——开题与课题申请前期 文献调研方法（理工科） ——开题与课题申请前期 文献调研方法（理工科） 谭英 2014.11.12

主要内容 1.文献调研及其意义 2.文献检索技巧 3.文献检索实例演绎 4.文献分析阅读技巧 5.其他文献获取途径与方法 6.总结

1.文献调研及其意义

What？ 什么是文献调研？ 在论文选题和开题阶段，通过对数据库的检索，全面系统地进行有关文献的普查，阅读分析资料，明确： ⑴ 初选课题的研究背景、研究意义； ⑵ 初选课题的现有水平和在国内外的研究状况，以及是否达到或接近国内外先进水平； ⑶ 课题现有研究存在的不足和有待改进之处； ⑷ 在前人的基础上提出创新。

文献调研在开题与立项中的重要性 文献调研是研究生开题和科研立项前最基本的要求。 学位论文开题程序： 选题 文献调研 提交选题报告 选题    文献调研   提交选题报告 （研究生通常需用3～5个月左右的时间专门进行有关论题的文献调研，然后撰写文献综述） 课题立项程序： ⑴ 选题；⑵ 文献调研；⑶ 撰写立项申请； ⑷ 提交申请报告。

Why？ 文献调研的意义 “文献调研”是课题立项以及研究生论文开题前一项极为重要的工作，通过深入、全面的文献调研工作，可以了解最新的研究进展和最重要的研究成果。 了解课题的研究现状，才能把握好选题方向，明确研究重点、难点和创新点。 借鉴他人的研究方法和成果，避免重复研究，提高课题申报命中率，找准研究生选题方向，保障课题顺利开展。 

文献调研的关键 熟悉本学科重要文献资源及其检索方法，保证文献资料的查全查准。 查全：全面、合理地选择数据库； 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系。 文献调研的数量是越多越好，泛读的数量应在50-200篇，精读应在10-30篇。

文献调研之后——了解来龙去脉 通过文献调研，需要掌握 近几年来有多少文献与这个课题有关？最早的文献是哪篇？最热门的文献是哪篇？热门文献为何而“热”？叙述最全面的文献是哪篇？ 有哪些研究者？谁最早提出？谁是权威？谁解决了关键问题？ 这些研究者属于哪些机构？哪些是一般机构？哪些是重点和著名机构？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企事业研究机构有哪些？ 这些机构分布在哪些国家？哪些国家做得比较好？

2.文献检索技巧

您的信息资源获取途径？ 全文数据库？ Elsevier Science Direct 网络搜索引擎？

Where？ 文献信息资源获取原则 在文献资源获取过程中要善于利用图书馆订购的各种商业电子资源，同时也不能忽视网络免费资源、印刷型资源的利用！ 先从馆藏资源下手---- 先电子后纸质 再从网络免费资源中补充和完善---- 先免费再付费

文献检索查全率的保障手段 文献类型 􀂄 从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出 版物（期刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科 技报告等） 检索年限 􀂄 目的不同，检索的时限要求也不同。取决于课题的发 展，一般情况15-20年，申请专利10-20年。􀂃 地域范围（语种） 􀂄 检索范围应包含所有语种的文献 概念范围（关键词选择） 􀂄 选用受控词（用控制词表、主题词表等）、选用分类 代码。 尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗 称、缩写）

文献类型选择 注重各种文献类型资源的特点，获得更多更系统的文献

图书 优点：系统全面、观点成熟； 缺点：出版周期长，报道速度慢。 期刊 报道速度快、出版周期短、内容新、数量大、品种多

学位论文：举足轻重 数据图表充分详尽 参考文献丰富全面 可得到课题研究现状综述 可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法 可以获得与课题相关的更专业更系统的文献 数据图表充分详尽 参考文献丰富全面 可得到课题研究现状综述 可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法

会议文献 专业性强，内容新颖，学术水平高 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛跟踪最新会议文献。

专利文献 出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果。 注重技术细节的描述，揭示得比较完整详细。 欧洲专利局统计显示： 世界上所有技术知识的80%都能够在专利文献中找到 应用好专利文献，可以节约40%的研发经费，节省60%的时间 世界知识产权组织（WIPO）调查显示： 世界上90%-95%的发明成果以专利文献的形式问世，而约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过

