特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训 朱家豪|中国结算上海分公司 投资者业务部

培训内容 目录 特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务 在线平台业务概况 在线平台业务申报及填写 在线平台账户开户申报材料 在线平台查询申请处理情况 在线平台其他事项 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 2 2 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 2

培训内容 特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务 在线平台业务概况 业务概述 前期准备工作 在线平台业务申报及填写 界面介绍 各申报栏目介绍及填写 提交或暂存申请 修改或放弃申请 在线平台账户开户申报材料 申报材料 审核要点 常见问题 在线平台查询申请处理情况 在线平台操作简要介绍 在线平台其他事项 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 3 3 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 3

在线平台业务概况 业务概述 5月11日正式推出 为进一步提高特殊机构及产品证券账户开户业务办理效率，逐步代替现行临柜办理方式，中国结算将于5月11日正式推出“证券账户业务在线平台”，提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能。 变的是申报、收费、材料归档方式，不变的是业务受理规则 申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录在线平台填写账户资料注册信息，上传必要的开户申请材料的电子扫描件，提交开户申请。 开户费用统一由中国结算北京分公司通过申请机构结算备付金账户收取。账户开立当日（T日）生成开户费清算数据，T+2日完成扣费。 通过在线平台申请办理的业务，其申请材料原件由申请机构保管，无须再传真或寄送中国结算。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 4 4 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 4

在线平台业务概况 前期准备工作 签署协议 使用“在线平台”开户功能须与中国结算总部签署《证券账户业务在线平台使用协议书》 将签署盖章的《协议》（一式两份）邮寄至我公司。 邮寄地址：北京市西城区太平桥大街17号 中国结算账户管理部 邮政编码：100033 开立结算备付金账户 在中国结算北京分公司开立相应结算备付金账户（已有结算备付金账户的，使用相应的结算备付金账户） 开通申报权限 申请机构开立结算备付金账户并完成《协议》签署后，中国结算为其开通账户业务在线平台用户及权限。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 5 5 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 5

在线平台业务概况 前期准备工作 用户赋权 用户进入在线业务受理系统，该操作员需拥有的权限： 基础权限： 在线业务受理系统-受理编号申请（ZXYWSLXT 00）， 在线业务受理系统-业务申报（ZXYWSLXT 01）， 在线业务受理系统-业务撤销（ZXYWSLXT 02）， 在线业务受理系统-业务概要查询（ZXYWSLXT 03）， 在线业务受理系统-业务详细信息查询（ZXYWSLXT 04）， 在线业务受理系统-业务状态查询（ZXYWSLXT 05）， 在线业务受理系统-业务附件删除（ZXYWSLXT 06）， 在线业务受理系统文件传输-所有权限（FTP_ZXYW **） 附加权限： 特殊账户开户-特殊账户业务申报（ZXYWSLXT 15）。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 6 6 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 6

在线平台业务申报 界面介绍 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 7 7 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 7

在线平台业务申报及填写 界面介绍 九大信息采集栏 在线账户平台设有9大信息采集栏，分别为：申请方信息栏目、客户信息-主要信息、客户信息-辅助信息、服务信息申报、证券账户开立申请、开户数量申报、基本信息-自然人/机构/产品、联系信息-自然人/机构/产品、其他申报信息。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 8 8 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 8

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 申报方信息栏目 在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等。 其中，中国结算总部配发的结算参与人编码为“100XXX”开头的6位数字编码，而非“JSXXX”上海分公司的编码，需托管人注意。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 9 9 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 9

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 客户信息-主要信息 在“客户信息-主要信息”栏中，除了主要身份证明文件注册地址可以不填写外，其他信息均需要填写。其中，对于“证件有效截止日期”中截止日期标注为“长期有效/无到期日/仅有起始日”的，需勾选“长期有效选项”。 对于产品、机构账户的客户名称需按照《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对于特定产品或机构账户的命名规则进行填写。如产品为私募基金时，其命名规则为“管理人全称-产品名称”等。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 10 10 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 10

