二○一三年度 上海市科学技术奖推荐工作要求 上海市科学技术奖励管理办公室 上海市科学技术奖励中心 二○一三年度 上海市科学技术奖推荐工作要求 上海市科学技术奖励管理办公室 上海市科学技术奖励中心

　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求 　　三、形式审查要点

　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求 　　三、形式审查要点

１、奖励重点 深入贯彻落实党的十八大精神，以实施创新驱动发展战略为核心，深化科学技术奖励制度改革，重点鼓励原始创新和重大发明创造，鼓励企业自主创新成果，继续加大奖励科普创新成果。

２、奖励类别 科技功臣奖 自然科学奖 技术发明奖 科技进步奖 国际科技合作奖

　3、推荐对象 　　　在本市从事科学研究、技术发明、技术开发、成果转化和产业化等科技创新活动，拥有自主知识产权的科技成果并做出突出贡献的自然人（国籍、户籍不限）、法人。 　　　项目完成人属于局级领导岗位的需详细填写有关科技创新贡献。

自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖项目推荐外国人要慎重。 国际科技合作奖推荐的外国人和外国组织需经单位人事、外事等部门审查后，慎重推荐。

自然科学奖项目完成人必须是代表性论文的作者。 技术发明奖项目完成人必须对发明点做出实质性贡献，并且必须附有证明材料（发明专利、论文等）。前三位完成人必须是授权发明专利发明人。 科技进步奖完成人必须对创新点做出实质性贡献，并且必须附有证明材料（专利、论文、验收报告等）。

在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为项目完成人。 主要完成单位必须是法人，填写单位全称。 与外省市合作项目，第一完成单位必须是本市单位

　4、特等奖的推荐 　　自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖的特别重大的自主创新成果，可以推荐特等奖，每年各奖励类别特等奖授奖项目最多只有1项。凡推荐特等奖的项目需要附有三位熟悉本项目的两院院士推荐意见。

　5、自然科学奖申报基本条件 　（1）从事基础研究或应用基础研究，取得重大科学发现。 　（2）主要论文论著在国内外公开发行的学术刊物发表2年以上(2011年2月底前发表)。 　（3）其科学结论为国内外同行引用或应用。重点是要有论文论著，和同行的引用和应用。

6、技术发明奖申报基本条件 （1）要取得相应知识产权证明，包括发明专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权。核心技术必须取得授权发明专利。 （2）整体技术应用两年(2011年2月底前),要有应用证明，包括生产证明、使用证明、效益证明、技术转让合同等。

　7、科技进步奖申报基本条件 　（1）经过科学技术评价或有知识产权证明。科技评价包括鉴定、评审、验收、权威部门检测、行业审批、发明专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权、标准、高新技术转化认定、技术市场登记、新产品认定等（具备其中之一）。 　（2）整体技术应用两年（2011年2月底前）,要有应用证明，包括生产证明、使用证明、效益证明、技术转让合同等。

8、成果登记 凡推荐申报技术发明奖、科技进步奖（科普项目除外）的项目，必须办理科技成果登记手续。

9、公示 凡推荐申报自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖的项目，必须于申报前在第一完成单位进行公示，公示可采用张榜或网络形式，公示时间为一周，公示内容包括：项目名称、主要完成单位、主要完成人。第一完成单位将公示内容和公示结果报推荐单位，由推荐单位将公示结果汇总情况以书面报告形式提交。

　　　经形式审查合格的项目，将在上海市科技奖励办公室网站进行公示，公示内容除项目名称、主要完成单位、主要完成人外，自然科学奖项目还将公示项目简介，技术发明奖和科技进步奖项目还将公示应用与引用情况、经济效益和社会效益。

10、几种不予推荐的情况 1）连续两年推荐而未授奖须隔一年再行推荐；上年度初评通过自行要求撤回的项目（候选人），须隔两年再行推荐。 2）存在知识产权以及有完成单位、完成人等方面争议的 ，在争议未解决前不得推荐。 3）法律、行政法规规定必须取得有关许可证，在未取得许可证前，不得推荐。 ４）同一技术内容不得在同一年度重复推荐参加多个奖励类别的评审。