文献检索的一般步骤 明确需求、选择数据库 分析主题、确定检索词 使用布尔逻辑算符、构建检索式 提交检索式 显示与优化检索结果 调整检索策略（修改检索式） 完成检索，获得结果 制定检索策略

2.1文献检索--数据库的选择 先中文后外文【逐步定位核心资源】 ﹡查看中文相关文献中的外文参考文献全文 ﹡留心外文参考文献的关键词、分类和来源期刊 先文摘后全文【快速把握学科脉络】 ﹡利用文摘数据库分析高被引文献、核心作者、核心机构、发展趋势等信息 --- 注重文摘数据库的使用！ 先阅读题录、文摘后。读者再有针对性地下载有价值的全文。这样既提高了电子数据库的利用率，避免了恶意下载，又节约了读者的时间。 19

理工学科常用的中文数据库 中国知网（CNKI） 中国期刊全文数据库（1994年－） 中国优秀硕士论文全文数据库（1999年－） 中国期刊全文数据库（1994年－）　 　 　 　　 中国优秀硕士论文全文数据库（1999年－） 　 　 中国博士论文全文数据库（1999年－）　　 中国重要会议论文全文数据库 （1999 年－）  中国重要报纸全文数据库 （2000 年－）  维普期刊资源整合服务平台（1989-） 万方数据知识服务平台 万方学术期刊数据库（1998－） 中国学术会议论文数据库（1985－） 中国学位论文数据库（1985－） 中国标准数据库（1980－） 中国科技成果数据库（1985－） 中外专利数据库

理工学科常用的外文数据库 文摘数据库 全文数据库 EI (The Engineering Index) Web of science SCI (Science Citation Index ) ISTP(Conference Proceedings Citation Index --CPCI) Derwent Innovations Index ProQuest CSA(剑桥科学文摘) NTIS(美国政府科技报告) PQDD(美国博硕士论文数据库) 全文数据库 Elsevier Science Direct SpringerLink Wiley Online Library Emerald 工程学全文数据库 学协会专业数据库 AIAA、IEEE、ASME、AIP、ACM、……

2.2文献检索--主题分析 How？ 确定课题包含的主题概念及其相互关系 注意：切忌只根据题目抽取概念，要充分考虑 主题分析的全面性、专指性，最大限度地满足 查全与查准的要求。

2.3文献检索--检索词的确定 检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。 检索词：指表征研究课题主要概念的关键性词语，是构成检索提问式的最基本单元。 检索词通常从课题的主要概念（课题名称、采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。

检索词提取难点及方法 •同义词 •常用词 •缩写词 案例一：氧化铝碳纳米管 检索式： 氧化铝*(碳纳米管+碳管+纳米纤维)  案例二：耐高温粘接剂研究 高温*(粘接剂+胶粘剂+粘合剂+粘结剂+黏合剂+胶黏剂+粘固剂+胶结剂) •同义词 •常用词 •缩写词

扩充检索词一般方法 以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从题名、摘要、关键词中收集规范词、同义词。 利用数据库“推荐检索词”功能

英文检索词的确定 使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库 试查相关外文数据库，扩展、变更检索词 收集中文文献中的英文关键词写法（翻译工具） CNKI翻译助手http://dict.cnki.net/ 外文数据库的控制词表

CNKI—翻译助手

受控词检索 受控词表，Ei Thesaurus

2.4文献检索--检索式构造 检索词*组配算符 布尔运算符： AND / * OR / + NOT / - 优先级算符： “（）”表示优先级 优先级算符： “（）”表示优先级 精确检索（短语检索/词组检索） 如果希望精确地检索某个短语，应将其放置在引号内，用“ ”表示，检索出与“ ”内形式完全相同的词组。例：“aircraft design”表示将aircraft design作为一个词组进行检索，检索结果中必须出现“aircraft design”这个词组。 ---精确检索是提高查准率的常用检索技术。 检索词 *组配算符

2.5文献检索--合理选择检索字段 一般选择：“主题”、“摘要”、“关键词”等字段 检索密切相关文献时，可在“标题”字段检索 命中结果过少时，可选择“全文”字段检索