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 客户信息-辅助信息 “客户信息-辅助信息”栏中，除了辅助身份证明文件注册地址可以不填写外，其他信息均需要填写。现行“辅助身份证明文件”统一采集“组织机构代码证”的有关信息。 对于“辅助证件有效期截止日期”需参照“组织机构代码证”的截止日期填写，不可直接勾选“长期有效”。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 11 11 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 11

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 服务信息报告 在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入网络服务初始密码。 12 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 证券账户开立申报 在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。 13 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 基本信息/联系信息-自然人 除了必填项之外，需要在联系信息中填写电子邮箱、移动电话、固定电话等信息。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 14 14 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 14

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 基本信息/联系信息-产品 在“基本信息-产品”中，除了必填项，需填写资产管理人及托管人名称。 在“联系人信息-产品”中，除必填项，需填写单位电话、移动电话、电子邮箱等信息。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 15 15 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 15

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 基本信息/联系信息-机构 在“基本信息-机构”中除了必填项，需填写国有属性、资本属性等；此外，还需填写机构法人的所有信息。 在“联系信息-机构”中除了必填项，需填写单位电话、移动电话、电子邮箱等信息。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 16 16 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 16

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 其他申报信息 “其他申报信息”提供了上述8大信息中无法采集的其他信息。如：对于“回购账户”则需填写“上市公司代码”；“券商自营账户”则需填写“沪市证券公司自营清算编号”；“券商定向账户”则需填写“沪市证券公司自营清算编号”和“深市交易单元”。 17 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 上传申请材料扫描件，单个附件不得大于100M（如Tes.rar）。 18 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写 资料填写不全 托管人名称、管理人名称信息未填写。 辅助身份证明文件信息未填写。 联系人信息如移动电话、电子邮箱、固定电话等信息未填写。 填写信息错误 填写信息与申请表信息不一致。 在线平台客户名称和申请表所填写的不一致 在线平台填写了产品类别，但申请表未勾选 在线平台填写了产品到期日，但申请表未填写 辅助证件截止日期填写错误，如：勾选“长期有效”等。 命名规则不符合我公司发布的《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对于特定产品的命名要求。如：基金特户且单一委托的，其命名规则应为“管理人名称－托管人名称－委托人名称”；而非“管理人名称－托管人名称－产品合同名称”。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 19 19 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 19

在线平台账户开户申报材料 申报材料 申报材料主要分为两大部分；分别为托管人基础资料和产品的有关材料： 托管人基础资料 托管人营业执照 托管人组织机构代码证 托管人托管资格的批复证明 托管人法人证明 托管人法人身份证明文件 托管人授权委托书 托管人经办人员身份证明文件 注：以上材料，均需加盖公司公章，若托管人有加盖预留印鉴的需求，需另外提交一份预留印鉴的报备申请，以便于材料审核。考虑到在线平台暂无法提供材料报备的功能，故托管人每次均需提交有关材料。 产品有关材料，具体产品材料需参照我公司近日发布的《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对每个产品的具体要求，并分别提供。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 20 20 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 20

