利用Web of Science 及科学计量学工具 为科研管理服务 王利 汤森路透科技与医疗集团 2010年5月

演讲提纲 科研评估 - 定量分析和同行评议 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何对国家的科研状况进行宏观评价? 如何评估本机构的科研产出和影响力? 如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力？ 如何评估技术成果? InCites介绍 小结

演讲提纲 科研评估 - 定量分析和同行评议 Web of Science—科学研究与科研管理的重要工具 如何对国家的科研状况进行宏观评价? 如何评估本机构的科研产出和影响力? 如何寻找学科关键人才? 如何评估某篇论文的影响力？ 如何评估技术成果? 小结

科研评估 - 定量分析和同行评议 “科学计量学指标并不是要取代专家(评议)，而是为了能够对研究工作进行观察和评论，从而使专家掌握足够的信息，形成根据更充分的意见，并在更高的信息集成水平上更具权威性”。 -- Dr. Ronald Rousseau, “评价科研机构的文献计量学和经济计量学指标”，《科研评价与指标》，红旗出版社，第17页，2000 4

用引文分析对科学研究进行评估的前提 美国社会学家罗伯特·默顿 (Robert K. Merton): 《科学的规范结构》 文献引用的动机 Citation motivation: 原文献的科学价值Citation – Impact, Influence, Importance, Performance 结果要公开发表 在发表时科研人员要通过在论文中列出参考文献来说明他们是怎样依赖前人的工作的 科学期刊在同行科学家的交流中起着根本的作用。 在整个期刊系统中，可以区分出“重要”的国际性期刊 学术文献被重要的期刊文献引用的次数是这一文献的影响或国际显著性的一种度量 Moed et al., The use of bibliometric data for the measurement of university research performance, Research Policy, 14, 131-149,1985; Oppenheim, C. Journal of Documentation, 1995 由于目前在科学共同体的研究准则中，对前有工作的引证已成为一种规范 按照默顿的说法，正是通过引文，科学家感谢给他们带来灵感和给予他们指导的人 关于科学精神的理论研究，美国科学社会学家罗伯特·默顿（Robert K．Merton）于1942年发表过一篇重要论文，题为《科学的规范结构》，在这篇文章中，默顿给科学精神下了一个定义：科学的精神气质是有感情情调的一套约束科学家的价值和规范的综合。这些规范用命令、禁止、偏爱、赞同的形式来表示。它们借助于习俗的价值而获得其合法地位。这些通过格言和例证来传达、通过法令而增强的规则在不同程度上被科学家内在化了，于是形成了他们的科学良心。 1)对开拓者表示尊重； 2)对有关著作给予荣誉 科研人员的工作要依赖本领域中的同行和前人的工作 结果要公开发表 在发表时科研人员要通过在论文中列出参考文献来说明他们是怎样依赖前人的工作的 科学期刊在同行科学家的交流中起着根本的作用。这就是科学文献能够代表科学活动以及不同分支学科之间关系网的主要理由。 可以将一个研究机构出版物的数量作为其科学产出力的一个指标 在整个期刊系统中，可以区分出“重要”的学术期刊 学术文献被引用的次数是这一文献的影响或国际显著性的一种度量 Web of Science 通过SCI覆盖了纯科学、应用科学和医学领域的大部分重要期刊； SSCI在社会科学领域起着同样的作用 Moed et al., The use of bibliometric data for the measurement of university research performance, Research Policy, 14, 131-149,1985; Oppenheim, C. , Journal of Documentation, 1995

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Web of Science – 高质量的学术期刊文献 Quality 质量 Diversity 广度 Depth 深度 Unique Data 独特 的数据 您知道吗? Web of science 只收录高质量的学术期刊 Unique Data 数据的独特性保证了知识的发现 质量、广度、深度与100年来的学术引文回溯数据构成了其数据的独特性，揭示概念与技术的发展过程 质量：由专业编辑团队遴选，在学术领域内具有影响力的 广度：9000多种学术期刊 深度：最早回溯至1900年，包含了20世纪前半期大部分重 要的科学研究成果 独特的数据：对参考文献编制了索引 7 7

Web of Science: 科学研究与科研管理的基本工具之一 “Less is More”：收录各学科领域中最重要、最有影响力的学术期刊 文献之间的相互引证反映科学研究间的内在联系 文献之间的相互引证反映科学研究的贡献与影响 8