2.6文献检索--检索策略调整 文献检索过程是不断调整检索策略的过程。 增加检索词，二次检索 •更专指，排除无关  检索结果过多 增加检索词，二次检索 •更专指，排除无关 •限定范围：检索字段、时间、文献类型、语言 •使用“精确检索” •用位置算符替代“AND”算符  检索结果过少 •减少检索词、选择宽泛词、增加同义词 •减少限定，全文检索 •用“AND ”算符替代位置算符或词组 •使用通配符(*)

2.7文献检索--完成检索，获得结果 首先需要获得较详细的题录信息； 通过已经获取的题录信息进一步查找原文； 如果无法查询到所需原文，通过文献传递业务方式获取帮助。 ------ 文献信息获取思路

获取全文的方法 数据库全文链接按钮 馆际互借（卓越联盟） 作者Email联系或作者主页 提供免费全文的网站或期刊 文献传递 。。。。。。

3.文献检索实例演绎

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 1. 明确需求，选择数据库 中文全文库 􀂄 CNKI 维普 万方 外文文摘库 􀂄 Ei web of science proquest

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 2. 分析主题，确定检索词 转子系统 瞬态 平衡/平衡技术 瞬态平衡 英文检索词： 转子系统 rotor system /rotor systems 瞬态 transient/instantaneous/transient state 平衡 balance/equilibrium/balanced 平衡技术 balance technology/balance technique/balancing technology 瞬态平衡transient equilibrium(0) /transient balancing(2) /transient balance(3) 结果来自cnki翻译助手

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 3. 使用布尔逻辑算符，构建检索式 a .构建中文检索式 技巧！ 转子系统 and 瞬态平衡 （1） 转子系统 and 瞬态 and（平衡 or 平衡技术） （78/3） 检索项选择：主题 1 关键词 0 摘要 0 篇名 0 全文 20 技巧！ 结果来自 CNKI

简单模糊检索与高级精确检索

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 b.构建英文检索式 c.提交检索表达式，显示检索结果 a) (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) （53） b) (rotor system or rotor systems) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance or equilibrium or balanced) （75） c) (rotor system or rotor systems) and (transient or transient state or instantaneous) and (balance technology or balance technique or balancing technology) （6） c.提交检索表达式，显示检索结果 结果来自 web of science

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 1）使用字段限制，缩小检索范围 4. 精炼和优化检索结果 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) 标题（0） 主题 （53 ） 2）使用截词检索，扩展检索用词 --------巧妙截断，一词涵盖 rotor systems* and transient balanc* (54) balance technology or balance technique or balancing technology balanc* techn*

课题方向：转子系统瞬态平衡技术研究 精炼和优化检索结果 5. 调整检索策略 6. 完成检索，获得结果 3）词组比逻辑与更准确 (rotor system or rotor systems) and (transient balancing or transient balance) （53） “rotor system ” and “transient balancing” （1） 4）结合“Web of Science 类别”或“研究方向”等对结果进行精炼 （11） 5. 调整检索策略 6. 完成检索，获得结果

结果 精炼区

4.文献分析阅读技巧

文献分析 --- 知识发现 利用数据库平台提供的分析工具 -----分类浏览 排序 结果分析 相关推荐 以主题词检索，瞄准高被引、热点、综述文献等经典、特定文献 借鉴上述文献的研究方法与思想，找出研究空白点 在课题方向确定后，应加大信息检索的深度和广度．同时增加对课题涉及内容的前沿信息的检索，确保在论证自己的论点或进行实验分析时能做到数据翔实、引证充分。 46

检索结果分类浏览 通过点击分组进行聚类

选择来源数据库分组，了解“转子系统瞬态平衡问题”不同类型文献的发表情况。 选择学科分组，寻找学科交叉点，拓宽定题范围。 选择发表年度分组，观测主题研究受关注热度年变化趋势（在撰写综述时，经常要查找每年的发展变化情况） 。 选择研究层次分组，进一步分析“转子系统瞬态平衡问题”的综述文献，找出技术类研究现状。 选择作者分组，发现学科专家，带头人，可追踪已知学者，寻访名师。 选择机构分组，寻找相似研究领域的合作伙伴，合作机构，了解竞争对手。 选择基金分组，可查找受基金资助发表文献，受基金资助的多为重要科研项目—价值量大。