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 私募基金账户开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖私募基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 基金管理人的基础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖私募基金管理人公章） 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件复印件（加盖私募基金管理人公章） 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件复印件（加盖私募基金管理人公章） 基金管理人与资产托管人签订的托管协议复印件或合同（加盖托管人预留印鉴或公章） 托管人基础材料（加盖托管人公章或预留印鉴） 自律管理承诺书（加盖私募基金管理人公章） 此外，备案证明上注明基金托管人的，应由托管人申请办理。 21 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 基金特户产品开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人（含子公司）或托管人预留印鉴或公章） 基金管理公司（含子公司）基础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖基金管理人公章） 基金管理公司（含子公司）出具的承诺函（加盖基金公司公章） 托管人基础材料 基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章） 基金管理公司（含子公司） 、托管人和委托人签订的三方合同（加盖托管人公章或预留印鉴） 单一委托人的基金特户，需提供资产委托人或产品资产管理人的身份证明文件复印件（需加盖基金管理公司（含子公司）公章，投资者为机构的，还需加盖机构公章） 信托合同（单一信托签署一份；集合信托签署两份） 保险产品需出具保险产品确认函 22 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 券商集合产品开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 证券公司基础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 证券公司集合资产管理计划专用证券账户承诺函（加盖证券公司公章） 已生效的券商集合产品计划说明书复印件（加盖证券公司公章） 证券公司与托管人签订的托管协议复印件（加盖托管人预留印鉴或公章） 证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户的委托书（加盖证券公司公章） 托管人基础材料 证券公司取得证券资产管理业务资格的证明文件复印件（需加盖证券公司公章） 23 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 证券投资基金开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件及复印件（加盖基金公司公章），批复中未明确募集基金托管人的还需提交基金公司与托管人签署的托管协议复印件 中国证监会、中国银监会关于核准该基金托管人资格的批复复印件（需加盖托管人单位公章） 自律管理承诺书（加盖管理人公章） 托管人基础材料 24 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 期货公司产品开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 期货公司基础材料：营业执照、组织机构代码证（加盖期货公司公章） 中国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务的相关证明文件复印件（加盖期货公司公章） 期货资产管理计划的备案证明（加盖期货公司公章） 已签章生效的期货资产管理合同复印件（加盖期货公司公章，期货公司单一客户资产管理计划） 资产管理计划合同等计划成立证明文件复印件（加盖期货公司公章，期货公司单一客户资产管理计划委托人为资产管理计划） 已生效的期货公司资产管理计划说明书复印件（加盖期货公司公章，期货公司特定多客户资产管理计划） 自律管理承诺书（盖管理人公章） 托管人基础材料（加盖托管人公章或预留印鉴） 25 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 券商定向开户 《证券账户开立申请表（个人）/（机构）/（产品）》（加盖证券公司公章或预留印鉴；需填写沪市清算编号、深圳交易单元号、开户数量及开立市场） 《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》（合伙企业提交，加盖证券公司公章） 投资者有效身份证明文件复印件（需加盖证券公司公章，机构投资者还需加盖机构公章、产品投资者加盖管理人公章） 中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复的复印件（需加盖证券公司公章） 证券公司基础材料：营业执照、组织机构代码证、法人证明文件、授权委托书、法人身份证、经办人身份证、经营证券业务许可证（加盖证券公司公章或预留印鉴） 自律承诺书（加盖管理人公章） 26 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 券商定向开户 证券公司与投资者签订的定向资产管理合同复印件（加盖证券公司公章） 信托产品合同（单一信托——已签署一份；集合信托——已签署二份，信托产品） 基金公司特定客户资管计划备案证明（加盖证券公司和基金管理公司公章，基金特定客户资产管理计划产品） 已签章生效的期货资产管理合同复印件（单一计划）或已生效的期货公司资产管理计划说明书复印件（集合计划）（加盖期货公司公章，期货公司资管计划） 保险机构出具的关于保险产品证券账户名称的确认函（保险产品） 27 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为7类常见产品账户材料审核要点： 券商自营开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖证券公司预留印鉴或公章） 证券公司基础材料：营业执照、组织机构代码证（加盖证券公司公章或预留印鉴） 证券公司经营证券业务许可证复印件（需加盖证券公司公章） 证券公司自营账户自律管理承诺书（需加盖证券公司公章） 托管人基础材料（加盖托管人公章或预留印鉴） 28 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台账户开户申报材料 常见问题 材料不全： 合同材料不能仅提供关键页，需提交完整合同文本；为便于扫描和提交，对于产品申请开户的，产品合同可只扫描首末签章页，其他页以文档形式上传。 基金特户单一委托人为企业时，需提交委托人的营业执照和组织机构代码证；为自然人时，需提交自然人身份证明文件。 私募基金需提交托管协议或合同文本。 盖章问题 基金特户单一委托人为企业时，其营业执照和组织机构代码证需加盖管理人和委托人的公章。 定向产品需加盖证券公司公章。 名字简称 证券公司、基金公司及托管人名称及其简称请参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》；如“北京千石创富资本管理有限公司”其简称为“北京千石创富”，而非“千石资本”或“北京千石资本”。 预留印鉴 预留印鉴的使用需要托管人在申请材料中提供有关印鉴卡证明。 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。 在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 29 29 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 29