　11、推荐材料申报 　　　2013年上海市科学技术奖，请于2013年4月15日起登录http://www.jlb.sh.cn/xmsb进行申报。

12、材料报送 推荐书主件及附件电子文档1套，通过网上提交。 　12、材料报送 书面推荐材料1套（推荐书和附件材料的合订本，应为原件，存档用），不超过80页； 推荐书主件及附件电子文档1套，通过网上提交。 电子附件指每个项目从书面附件中精选出的有代表性、典型性不超过40页的内容，自行扫描后以jpg格式文件按序号在网上提交。自然科学奖提交的代表性论文和引文，每篇论文或引文用一个PDF文件。

　13、截止时间： 书面推荐材料受理：2013年4月22日-5月3日。 　 网络推荐截止时间： 　（1）各区县、中科院上海分院、上海科学院和具有直接推荐资格的单位为4月26日。 （2）各集团公司为4月28日。 （3）市政府各委办局为5月3日。

14、评审时间安排 项目受理推荐（5月） 形式审查（5月） 公示、网络评审（6月） 专业评审组会议评审（7月） 公告和异议处理（8月） 　14、评审时间安排 　项目受理推荐（5月） 　形式审查（5月） 　公示、网络评审（6月） 　专业评审组会议评审（7月） 　公告和异议处理（8月） 　专业评审组推荐一等奖项目复核（9月） 　奖励委员会终审（11月）

　15、各专业评审组会议评审将采用远程电话答辩方式，有可能要求推荐对象进行答辩，参加答辩的推荐对象应及时做好有关答辩的准备工作。

　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求 　　三、形式审查要点

1、总体要求 　　科学严谨、实事求是 通俗易懂、条理清楚、图文并茂 各种资料数据准确无误、完整地反映 　项目的核心技术内容和全貌

2、项目名称 简明、扼要、准确反映项目的主要科学发现、核心发明和主要技术创新内容和特征 自然科学奖项目最好不要采用“...的应用”。 技术发明奖与科技进步奖最好不要采用“...的研究”。 名称中不要出现企业名称、商品名称等字样 科普作品项目直接填写科普作品名称

3、专业评审组与学科选择 依据重要科学发现、主要技术发明、主要科技创新所属科学领域填写，按重要性排序。 　 依据重要科学发现、主要技术发明、主要科技创新所属科学领域填写，按重要性排序。 　 所属学科代码应为三级学科代码。该学科与专业评审组关联。 　 可在相关学科再选一个项目相关的学科。 科学技术普及、现代服务业信息化、工人农民创新评审组项目所属学科选择评审组学科，相关学科选择项目所属科学领域学科。

4、项目简介 是向国内外公开宣传、介绍项目的资料，要求内容准确、严谨、扼要，1200字内，内容包括： ①所属学科、②项目背景、③ “重要科学发现”、“主要技术发明”或“主要科技创新”、④论文、论著、水平、⑤推广应用情况、经济社会效益

5、项目详细内容 包括： ⑴主要科学发现、技术发明、技术创新内容 ⑵第三方评价及当前国内外同类研究、同类技术的综合比较 ⑶应用与引用情况 ⑷经济效益与社会效益

重要科学发现、主要技术发明或主要科技创新 每一项“重要科学发现”、 “主要技术发明”、 “主要科技创新” 要标明所属学科名称，标明支持该发现、发明或创新点的论文、专利、标准等旁证材料 相对独立存在，按重要程度排序填写 一般为3-5个

每一项“重要科学发现”、“主要技术发明”、 “主要科技创新”要以高度浓缩和提炼的主要发现、发明、创新内容为标题，分三个层次： 背景和难点 具体的科学或创新技术内容(创新性、科学性、先进性) 实施效果（国内外评价与引用、经济与社会效益、市场竞争力等） 篇幅不超过10页

经济效益 统计经济效益时要以应用证明提供的数据作为计算和统计的依据，只填写近三年项目产生的直接经济效益，包括新增税收、新增利润、创汇和节支等，写出计算方法，加盖单位财务章。 直接经济效益只能统计完成单位的效益。 其他单位（不是完成单位）产生的效益只能统计在间接经济效益中。 间接经济效益应该统计在社会效益一栏中。

