《国家自然科学基金条例》解析 韩 宇 国家自然科学基金委员会政策局

报告提纲 背景意义 总体特征 主要内容

一、背景意义 有利于以法律手段保障和推进科技体制改革 有利于进一步发展和完善中国特色科学基金制 有利于促进基础研究发展和提高国家自主创新能力

要把我国科技事业发展的成功经验，特别是改革开放以来形成的、实践证明是行之有效的新机制和新体制，用法律形式确定下来，并加以完善。 中华人民共和国科学技术进步法（2008） 中华人民共和国科学技术普及法（2002） 中华人民共和国专利法（2009） 国家自然科学基金条例（2007） 要以《条例》更好地保障科学基金事业发展

2007年，世界R&D经费总额达到1.07万亿美元，历史性的突破了一万亿美元，标志着世界R&D活动进入了一个全新的发展阶段。中国R&D经费总额为487.9亿美元，比上年增加111.2亿美元，从2002年开始已连续六年居世界第六位。 公共部门必须对基础研究进行投资，投资的风险越高，国家未来的回报越大。今天对基础研究做出的承诺，将为美国未来半个世纪的成功提供燃料和动力。 ——在美国科学院上的演讲

二、总体特征 坚持自由探索的价值理念 强调基本法律程序的构建 突出项目管理的可操作性

二、总体特征 只要自然科学在思维着，它的发展形式就是假说。 提倡竞争（第四条） 自由申请权（第十条） 救济自由权（第十八条） 实施自由权（第二十二条） 变更调整权（第二十三条、 第二十四条、第二十五条） 只要自然科学在思维着，它的发展形式就是假说。

二、总体特征 申请程序 评审程序 复审程序 回避程序

二、总体特征 工作时限要求 评审回避规定 法律责任明确

三、主要内容 （一）关于基金管理问题 （二）关于依托单位制度 （三）关于“民间学者”问题 （四）关于评审制度 （五）关于复审制度 （六）关于项目计划书制度 （七）关于成果标注和知识产权问题 （八）关于法律责任问题

3.1关于基金管理问题 《中华人民共和国审计法》第二条规定：国家实行审计监督制度，国务院和县级以上人民政府设立审计机关；审计机关对国务院各部门和地方各级人民政府及其各部门的财政收支、国有金融机构和企业事业组织的财务收支等进行审计监督。 国务院科学技术主管部门 宏观管理统筹协调 宏观 预算财务管理监督 国务院财政部门 微观 监督基金使用管理 审计机关 《条例》第二十九条规定：基金管理机构应当对基金资助项目实施情况、依托单位履行职责情况进行抽查，抽查时应当查看基金资助项目实施情况的原始记录。 管理基金监督实施 国务院自然科学基金管理机构

依托单位的设立和管理监督、职责的执行效果 3.2关于依托单位制度 依托单位准入制度（第八条） 依托单位职责制度（第九条） 依托单位责任制度（第三十六条、三十九条） 依托单位的设立和管理监督、职责的执行效果

3.2关于依托单位制度 组织协调义务 审查核实义务 监督管理义务 保障服务义务 配合管理义务 第九条　依托单位在基金资助管理工作中履行下列职责： 　　（一）组织申请人申请国家自然科学基金资助； 　　（二）审核申请人或者项目负责人所提交材料的真实性； 　　（三）提供基金资助项目实施的条件，保障项目负责人和参与者实施基金资助项目的时间； 　　（四）跟踪基金资助项目的实施，监督基金资助经费的使用； 　　（五）配合基金管理机构对基金资助项目的实施进行监督、检查。 组织协调义务 审查核实义务 监督管理义务 保障服务义务 配合管理义务

3.2关于依托单位制度 组织协调义务 资格管理 申请管理 实施管理

3.2关于依托单位制度 审查核实义务 区分两种责任： 申请人的真实责任 申请书 依托单位的审查责任 进展报告 分清两类信息： 结题报告 非学术信息：义不容辞 学术性信息：酌情而定 申请书 进展报告 结题报告 成果报告 关键：责任意识

3.2关于依托单位制度 监督管理义务 研究经费 人员变更 项目档案 原始记录 二十四条：无权变更+报批义务 （一）不再是依托单位科学技术人员的； （二）不能继续开展研究工作的； （三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。

3.2关于依托单位制度 宽 容 失 败 第五十六条： 国家鼓励科学技术人员自由探索、勇于承担风险。原始记录能够证明承担探索性强、风险高的科学技术研究开发项目的科学技术人员已经履行了勤勉尽责义务仍不能完成该项目的，给予宽容。 证明自己 “韩国高等科学技术院接到检举后，迅速开始内部调查。发现黄禹锡合作伙伴金泰国根本不能提供实验的相关笔记或原始数据。”（美国《科学》3月14日）

3.2关于依托单位制度 原始记录 区分依托单位和项目负责人的义务： 项目负责人的义务是做好原始记录并保存。 依托单位的义务则是查看原始记录。 查看不是做专业上的鉴定，而是做是否存在的鉴定。 原始记录真伪通过同行鉴定，而且往往是事后鉴定。

3.2关于依托单位制度 依托单位责任制度 管理报告 法律责任 组织协调义务 审查核实义务 监督管理义务 保障服务义务 配合管理义务

3.3关于“民间学者”问题 我参与、我奉献、我快乐 第十条 依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请国家自然科学基金资助： 你可以说我不行， 但不能剥夺我的权利！ 第十条　依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请国家自然科学基金资助： 　　（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历； 　　（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。 我参与、我奉献、我快乐

