科学基金管理中常见问题 2015年9月 2017/3/5

科学基金管理每个依托单位都应在项目管理中，把好项目申报关，计划任务书签订关、项目管理验收关，在这三关中常见的问题如下。 科学基金管理中常见问题 科学基金管理每个依托单位都应在项目管理中，把好项目申报关，计划任务书签订关、项目管理验收关，在这三关中常见的问题如下。 在项目申报中常见的问题 1 在项目管理中常见的问题 2 在项目验收中常见的问题 3 2017/3/5

在项目申报中常见的问题 申报内容不清晰 其他问题 A B C D 选题方向不准 泄露相关信息 2017/3/5

根据《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第二条 省科学基金面向全省，主要用于资助自然科学方面的基础研究和应用基础研究。 选题方向不准 A 根据《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第二条 省科学基金面向全省，主要用于资助自然科学方面的基础研究和应用基础研究。 从历年申报的情况看，高校和院所申报的科学基金项目基本符合省科学基金的资助范围。高新技术企业申报的项目很多项目属于应用技术研发和产品开发项目，项目没有或缺少基础研究内容。 2017/3/5

选题方向不准 A 重点项目应瞄准国内外科学前沿，聚焦我省产业发展中的关键、共性技术创新亟需解决的应用性基础研究问题，与我省高新技术产业未来发展相关的基础研究问题。通过研究，可预期在同领域内获得国内前沿的研究成果或获得本学科国内同行专家广泛认可的、有重大影响的研究成果，能够获得自主知识产权，能够为我省经济、社会发展提供科技支撑或能够形成未来我省新的经济增长点。 2017/3/5

青年项目应是激励青年科技人员创新思维，自主选题、自由探索，提高他们主持科研项目，独立开展科学研究的能力，培养青年学术骨干和学科带头人。 选题方向不准 A 面上项目应是具有较大科学意义或重要应用前景的基础研究或应用性基础研究，尤其是与我省经济社会发展需求相结合的前沿性、创新性基础研究和应用性基础研究。 青年项目应是激励青年科技人员创新思维，自主选题、自由探索，提高他们主持科研项目，独立开展科学研究的能力，培养青年学术骨干和学科带头人。 留学项目应是选择与国外学习、研究内容相关的，具有较高创新性、前瞻性的基础研究和应用性基础研究问题开展研究，吸引海外人才，培养优秀学术带头人。 2017/3/5

申报项目的学科分类和代码，应根据核心研究内容涉及的学科选择，不要根据应用领域选择 ，以免影响选择评审专家和评审结果。 申报内容不清晰 B 申报项目的内容，应是学术思想新颖，创新性强，立论根据充分，研究目标明确，研究内容具体，研究方法和技术路线合理、可行，具有较好的研究基础和条件，预期可获得新的科学发现或取得重要的研究进展。这些内容应清晰、详实地阐述，这是专家评审的重要依据，是获得较高评审分数的关键。 申报项目的学科分类和代码，应根据核心研究内容涉及的学科选择，不要根据应用领域选择 ，以免影响选择评审专家和评审结果。 2017/3/5

泄露相关信息 C 根据《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第十八条申请书填写不符合要求，视为初审不合格。主要是要求在项目申请书中相关内容不得出现申请人的姓名、工作单位的相关信息。这是为了保证评审的公正性，对基金项目进行双盲评审的要求。在历年项目初审中都有项目没有遵守这个要求，初审没通过。申请书 今年我们将在申报人提交申报项目时由系统判别申报人（前三人）和依托单位、合作单位的信息，提示申报人修改后再提交。 2017/3/5

其他问题 D 主要是《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第十八条中列出其他问题：手续不完备或申请书填写不符合要求；申报人同时申报两个或两个以上项目； 申报人已获资助项目不按计划完成的；承担省科学基金项目三次的，初审不通过。 今年根据厅里要求对基金申报加强管理，由系统自动判别查重，申报条件，控制申报。今年申报要求上传身份证、学位证、职称证、归国证明的扫描件，所有字段要求填写完整，各单位要认真核对审查，按照系统中标定的申报指标限额申报。 2017/3/5

在项目管理中常见的问题 1 签定任务书中的问题 2 项目执行中的问题 2017/3/5

项目执行中的问题是项目变更；超期不及时申请延期，项目指标修改不请示，人员变更没有佐证材料。变更申请表 在项目管理中常见的问题 签定任务书中的问题： 主要有：信息填写不全，研究内容不具体，研究目标不明确，预期研究成果只有成果的数量，没有具体内容，年度计划与执行期不一致，经费支出预算安排不合理。任务书 项目执行中的问题是项目变更；超期不及时申请延期，项目指标修改不请示，人员变更没有佐证材料。变更申请表 2017/3/5

主要是项目变更；超期不及时申请延期，项目指标修改不请示，人员变更没有佐证材料。变更申请表 在项目管理中常见的问题 签定任务书中的问题： 主要有：信息填写不全，研究内容不具体，研究目标不明确，预期研究成果只有成果的数量，没有具体内容，年度计划与执行期不一致，经费支出预算安排不合理。任务书 项目执行中的问题： 主要是项目变更；超期不及时申请延期，项目指标修改不请示，人员变更没有佐证材料。变更申请表 2017/3/5

在项目管理中常见的问题 计划任务书签定中的问题： 基金计划任务书是基金项目管理的大纲和依据，项目能否正常实施，按时结题验收，计划任务书的编写起到重要作用。任务书的研究内容和解决的关键问题要明确清晰，预期研究的成果要有可完成性，指标不能太高也不能太低。 我们对一般项目指标的最低要求是国内核心期刊发表2-3篇高水平的论文(项目负责人要求是第一作者或通讯作者)，高校培养1名研究生；重点项目最低要求国内核心期刊发表5篇高水平的论文(三篇论文项目负责人要求是第一作者或通讯作者)，其中一篇为SCI，高校培养2名研究生。 2017/3/5