基于Web of Science分析科学产出与绩效 高质量的论文及其引用：世界级的研究绩效评估指标 基本指标: 论文数、被引频次、篇均被引频次 (impact) 相对指标: 相对基线、预期被引率 分析单位: 作者、期刊、国家、机构 其它指标: 高被引论文/热点论文、研究前沿、国际合作、基准化(Benchmark) 9 9

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中国学术论文产出发展趋势 1981年至2007年，中国论文产出增长了近50倍. 9.33% of the world 来源: Web of Science

中国科学论文产出: 对比英、美、德、日 来源: Web of Science

中国科学论文影响力: 对比英、美、德、日 来源: Web of Science

中国科学论文平均影响力: 对比英、美、德、日 中国科学论文平均影响力: 对比英、美、德、日 Displayed with other countries you can see that while the impact is not as high as the other countries the rate of increase is much higher in the 10 years. Dr. Henry Small, from Thomson Scientifics' Research Services Group predicts that China will be on par with the world average impact by 2020 预测: 中国将在2020年达到全球科学论文的平均影响力

中国各个研究领域的科学产出 来源: Web of Science

中国各个研究领域科学产出的影响力 来源: Web of Science

中国各个研究领域科学产出的篇均影响力 来源: Web of Science

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某知名大学科研成果概览 截止到2009年3月24日，某知名大学共有科技论文9,944篇被Web of Science数据库收录 被引用次数最高的文章则是由化学与化学工程学院的陈小明教授等人于2002年发表在《 CHEMISTRY-A EUROPEAN JOURNAL 》上的论文，总被引次数达到260次。 20 20

对大学的研究成果进行多角度深入分析 对多达10万条记录从9个角度进行深入分析： 来源期刊 来源会议 学科领域 著者 出版年 研究机构 国家与地区 文献类型 文献语种

某知名大学科研成果增长趋势 1980年以来，某知名大学的科研活动主要经历了3次大的飞跃，它们的起点分别在1995年、2001年和2006年，其中每一个阶段都比前一次呈现出更高的增长速度。 2008年一年被收录1,470篇 23 23

某知名大学科研成果与中国总体对比分析 在我国科技事业突飞猛进的今天，某知名大学的科技论文数量在30多年中始终保持与国家总体产出相一致的增长态势。 24 24

某知名大学较为活跃的学科领域 化学、分子生物学是某知名大学最为活跃的几个研究领域 25 25

某知名大学杰出的学科带头人 进一步分析显示：化学与化学工程学院的陈小明教授是某知名大学中科研成果被Web of Science收录最多的学者之一，共有283篇科技论文。 26 26

某知名大学的科研合作 科研合作关系是开放办学和大学国际化的重要因素，其意义在于“资源整合、优势互补、任务分担、成果共享”。 27 27

某知名大学的全球影响力 据ESI数据库统计结果显示：某知名大学的临床医学和化学领域在全球研究机构中排名都进入了前1%。 28 28

某知名大学的全球影响力 通过分析所有学科领域的数据，可以看到：某知名大学在全球前1%研究机构中，论文总数排名656位，总被引次数排名1142。 论文排名 影响力排名 29 29

某知名大学的全球影响力 从相对位置来看，临床医学在全球该领域2,924个研究机构中的论文和被引次数排名较高。总体来看，被引用次数排名都低于论文总量排名。 30 30

针对机构的全景分析报告

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杰出科学家的研究产出与影响力 西安交通大学姚熹院士——电子陶瓷科学和工程创新领域专家 33

杰出科学家的研究产出与影响力 ——H指数 “H指数=n”的定义是：某位科学家发表的所有文章中，有n篇文章的被引次数不低于n次。H指数是加州大学圣地亚哥分校物理学家乔治·赫希(Jorge E．Hirsch)提出的一种定量评价科研人员学术成就的方法。 赫希认为h指数能够比较准确地反映一个人的学术成就。一个人的h指数越高，则表明他的论文影响力越大。 普林斯顿高等研究所的物理学家爱德·威顿 （Ed Witten）的H指数是110，表明他有 110篇文章每篇至少被引用了110次。 《中国科学基金》杂志刊发了重庆大学经济与工商管理学院的赵星、高小强、何培合写的文章《科学基金h指数：基金论文成果数量与影响力的综合衡量》。 为了在科学基金绩效评价中综合反映科学基金论文成果的数量和影响力，文章给出了科学基金h指数的计算方法，用因子分析、回归和相关性分析等方法分析了我国 科学基金论文成果的数据，实证研究了科学基金h指数的特点。结果表明：科学基金h指数综合衡量了基金论文成果的数量与影响力，分别与基金论文成果数量和总 被引呈幂律关系。 34

