李铁男 博士/研究员 方圆标志认证集团（CQM） 副总经理 国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心（CIEE） 主任 《能源管理体系 要求》GB/T23331-2009 标准介绍 李铁男 博士/研究员 方圆标志认证集团（CQM） 副总经理 国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心（CIEE） 主任

一、能源管理体系标准产生背景 我国能源状况：我国人均淡水、石油、天然气和煤炭的占有量远低于世界平均水平,能源和水资源消耗高于世界平均水平。中国2007年能源消费增长率为7.7%，占全球能源消费增长的一半。万元GDP能耗和水耗高于发达国家，能源利用效率低。

一、能源管理体系标准产生背景 节能减排： 1992年《联合国气候变化框架公约》/1997年《京都议定书》成为环境保护的共同措施； 消耗煤炭和矿石燃料不仅污染环境，还将诱发温室效应、酸雨、疾病、农业减产等问题； 降低能源消耗、提高能源利用效率可以降低排放、减少危害、促进可持续发展； 2009哥本哈根：2020年碳排放强度比2005年降低40%-45%; 2011德班：实施要求进一步细化。

一、能源管理体系标准产生背景 管理节能 管理节能支撑结构节能和技术节能； 深挖节能潜力； “十一五”充分准备：标准、认证试点、能源管理师培训； “十二五”高度重视：政府部门、国际机构； “低成本、无成本”系统管理节能的节能潜力约15%。 节能目标 节能改造 节能技术 节能意识 节能投资 法规/政策/标准/制度 节能设备/产品 节能服务 管理节能

一、能源管理体系标准产生背景 现实意义： 实现产品能源效率  系统能源效率  组织能源效率的实质性转变； 促进国家能源方面法律法规、政策、标准和其他要求的实施，促进节能减排目标的实现； 推广先进有效的节能技术和方法、挖掘和利用最佳的节能实践与经验； 解决职责不清、结果不明、程序不规范等问题，建立和完善相互联系、相互制约和相互促进的能源管理结构； 采用低成本无成本系统管理手段，降低能源消耗、提高能源利用效率。

一、能源管理体系标准产生背景 研制过程： 2002年，CSC开始研究能源管理体系标准； 2005年，CNCA申请MOST国家“十一五”技术标准专项经费，CSC组织开展专项研究； 2006年，SAC批准标准立项； 2009年3月11日，国家标准正式发布，2009年11月1日正式实施； 2012年6月左右，完成国家标准修订工作。

二、能源管理体系理论基础 EnMS 系统 规范 全面 管理 过程 控制 PDCA 循环 兼容 协调 绩效 评价 持续 改进

二、能源管理体系理论基础 基本理念和方法： 系统规范：构建规范的管理体系，用标准化的理念实现系统节能； PDCA模式：（策划－实施－检查－处置）针对每一过程和活动，进行有效策划与实施控制，及时进行监测和检验，并针对所发现的问题进行有效控制； 过程控制：强调过程控制并使所有过程有机地结合，发挥更显著的管理效率； 持续改进：能源管理体系绩效始终存在改进的余地；

二、能源管理体系理论基础 基本理念和方法（续）： 全面管理：（全面 - 全员 - 全过程）能源管理体系覆盖所有方面，组织全体人员参与并实施全过程控制； 绩效评价：注重实用技术和方法、最佳实践和经验的应用，对管理绩效进行有效评价； 兼容协调：与其他管理体系标准要求相兼容，与相关政策、方法相协调，包括：能源计量、能耗统计、能耗定额、高耗能淘汰、自愿性协议、节能服务公司、能源审计/诊断、能效对标、投资项目节能评估等。

三、GB/T23331标准适用范围 适用于各种类型和规模的用能单位 第二方审核 政府 企业 考核评价 内部管理 第三方认证 用能单位应具备基本条件： 能源管理负责人和能源管理岗位培训； 能源j监测计量； 能源标准（限额、能效、经济运行等）； 节能量MCV； 能源审计等。

四、基本术语及定义 能源 Energy 可以直接或通过转换提供人类所需的有用能的资源。 是提供人类所需的有用能的一种资源； 有些可从自然界直接取得，如煤炭、原油、天然气、煤层气、风能、太阳能等，这种能源通常被称为一次能源； 水是一种特殊能源； 有些是通过加工、转换取得的，如电力、热力、成品油等，这种能源也被称为二次能源； 包括生产用能、辅助生产用能和生活用能。

四、基本术语及定义 能源因素 energy aspect 在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。 确定降低能源消耗、提高能源利用效率的关键点，制定能源管理方案，实施能源改进项目； 哪里识别： 产品、活动和过程；设备、系统和设施；结构、技术和管理等”； 如何识别：监测、检查、审核、诊断、比对等。