耶！？ 3.3关于“民间学者”问题 审核水平，明确责任 提供服务，切实保障 有效监督，精心管理 第十条 第十条　 　　从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国家自然科学基金资助。依托单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。 耶！？ 审核水平，明确责任 提供服务，切实保障 有效监督，精心管理

3.4关于评审制度 第十四条 “基金管理机构对已受理的基金资助项目申请，应当先从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审” 第十四条　“基金管理机构对已受理的基金资助项目申请，应当先从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审” 数学意义的“随机”与法律意义的“随机”混淆 范围原则——专家库 标准原则——同行 回避原则——利益相关者

3.4关于评审制度 对通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助，但创新性强的基金资助项目申请，经2名参加会议评审的评审专家署名推荐，可以进行会议评审。 推荐程序 表决程序 公开程序

3.5关于复审制度 第十八条　申请人对基金管理机构作出的不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向基金管理机构提出书面复审请求。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。 不予受理 不予资助

3.5关于复审制度 复审申请主体 复审申请理由 个人 依托单位：双赢 不能冲动 学术意见不受理

不放弃 有意义 3.5关于复审制度 正确理解“对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由” 基金委权利与评审专家权力平衡：依靠专家的绝对性 申请人权利与评审专家权力平衡：管理专家的必然性

3.6关于项目计划书制度 非法定情形不能变更 法定情形可以变更 按时提交项目计划书 法定情形： 专家意见 资助额度 按时标准：公告送达

3.7关于标注与知识产权 “利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。” 只要发表人具有发表、公开的意思表示，使得研究成果为不特定的公众所知晓，即可以认定为发表。至于是以书籍的形式，刊物连载的形式，录音制品的形式，还是网络传输的形式发表，都不响履行注明义务。注明义务，主要是以书面的方式注明，但也包括发表人以口头方式的注明。 经费来源 公开形式

3.8关于法律责任 两个单位 五类人员 没有经济罚 引进职称罚 违法 主体 申请者、 参与人 项目负责人、 参与人 依托单位 评审专家 项目负责人、 参与人 依托单位 评审专家 工作人员 形态 伪造、变造申请材料 不按计划书研究 擅自变更研究内容 不按规定提交报告 提供虚假的报告 侵占、挪用经费 不履行保障条件 不审核材料真实性 纵容弄虚作假 截留、挪用经费 擅自变更项目负责人 不配合监督检查 违反回避 非法披露 谋取利益 不公评审 不履行职责 干预评审 法律 责任 警告、 撤销原决定并追回、 不得申请、 不得晋升 责令改正、 通报批评取消资格 行政处分 两个单位 五类人员 没有经济罚 引进职称罚

通讯评审（专家库８万余人，每年参评４万余人） 工作流程 组织管理 规章 《国家自然科学基金委员会章程》 《国家自然科学基金委员会监督委员会章程》 《国家自然科学基金项目评审专家工作管理办法》 《国家自然科学基金依托单位管理办法》 《国家自然科学基金委员会科学部专家咨询委员会工作办法》 程序管理规章 研究项目系列 《国家自然科学基金面上项目管理办法》 《国家自然科学基金重点项目管理办法》 《国家自然科学基金重大项目管理办法》 《国家自然科学基金重大研究计划项目管理办法》 《国家自然科学基金国际（地区）合作项目管理办法》 《国家自然科学基金联合资助基金项目管理办法》 人才项目系列 《国家自然科学基金青年基金项目管理办法》 《国家自然科学基金地区基金项目管理办法》 《国家杰出青年基金项目管理办法》 《国家基础科学人才培养基金项目管理办法》 《国家自然科学基金创新研究群体项目管理办法》 《国家自然科学基金海外及港澳学者合作研究基金项目管理办法》 环境条件项目系列 《国家自然科学基金国际（地区）合作交流项目管理办法》 《国家自然科学基金青少年科技活动项目管理办法》 《国家自然科学基金重点学术期刊项目管理办法》 《国家自然科学基金天元基金管理办法》 《国家自然科学基金科学仪器基础研究项目管理办法》 《国家自然科学基金科学普及项目管理办法》 《国家自然科学基金科学部主任项目管理办法》 《国家自然科学基金委主任基金项目管理办法》 《国家自然科学基金优秀国家重点实验室项目管理办法》 《国家自然科学基金国际（地区）学术会议项目管理办法》 经费管理规章 《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》 《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》 《国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法》 监督保障规章 《国家自然科学基金委员会信息公开管理办法》 《国家自然科学基金项目复审办法》 《国家自然科学基金项目评审回避与保密管理办法》 《国家自然科学基金资助项目研究成果管理办法》 《国家自然科学基金委员会项目科技保密管理规定》 《国家自然科学基金项目学术不端行为处理办法》 NSFC决定资助与否 NSFC决定后复审受理 （60日内完成） 择优支持 公正合理 依靠专家 发扬民主 评审建议 撤销原决定 会议评审 （学科评审组1300人） 提交复审请求 （15日内） 撤销原决定 维持原决定 通讯评审（专家库８万余人，每年参评４万余人） 不合格 撤销原决定 初审合格 NSFC初审 （45日内完成） NSFC初审后复审受理 （60日内完成） 提交复审请求 （15日内） 维持原决定 提交申请 依托单位 提交申请 通知结果并反馈专家评审意见 科学基金申请人

基础研究前沿推进的偶然性 不同学科发展规律的差异性 科研人员创新思维的多元性 科研活动自身运动的复杂性 各类项目管理诉求的特殊性 出新意于法度之中 寄妙理于豪放之外 ——苏轼 《书吴道子画后》

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