在全球各国的学术影响力 35 35

在全球研究机构中的影响力 36 36

对不同学科的渗透性 37 37

高被引论文 在全球范围内已经形成了相当规模的研究群体 38 38

针对学术人才的分析报告

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期刊影响因子 – Journal Impact Factor ×期刊影响因子不能用来评估科学家及其论著 数据来源: Journal Citation Reports & Web of Science

论文指标 - Baselines 基准数据 数据来源: Essential Science Indicators

论文指标 - Baselines 基准数据 数据来源: Essential Science Indicators

高被引论文 – 被引用次数前1%的论文 数据来源: Essential Science Indicators

引文分析中要注意的问题 不要完全只依赖于论文发表数和/或论文被引次数 不要跨学科、跨年代、把不同规模的机构进行比较，而不做数据的归一处理 不要忽略其它因素（比如：教学能力、行政职责等） 不要过度地被有关某项研究工作的争议所影响 不要假设所有的自引都有问题而不考虑自引的原因与程度 Do not rely on publication and/or citation counts exclusively不要完全只依赖于论文发表数和/或论文被引次数 Do not make invidious comparisons across disciplines, age groups, and different-size institutes without normalizing data不要跨学科、跨年龄、把不同规模的机构进行比较，而不做数据的归一处理 Do not ignore other factors(eg. Teaching ability, administrative duties, etc.) 不要忽略其它因素（比如：教学能力、行政职责等） Do not be unduly influences by disagreements about the signficance of an authors’s work 不要过度地被有关某项研究工作的必要性的争议所影响 Do not assume that self-citations are necessarily problematical without determining the reasons for and extent of self-citations 不要假设所有的自引都有问题而不考虑自引的原因与程度

引文分析和同行评议 定量分析和同行评议进行互补! 利用引文分析进行科研评估并不简单 引文分析的黄金规则: Compare like with like 注意: 学科领域间的差别 时间对引文的影响 利用引文分析进行科研评估并不简单 complement Journal citation data - examples Characteristics of citation data Journal citation data – other than Impact Factor 2 step maps 定量分析和同行评议进行互补!

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科研成果转化 大学通常以专利、版权等保护手段，和授权与转让实现科研成果的转化 科研成果转化的过程 科技论文 专利 大学/研究机构 企业 发表/申请 授权/转让 大学/研究机构 基础研究 工程试验 科技论文 专利 企业 工业产品 商业利润 http://www.autm.net/aboutTT/aboutTT_faqs.cfm 49 49 49

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加州大学的专利情况

较活跃的专利发明人 53 53

优势技术 领域

加州大学专利的被引用情况 -寻找技术合作与专利转让机会 加州大学专利的被引用情况 -寻找技术合作与专利转让机会 55 55

利用专利信息寻找授权与转让的机会 寻找相关技术领域内的企业，甚至可以发现一个全新的市场领域 56 Summarize what was shown in the demo. Can look at companies, patent families. Could also look at technology (IPC manual code), i.e. is this technology finding applications in a completely different market place that we could investigate. 56 56

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InCites – 基于引文的综合性科研评估工具 Thomson Reuters 专业的数据规范和处理 InCites 高质量的 权威数据 大学/机构名称的规范 数据清理 高附加值的 全球/国家/领域 基准数据 Web of Science 评估数据来源于高质量的Web of Science引文数据库各学科领域近30年的数据 可灵活定制所需分析的数据内容范围 一站式的网络信息平台为用户提供快速全面的分析结果 从宏观的国家、机构、领域分析到微观的每篇论文、每个科研人员的绩效评估

InCites – 基于引文的综合性科研评估工具 相对于全球平均水平的各大学影响力 InCites呈现的不止是简单的机构论文和引文的数量, 而是能够揭示数字背后的深远意义。全球学术论文的平均水平, 各学科的基准数据, 高影响力论文百分比和各种相对指标帮助用户有效地对比分析本机构的研究绩效, 帮助科研管理人员做出正确的科研决策.