四、基本术语及定义 能源方针 energy policy 由组织的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。 最高管理者是指管理组织的一个人或一组人； 能源方针必须以文件的形式由最高管理者正式签署批准发布； 能源方针通常应体现一系列的能源管理政策、法规、标准和能源目标，这些具体的能源管理政策、法规、标准和能源目标是对能源方针的细化； 能源方针是组织经营管理总方针的一个非常重要的组成部分，在国际能源日益紧张的情况下，能效对于组织的生存往往起着决定性的作用，因此应重视能源方针的制定与实施。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 环境方针示例 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源目标 energy objective 组织所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。 能源目标是一个组织在能源管理方面要实现的总体要求，主要依据基准、标杆、法律法规、标准及相关技术要求而制定的； 能源目标可能是定性的也可能是定量的，但目标应该是可测量的； 一个组织除了制定总的能源目标以外，还可以把总能源目标分解到各部门和层次，形成有总目标和分目标构成的目标体系。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源指标 energy target 由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个组织或其局部。 根据能源目标制定的，是为实现能源目标而规定的具体要求； 而能源指标通常是定量的并且是可测量的，如综合能耗指标、节能量指标、设备经济运行指标等； 能源指标可以对整个组织制定，也可以对于“局部和个体”制定。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理体系 management system for energy（EnMS） 在能源方面指挥和控制组织的管理体系。 应依据能源方针和能源目标建立能源管理体系； 能源管理体系组成部分可称为“要素”； 管理对象是“能源”，核心是降低能源消耗、提高能源利用效率； 应形成文件； 应进行绩效评价； 应持续改进。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理绩效energy management performance 组织对其能源因素进行管理所取得的可测量的结果。 能源管理体系运行的综合效果就是能源管理绩效； 能源管理绩效可通过能源目标和指标的实现程度来具体体现； 应建立能源管理绩效评价指标体系； 需要时，应对照基准和标杆进行评价； 可通过节能量审核、能源审计、内部审核、管理评审等评价能源管理绩效。 注：该定义需要进一步完善。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理基准 energy management baseline 组织针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消耗、能源利用效率的水平。 基准主要用于纵向比较； 建立基准应首先进行初始能源管理状况评审； 在初始能源管理状况评审的基础上，组织选择一个基准年的能源消耗、能源利用效率的水平，作为比较基准，确定、评价和比较能源目标和指标，评估改进的有效性和能源管理绩效； 与目标、指标相协调，随情况变化而调整。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

四、基本术语及定义 能源管理标杆 energy management benchmark 组织参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。 标杆主要用于横向比较； 组织可参照同类可比活动选定的先进水平作为比较标杆； 选定的能源消耗、能源利用效率的先进水平可能是： 国内同行业先进（行业标杆）水平； 国际同行业先进（追求卓越）水平。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 在管理承诺的基础上，为实现能源方针而进行策划、实施、检查、处置，对能源管理的全过程进行有效控制并实现持续改进。 管理承诺 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 1、总要求 组织应确定能源管理体系覆盖的范围，并按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，形成文件，以确保降低能源消耗、提高能源利用效率； 范围应包括生产运营过程、管理运营过程和生活运营过程。既包括产品、设备和系统，也包括建筑物及办公设备、照明和空调系统等。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 节能意识 作出承诺 制定策略 组建团队 规定职责和权限 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 管理承诺 策划 实施/运行 检查/纠正 管理评审 持续改进 能源方针 节能意识 作出承诺 制定策略 组建团队 规定职责和权限 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 2、管理职责 管理承诺：最高管理者应对建立、实施、保持和持续改进能源管理体系作出承诺，并提供证据； 能源方针：最高管理者应制定组织的能源方针，并确保贯彻实施； 职责和权限：最高管理者应确保对组织内的职责和权限做出规定，形成文件，并进行沟通。最高管理者应指定管理者代表。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 识别节能潜力 明确法律法规、标准等要求 建立基准、确定标杆 制定能源目标和指标 制定节能方案 管理承诺 策划 实施/运行 检查/纠正 管理评审 持续改进 能源方针 识别节能潜力 明确法律法规、标准等要求 建立基准、确定标杆 制定能源目标和指标 制定节能方案 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 3、策划 能源因素：识别能够控制或能够施加影响的能源因素；对其进行评价，确定优先控制的能源因素并进行有效控制； 法律法规、标准及其他要求：识别、获取、遵守； 能源管理基准与标杆：建立基准，可行时建立标杆； 能源目标和指标：建立、更新和评审；应考虑法律法规、标准及其他要求，基准和（或）标杆，以及优先控制的能源因素，还应考虑技术、财务、运行和经营要求，以及相关方的要求等； 能源管理方案：应针对目标和指标制定能源管理方案，内容包括：职责和权限、技术方案、实施方法、财务措施和时间进度安排等。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 能源策划过程概念图 （ISO/DIS50001） 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 配置资源 能力建设与培训 信息交流 文件和资料管理 运行控制：工艺/采购/过程 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 管理承诺 策划 实施/运行 检查/纠正 管理评审 持续改进 能源方针 配置资源 能力建设与培训 信息交流 文件和资料管理 运行控制：工艺/采购/过程 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 4、实施与运行 资源：提供适宜的资源，包括人员、产品/设备和设施、计量器具与监测装置；节能管理实践和经验以及节能技术和方法、资金； 能力、培训和意识：人员应具备相应的能力（教育、培训、技能和经验）、确定培训需求并提供培训、意识教育； 信息交流：建立内、外部信息沟通与交流机制； 文件和文件控制：包括审批、标识、有效性、分发、废止等； 记录控制：包括标识、存放、保护、检索和处置等； 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 4、实施与运行 运行控制：组织应根据能源方针、目标、指标，识别并确保能源因素在受控状态下运行： 产品和过程设计控制：应考虑产品实现过程能耗、设备设施能耗及系统匹配、能源类型选择、节能技术实践应用等； 设备、设施配置与控制：选型、监控能耗、维护、淘汰高耗能设备以及操作人员资质鉴定等； 能源采购控制：供应商评价、计量与验证、输配和贮存等； 生产和服务提供的过程控制：淘汰高耗能工艺、识别良好操作规范、检测过程能耗、余热余压利用、计量检测装置维护等。 应急准备和响应：识别潜在紧急情况和事故并制定应急预案。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 监测、测量与评价 能源监测、计量 能源审计、诊断 节能量测量、计算与核证 能源绩效评价 纠正、纠正和预防措施 内部审核 管理承诺 策划 实施/运行 检查/纠正 管理评审 持续改进 能源方针 监测、测量与评价 能源监测、计量 能源审计、诊断 节能量测量、计算与核证 能源绩效评价 纠正、纠正和预防措施 内部审核 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 5、检查与纠正 监视、测量与评价：对象包括目标/指标和管理方案的日常运行情况、绩效评价、关键特性的变化、法律法规/标准及其他要求的遵循情况评价等； 不符合、纠正、纠正措施和预防措施：识别并纠正不合格、查明原因或潜在原因，采取纠正措施或预防措施； 内部审核：定期开展内审，确定体系是否有效运行、确定体系运行绩效（设备和系统运行效率、综合能耗和节能量等）、报告审核结果并采取纠正措施。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 管理评审输入 管理评审输出 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 管理承诺 策划 实施/运行 检查/纠正 管理评审 持续改进 能源方针 管理评审输入 管理评审输出 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 6、管理评审 最高管理者应定期对能源管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性； 评审输入包括内审结果、相关方信息反馈、管理承诺与管理绩效、纠正和预防措施实施情况、改进建议等； 评审输出包括持续改进措施、基准和标杆/方针/目标/指标变更的重大决策、资源需求等。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