在线平台操作简要介绍 提交申请或暂存申请 提交申请： 用户在发起页面点击[发起]按钮，如果上述申报信息校验不合法，则提示表单校验不通过；如校验通过，提示申报业务成功。成功申报的记录在首页在办任务中展示。 暂存功能： 若不立即提交申请，用户可点击[暂存]按钮，系统会提示暂存业务成功。进去首页，该业务在待办任务中展示。用户可于后续点击“修改”链接或双击该记录，展示该业务详细信息，修改相关申报信息后，按[提交]按钮提交申请。如用户点击[放弃办理] 按钮，则提示撤销该笔业务成功。 30 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台操作简要介绍 修改申请或放弃申请 修改申请或放弃申请： 申请提交后，如果业务尚未被我公司业务人员领取，此时用户可修改或放弃该笔申报。一旦被我公司业务人员领取，则不可再对该业务进行修改和放弃。修改或放弃的方法为：进入首页，“在办任务”中选择需要修改或放弃的申请记录，点击“修改”链接或双击该记录，进入该笔业务的节点流程记录信息。 31 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台操作简要介绍 业务分配查询 业务分配查询： 在业务办理流程中，可在处理意见栏中查出申报的开户资料被分配到哪一家分公司进行受理(新增的功能)。 32 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台操作简要介绍 修改申请或放弃申请 修改申请或放弃申请： 点击发起环节连接，或双击业务办理流程的历史信息，可查看该信息的详情。随后选择提交或放弃办理。 33 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台查询申请处理情况 申报提交后的查询 申报提交后的查询： 业务成功提交后，进入审核处理。用户可进去首页，在“在办任务”、“已办/终止任务”、“待办任务”中展示处理情况。 34 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台查询申请处理情况 业务审核后的结果查询 审核未通过的查询： 审核未通过时，该笔申请将被退回至“待办任务”，申请者重新修改后可再次提交（新增的功能）；也可选择终止从而撤销申报。 开户完成后的查询 审核通过完成开户后，败笔申请状态为“办结”。 35 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台查询申请处理情况 审核详情查询 审核详情查询： 双击进入“节点流程记录”查看该业务的详情。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 36 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台查询申请处理情况 审核详情查询 审核未通过的详情查询： 因审核未通过，业务将被退回，用户可在“待办任务”中领取。 用户可双击查看详细内容，下拉到最下方，在“处理意见”可查询到被退回的原因。可修改申报内容再次“提交”，也可选择“终止”撤销申报。 37 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台查询申请处理情况 审核详情查询 完成开户的结果查询： 完成开户的，业务正常办结。用户点击证券账户开户确认环节，下载开户凭证。 38 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

在线平台其他事项 其他事项 当因系统故障等特殊情况导致无法通过“证券账户业务在线平台”申报开户时，可通过临柜方式申请办理开户事宜。正常情况，均可通过平台远程申报。 客服电话： 4008-058-058。 技术咨询电话：021-38874800转8317或8703分机。 39 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司网站：www.chinaclear.cn 公司微信：zhongguojiesuan 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼 邮编：200120 公司网站：www.chinaclear.cn 公司微信：zhongguojiesuan www.chinaclear.cn