书面附件材料要求： 自然科学奖 1、公开发表2年以上8篇主要论文全文 2、国内外正面引用的8篇论文全文 3、他引检索证明（只能提供20篇重要论文论著的他引） 4、评价证明、查新证明等

技术发明奖 1、知识产权证明（发明专利、计算机软件著作权、集成电 路布图设计、植物新品种权等） 2、应用证明、经济效益证明 3、技术评价证明、检测报告、论文等

科技进步奖 1、技术评价证明（验收、评审、鉴定、检测报告等） 2、应用证明、经济效益证明 3、知识产权证明、论文等

　　　涉及动植物品种、新药、医疗器械、食品等有关项目，还需要提供国家法律法规部门要求审批的文件等

　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求 　　三、形式审查要点

自然科学奖项目形式审查不合格内容： 1、2011、2012年连续两年推荐而未授奖的项目，以及2012年初评通过自行要求撤消的项目； 2、主要论文（著）目录所列论文发表（出版）年限不足两年的（对应条件：发表（出版）时间必须在2011年2月28日以前）； 3、“8篇代表性论文”中存在主体工作在国外完成的； 4、候选人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的；

5、候选人不是8 篇代表性论文（著）作者的； 6、候选单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 7、推荐单位（推荐专家）未填写推荐意见或未签章的； 8、未提交代表性论文（著）内容复印件的；

9、未提交与主要引文密切相关内容复印件的； 10、完成人的“对本项目创造性贡献”一栏没写明本人对第几项科学发现作出贡献的； 11、电子版材料与书面材料不一致的； 12、未提交检索报告的； 13、其他不符合《上海市科学技术奖励条例》及其实施细则规定的推荐资格条件的。

技术发明奖项目形式审查不合格内容： 1、2011、2012年连续两年推荐而未授奖的项目，以及2012年初评通过自行要求撤消的项目； 2、候选人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的； 3、候选单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 4、推荐单位（推荐专家）未填写推荐意见或未签章的；

5、推荐项目整体技术未应用或应用不足两年的（对应条件：首次应用必须在2011年2月28日以前）； 6、按照规定，对有行政审批要求的项目，未提交相关部门审批证明的； 7、核心专利未授权，未提供主要发明知识产权证明复印件的； 8、候选人未提交旁证材料证明本人贡献的，前三位候选人不是授权知识产权的持有人（当该知识产权持有人数仅为1 人时除外）；

9、完成人的“对本项目创造性贡献”一栏没写明本人对第几项技术发明作出贡献、以及贡献证明； 10、电子版材料与书面材料不一致的； 11、经济效益未盖财务章的； 12、应用证明无原件的； 13、其他不符合《上海市科学技术奖励条例》及其实施细则规定的推荐资格条件的。

科技进步奖项目形式审查不合格内容： 1、2011、2012年连续两年推荐而未授奖的项目，以及2012年初评通过自行要求撤消的项目； 2、候选人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的； 3、候选单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 4、推荐单位未填写推荐意见或未盖公章的； 5、推荐项目整体技术未应用或应用不足两年的（对应条件：首次应用必须在2011年2月28日以前）；

6、土木建筑工程类项目（包括相关的单项技术成果）工程验收不足两年的（对应条件：工程验收必须在2011年2月28日以前）； 7、土木建筑工程类项目没提交工程验收报告的； 8、按照规定，对有行政审批要求的项目，未提交相关部门审批证明的； 9、完成人的“对本项目创造性贡献”一栏没写明本人对第几项科技创新作出贡献、以及贡献证明； 10、科普作品出版时间不足两年的（对应条件：出版时间必须在2011年2月28日以前）；

11、科普作品出版时间在2000 年以前的； 12、工人、农民类项目未提交证明其身份证明的； 13、电子版材料与书面材料不一致的； 14、经济效益未盖财务章的； 15、应用证明无原件的； 16、其他不符合《上海市科学技术奖励条例》及其实施细则规定的推荐资格条件的。

谢谢各位！