： 1、组成审核组 1）任命一名审核组长； 2）审核组成员分别由各职能部门和各系的内审员组成； 3）各部门、系交叉审核，自己不能审核自己的工作。 2、审核组长编制审核计划 1）根据人员能力合理分配审核任务、安排审核时间；（考虑区域分布和现场检查等） 2）审核计划编制后，应与各部门沟通，对有异议及时调整； 3）审核计划由管理者代表审核、批准。

内部审核 内部审核计划（事例）内审阶段工作安排.doc 审核目的：评价学校质量管理体系与标准的符合性 审核范围：学院教育过程的所有部门和场所 审核准则：ISO9001标准\学院质量管理体系内部文件 审核组成员： 姓名 部门 组内职务 代号 王丽英 质管办 组长 A XX 教务处 组员 B 审核时间 被审核部门/条款 审核人员 4月21日 10:00-10:30 首次会议 AB 10:30-14:30 教务处 5.5.1\5.4.1\5.5.36.2\6.3\7.1\7.3\7.4\7.5.1\7.5.2\7.5.3\7.5.4\7.5.5\8.2.3\8.2.4\8.3\8.5 A XXX系 5.5.1\5.4.1\5.5.3\ 6.3\6.4\7.4.2\7.5.1\7.5.2\7.5.3\7.5.4\8.2.1\8.2.3\8.2.4\8.3\8.5.1 B 院办 ………. ……. 学生处

3、审核组内召开内部会议，进行审核任务分工，内审员分别编制检查表 内部审核 3、审核组内召开内部会议，进行审核任务分工，内审员分别编制检查表 1）由审核组长主持，召开会议，宣读审核计划中的审核分工情况。 2）各组内审员根据将要审核的部门的相关条款编制检查表。现场检查表.doc 3）搜集将要审核的部门的《工作手册》了解该部门的工作细节，以便有针对性的进行审核。

内部审核 现场检查表 序号 审核条款/内容 审核记录 符合性判定 1 2 3 5.5.1职责权限 1）部门职责权限是否作出了明确规定？ 审核日期： 审核人员： 被审核部门/条款：教务处 序号 审核条款/内容 审核记录 符合性判定 1 2 3 5.5.1职责权限 1）部门职责权限是否作出了明确规定？ 2）部门共有几名人员，分别如何进行的分工？ 5.4.1质量目标 1）是否制定了部门质量目标？是否形成的文件？ 2）目标是否进行了测量？是否都能完成？ 6.3基础设施 1）教务处对所管辖范围内的设备和设施是否编制了台帐？ 2）对各系设备运行的良好状况是否进行检查？ 3）教务处对设备设施的二级管理是否到位？ 1）负责教务、考务、教材、教师建设规划的申报、实习实训管理、教学督导检查等工作 2）部门共有5名人员，处长一名负责教材人员一名、技能鉴定培训一名教学督导一名… 1）部门质量目标为：①教学听课率100%、②教学服务满意率90% … 2）目标进行了测量，抽样检查① ②测量结果，都已实现。 1）已查到《教务处设备设施一览表》对所管辖设备进行了全面登记，相关信息齐全。 2）对各系部的实习实训设备进行了抽查，查到《教学日常检查表》对设备进行了检查。 3）…

4、实施现场审核 1、保持3-12个样本 内部审核 1）召开首次会议（动员大会） 1、与会人员为：全体负责人和内审员； 2、会议时间为：30分钟。 3、由审核组长主持,讲解审核的要求和重要性; 4、宣读《审核计划》，布置审核具体安排； 5、领导作动员讲话。 2）分组分别审核，利用现场询问、查文件和记录、查看现场（食堂、库房、宿舍、图书馆、实训现场、听课）等方式收集审核证据，形成审核记录。（见现场检查表） 3）注意抽样的科学性 1、保持3-12个样本 2、随机抽取样本 3、适度均衡 4、相信样本

4）审核组内部总结，对不符合情况开具不符合报告 内部审核 4）审核组内部总结，对不符合情况开具不符合报告 1、每天结束审核前，召开组内会议，将审核中发现的体系运行好的，和不符合的进行汇总，报告组长，开具不符合报告E:\My Documents\不符合报告.doc 2、审核组长对学院质量管理体系运行状况做出客观评价。 3、审核组长编制此次内部审核的审核报告E:\My Documents\审核报告.doc 5）末次会议召开（总结大会） 1、由审核组长主持。 2、宣读审核结果和不符合报告，提出整改要求。 3、宣读审核报告，作出审核结论。

内部审核 不符合报告 不符合事实： 不符合ISO9001：2000 条款 审核日期： 责任部门： 审核人员： 整改期限： 纠正措施： 审核日期： 责任部门： 审核人员： 不符合事实： 不符合ISO9001：2000 条款 整改期限： 纠正措施： 责任人： 日期： 纠正措施验证： 验证人： 日期： 备注：

内部审核 审核报告 审核目的： 审核范围： 审核准则： 审核组成员 姓名 组内职务 部门 代号 质量管理体系评价：1、文件的符合情况 审核组成员 姓名 组内职务 部门 代号 质量管理体系评价：1、文件的符合情况 2、运行效果 1）质量方针、目标实现情况 2）此次内审的不符合情况 3）领导和员工的意识 4）顾客满意度 3、激励机制的完善情况 学院质量管理体系内部审核结论： 本学院质量管理体系运行基本有效 编制人： 时间：

四、各部门针对内审中存在的问题总结体系运行情况并形成《XX部门运行报告》，成为管理评审会议的输入。 内部审核 三、内部审核的后续活动 1、各部门根据不符合情况进行原因分析并在规定期限内进行整改。 2、由审核组长对整改效果进行验证，并关闭不符合项 四、各部门针对内审中存在的问题总结体系运行情况并形成《XX部门运行报告》，成为管理评审会议的输入。 运行报告从以下几个方面进行描述： 1）部门质量目标的完成情况，适宜性、充分性方面。 2）部门制度的适宜性、可操作性方面 3）内审中出现的不符合情况 4）下部工作要着重改进的过程 5）部门优点进行阐述 6）顾客满意度的结果（有关部门） 7）提出的改进建议（自己部门和其他部门或学院的都可以）

审核注意事项： P-先查文件 1、审核时，运用PDCA原则 内部审核 1）这就要求所有内审员不仅对自己部门工作要求了解，也要对将要审核的部门的工作程序、方法、要求了解，这样才能有针对性的审核。 2）检查部门的文件是否与实际运行相符，还是两张皮现象。

A-对在日常、和检查中出现的问题是否进行了改进 内部审核 D-再查是否按照文件要求实施 文件中的要求的应该留有证据。查相关记录。 C-对部门的工作如何实施检查 根据策划的对自己部门、系检查的方法和要求，查是否落实，并检查其检查证据。 A-对在日常、和检查中出现的问题是否进行了改进 检查改进的记录，和改进的落实情况

2、审核时，不要只查记录，要运用提问、和实际测定的方式，检查被审核人员对工作和标准的了解情况 内部审核 2、审核时，不要只查记录，要运用提问、和实际测定的方式，检查被审核人员对工作和标准的了解情况 3、审核员要将审核到的所有内容清楚的记录下来，也包括不符合的情况，也要体现在《审核记录》中。 4、注意审核和评估的结合，有关教学方面，评估的佐证材料可以作为体系运行证据。