InCites能够帮助您的机构: 实时跟踪机构的研究产出和影响力 将本机构的研究绩效与其他机构以及全球和学科领域的平均水平进行对比 发掘机构内具有学术影响力和发展潜力的研究人员 建立评价基准，准确、合理的分配项目基金 监测机构的科研合作活动，并寻求潜在的合作机会 制定基于计量指标、可以长期跟踪的科研战略与政策

机构总体指标面板: 对机构的总体影响力、学科分布、科研合作，以及与国际平均水平的对比 引文指标 国际基准对比指标 学科指标 合作指标

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www.sciencewatch.com 63

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Research Fronts – 研究前沿 65

Research Fronts – 研究前沿 66

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全球利用Web of Science数据进行科研绩效评估的机构与报告 US, NSF: biennial Science & Engineering Indicators report (1974 - ) European Union, EC’s DG XII (Research Directorate) UK, Office of Science & Technology; Higher Education Funding Council Canada, NSERC, FRSQ (Quebec), Alberta Research Council France, Min. de la Recherché, OST - Paris, CNRS Italy, CRUI (University Rectors) MURST (Ministry of Research, CNR Spain, CSIC (Spanish Science Agency), CIRIT (Catalonia) Japan, National Institute of Informatics, Ministry of Education, Ministry of Economy, Trade & Industry People’s Republic of China, ISTIC, Chinese Academy of Sciences Korea, Korea Research Foundation, Korea Advanced Inst. Of S&T Australia, Australian Academy of Science, government lab CSIRO New Zealand, S. Africa, Portugal, Ireland, Switzerland, Austria, Poland, Czech Republic, Singapore, Malaysia, Thailand, Sweden, Norway, Denmark, Finland, Mexico, Brazil, Chile, Argentina, Uruguay, Russia… and more! Nations and Agencies using WoS and subsidiary products 68

Web of Science在中国的科研评估中 中国科学技术信息研究所 上海交通大学 武汉大学 中国科学院国家科学图书馆 武书连 - 中国管理科学研究院 ……

Web of Science 在科研管理人员的工作中 进行科研成果的评价与分析 学科科研成果的评估 人才引进的评估 国家、教育部重点实验室的评估 验收项目或鉴定成果 为开展学位点的申报提供服务 开展国际合作研究 开展与企业的合作研发 科研成果转化的管理与促进 70

Web of Science 在图书馆员的工作中 为学校的教学科研开展深层次信息咨询服务 帮助科研人员尽快获得科技信息资源 帮助科研人员进行投稿期刊的选择 报道本机构的每年度SCI/SSCI、ISTP论文收录情况和分析其科研影响力 提供论文收录及引用检索报告，为职称申报、学位点的申报、国家、教育部重点实验室申报、基金申请、科研成果的评价提供服务 方便图书馆人员自身申请软课题

目前已经有96个高校开通Web of Science 北京大学、上海交通大学、首都医科大学、北京工商大学、吉林大学、清华大学、广东工业大学、上海大学、西北工业大学、暨南大学、浙江大学、同济大学、中南大学、东北大学、中山大学、西安交通大学、华东理工大学、昆明理工大学、北京理工大学、华侨大学、南京大学、华东师范大学、华中科技大学、南京工业大学、东南大学、复旦大学、华南师范大学、首都师范大学、天津大学、四川大学、石油大学（北京）、北京林业大学、国防科技大学、南开大学、东华大学、解放军医学图书馆、南京师范大学、北京师范大学、浙江工业大学、厦门大学、南京航空航天大学、第三军医大学、北京工业大学、华南理工大学、深圳大学、武汉理工大学、华南农业大学、中国人民大学、武汉大学、南昌大学、大连理工大学、中国科技大学、中国地质大学、哈尔滨工业大学、山西大学、北京航空航天大学、合肥工业大学、华中科技大学、郑州大学、江苏大学、华南热带农业大学、内蒙古大学、华中农业大学、山东大学、重庆大学、深圳大学城图书馆、上海海事大学、石家庄铁道学院、江苏工业学院、江南大学、北京石油化工学院、湛江海洋大学、南京邮电大学、北方工业大学、南通大学、杭州电子科技大学、华北电力大学、北京科技大学、北京工商大学、三峡大学、北京邮电大学、大连海事大学、对外经贸大学、安徽农业大学、河海大学、北方交通大学、安徽大学、上海财经大学、大连民族学院。。。

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