在项目管理中常见的问题 计划任务书签定中的经费预算问题： 省财政供养单位（省属高校、科研院所）按照省财政厅的要求，实行预决算制，经费预算安排要合理。任务书不仅要填经费预算，还要报当前年度下拨经费的支出预算。支出分政府采购和非采购。政府采购中有：设备购置费（属“其他资本性支出”）、会议费（举办会议）、大宗印刷费、试剂费等（属“项目管理商品服务性支出”）。采购范围参照当年的省级部门预算编制手册中“项目类别及经济分类科目”。采购资金必须在本单位财务部门指导下填写，拨款文件下发后，各资金之间财政不允许再调剂使用。参加会议的费用填在差旅费中，劳务费是在依托单位没有工资的人参加研究的费用。经费第一年下拨后，年底剩余经费收回，下一年再把收回的经费下拨，到年底剩余经费再收回，第三年剩余经费不再拨付。 2017/3/5

在项目管理中常见的问题 项目执行中的变更问题： 根据《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条项目的负责人和项目组成员不得变更，项目申请应在资助期满前60日提出延期申请，经依托单位审核后报省基金办批准。 现在，某些单位对项目管理不到位，一些项目到结题时才办理变更申请，这些变更应在项目到期前来办理变更。对于人员变更申请中新增人员，我们要求上传正式发表的、有项目标注的、有新增人姓名的论文, 还需上传项目组成员签字的、依托单位同意的《人员变更申请表》扫描件！。延期申请的理由要有可说服性。变更事项在系统中的执行管理中提交。变更申请表 2017/3/5

在项目管理中常见的问题 从2014年开始，我们在申报下年度基金项目时根据各单位前几年的结题情况，扣减申报指标。2016年基金申报根据2009-2011年的平均结题率扣减指标。各单位对执行的基金项目要定期督促检查，及时发现问题，及时处理，及时请示沟通。已完成的项目要抓紧结题。逾期的项目要及时请示延期。希望我们能共同推进科学基金管理工作更加科学、规范。 2017/3/5

在项目验收中常见的问题 项目验收不及时 验收材料不符合要求 验收材料提供不全 2017/3/5

验收材料主要依据 省科学基金资助项目验收主要依据《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》第六章资助与实施中相关条款的规定。主要要求和格式参照《黑龙江省科学基金资助项目验收提纲》 2017/3/5

项目验收不及时 第三十六条 省科学基金资助项目均要求验收。 自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应填写验收申请书和结题报告，经依托单位审核后提交省基金办，取得研究成果的，应同时提交研究成果附件材料。项目负责人应对结题报告和研究成果附件的真实性负责。依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，及时提交省基金办。 在验收时发现，许多项目完成后不及时结题，只等需要用项目晋职、评奖、申报项目时才来验收。验收时材料准备比较仓促，还需要提延期申请，影响验收时效和质量。 2017/3/5

验收材料不符合要求 基金项目验收的依据是计划任务书，验收时要重点审查：研究内容和目标是否完成，预期研究成果是否形成和获得知识产权。要求基金项目负责人和依托单位依据计划任务书中“研究内容”和“预期成果”签定的内容对照提供验收佐证材料，按照《研究工作报告》的撰写提纲，撰写报告。 在报告的项目完成情况中，要详尽叙述具体研究内容、目标、工作进行的过程和取得的结论，形成成果的内容和取得知识产权的情况，这部分内容类似于技术报告的内容。不能在报告中只说结论和工作，要展开，要叙述怎样做的，结论如何取得的，要有研究的过程数据和图表。 2017/3/5

验收材料提供不全 第三十五条 资助项目的研究成果，包括专著、论文、软件、数据库、专利以及成果报道等，均应标注“黑龙江省杰出青年科学基金资助项目”、“黑龙江省自然科学基金资助项目”“黑龙江省青年科学基金资助项目”“黑龙江省留学归国人员科学基金资助项目”和项目编号。标注位置应在学术论著、证书、技术资料及其他材料的封面或书前扉页或论文首页等醒目处。未按规定进行标注的研究成果，不得以省基金资助的成果形式参与项目结题、成果汇报、登记与宣传。 结题验收时发现有些项目提供的论文没有标注，或没正式发表，有的论文同时标注了二个以上基金项目编号，发表SCI、EI论文没提供检索报告，培养研究生没提供答辩论文首页、摘要、致谢或培养证明，专利没提供受理通知书，或提供的佐证材料与项目没有关联。 2017/3/5

1.在审查验收材料，没有对照计划任务书的内容认真审查，直接提交验收。 2.学术委员会意见填写简单，没有具体意见和评语。 验收材料提供不全 依托单位在验收中的主要问题是： 1.在审查验收材料，没有对照计划任务书的内容认真审查，直接提交验收。 2.学术委员会意见填写简单，没有具体意见和评语。 今年从8月开始我们实行了网上结题，我们在审查结题时，发现各单位提交验收的基金项目一次通过率很低，不到20%，希望依托单位按照基金管理的相关规定切实把关，认真审查验收项目，提高验收项目的一次通过率，提高基金验收的时效。 2017/3/5

总 结 总之，基金管理工作中出现的这些问题，都是由于没有认真学习和领会《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》的要求，对基金项目的管理松懈，把关不严，工作马虎，不重视，按照自己的工作习惯和经验办事造成的，依托单位没有尽到审核把关的责任。希望各位能认真按《黑龙江省科学基金资助项目及资金管理暂行办法》尽心尽责，共同努力，做好省科学基金的管理工作。 2017/3/5

谢谢！ Thanks! 2017/3/5