五、主要内容介绍 不断改进管理水平 不断改进技术水平 不断优化能源结构 不断提高能源绩效 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 管理承诺 策划 实施 检查 处置 持续改进 能源方针 不断改进管理水平 不断改进技术水平 不断优化能源结构 不断提高能源绩效 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 1、ISO/ TC242 能源管理 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 ISO/PC 242 联合秘书：美国和巴西 副主席：中国 主席：美国 ISO/TC 242： 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 2、EnMS国际标准制定进程 2008年11月，批准了标准制定的基本原则； 2008年11月 - 2008年3月，完成WD和CD稿； 2009年6月 - 2009年9月，完成CD稿征求意见； 2009年11月，伦敦会议计划完成DIS稿； 2010年10月，北京第四次PC全体会议，审议并通过ISO报批稿； 2011年6月，《ISO50001能源管理体系：要求和使用指南》国际标准正式发布。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 3、主要关注点 是否参考ISO14001成为欧美争论的焦点 --- 应借鉴ISO14001和ISO9001，并结合能源管理特点； 强调能源使用、关键能源使用和能源评审，而不强调能源因素 --- 关键在于识别改进的机会； 强调建立能源绩效指标EnPI --- 注重绩效评价，对认证制度的开发有重大影响；能源绩效指标与能源目标和指标的关系有待进一步明确； 只强调基准而不强调标杆 --- 不利于实践经验和技术共享； 强调能源服务采购 --- 从分结合能源管理特点； 运行控制、内部审核等不够完善。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

六、国际标准发展动态 4、国外标准制定情况 美国：ANSI/MSE 2000:2008 欧盟：EN 16001:2009 瑞典：SS 627750:2003 爱尔兰：IS 393:2005 丹麦：DS 2403:2001 荷兰：SenterNovem:2004 韩国：KSA 4000:2007 英国：PAS 99:2006 ISO正在制定一体化的MSS结构标准 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

七、各方联动 国家发改委“万家企业低碳行动计划”； 国家工信部能源管理绩效评价； 山东、山西、江苏---能源管理体系深入贯彻实施； EF, IIP, WB, UNIDO等国际项目正在策划中； EnMS行业实施指南正在制定； 国家认监委EnMS认证试点； 我国牵头ISO/TC 257 节能量技术委员会等。 国宏美亚(北京)工业节能减排技术促进中心 Center for Industrial Energy Efficiency (CIEE)

谢谢！ 联系方式： 方圆标志认证集团 国宏美亚（北京）工业节能减排技术促进中心 地址：北京海淀区增光路33号 电话：+86-10-68477288 传真：+86-10-63600925 E-MAIL: litn@cieec.org.cn litn@cqm.com.cn