▪作者 ▪丛书名称 ▪会议名称 ▪国家/地区 ▪文献类型 ▪编者 ▪基金资助机构 ▪授权号 ▪团体作者 ▪语种 ▪组织 ▪ 组织扩展 多角度的深入分析功能 ▪作者 ▪丛书名称 ▪会议名称 ▪国家/地区 ▪文献类型 ▪编者 ▪基金资助机构 ▪授权号 ▪团体作者 ▪语种 ▪组织 ▪ 组织扩展 ▪出版年 ▪研究方向 ▪来源出版物▪ WOS类别

利用Web of Science强大的分析功能 分析检索结果功能有助于从宏观上把握所检索课题的情况：协助解决立项依据中国内外研究现状及分析的问题，可提供相关的参考文献，可帮助寻找合作对象等，同时能获得最有价值的文献。

特定类型文献的价值 — 综述（Review） 概念：是指就某一时间内，作者针对某一专题，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观点进行归纳整理、分析提炼而写成的论文。 特点：综合性、描述性、扼要性、评价性 作用：在泛调研和精调研阶段均应作为“起步文献”！

特定文献的价值——权威文献 被引次数较高的论文 从高被引文献出发进行研究，学习经典理论，通读研究脉络。 从经典文献的引证文献出发研究，籍此解决： 这一理论有没有得到进一步的证实？ 这项研究的最新进展和延伸？ 这个方法有没有得到改进？ 这个理论或概念有没有应用到新的领域中去?

按被引频次排序，从高被引文献出发进行研究 选择排序方式 找出最有价值文献

对相关文献的文后参考文献进行对比，补充阅读未检索到文献 掌握同导师的博士生研读轨迹，师承统一学者互相联系性较强，且有较多创新性。可为详细了解某一学科带头人研究领域，全面掌握科研思维构成、脉络，寻找创新点提供思路。

查看引证文献 点击文献中的被引频次数，查看哪些技术及应用采取了该篇文献的研究成果。调研不同应用之间的研究空白点，跟进最新进展。

Web of Science 快速锁定高影响力的论文

ESI高被引论文---Highly Cited Papers (last 10 years) 例：学科分类 ---Physiscs 数据来自Essential Science Indicators

特定文献的价值——最新发表文献 查找课题的研究热点和最新研究成果，了解热点、 前沿、新颖点 按发表时间排序，找出最新文献，挖掘技术空白点，辅助选题。

ESI热点论文---Hot Papers (last 2 years) 阅读近年热门文献，了解学科热点 例：学科分类---MATHEMATICS 数据来自Essential Science Indicators

特定文献的价值——核心文献 影响因子高的期刊论文： 核心期刊论文： 浏览学科顶级期刊，浏览目次、阅读文献，拓宽视野，捕捉信息 方法：期刊评价工具Journal Citation Reports（JCR） 核心期刊论文： EI核心刊、国内核心刊（CSSCI）……

特定文献的价值——学位论文 可以获得与课题相关的更专业更系统的文献 从学位论文的总结与展望中寻找创新点 如：在CNKI中检索到一篇浙江大学2007年的博士论文，“媒体多处理器系统芯片的设计研究”，在其绪论中对课题的研究热点等进行了较为全面的介绍

5、其他文献获取途径 与方法

了解学科热点与趋势

呈现出转子动力学相关的主题及更细粒度的主要知识点、主题所属学科名称、热度值、主要文献数、相关国家课题数、主要研究人员数、主要研究机构数等信息。 -----扩充研究热点，对比自我研究方向。

追踪特定主题的最新文章 注册个人账号，使用数据库个性化功能！ 随时了解本人论文的被引情况（适用WoS） 定制我的期刊列表，及时获取最新期刊目次（适用Ei、WoS） 追踪作者/机构（适用Ei、WoS） 保存个人检索历史，定题跟踪最新文章（适用Ei、WoS）

保存检索历史，创建RSS定题跟踪

如果想获得检索历史中最后一个检索操作的定题服务，点击复选框并输入邮件地址。 保存在本地磁盘则允许创建定题跟踪 服务并更容易管理检索历史。

RSS定制后推送的邮件

创建引文跟踪---感兴趣的文章 锁定论文，创建引文跟踪， 及时获取该论文被引信息， 掌握课题最新进展。

网络资源的利用 学术搜索引擎 专门用于检索因特网上学术信息的搜索引擎，可以检索图书、期刊论文、专利文献、标准文献、文档等方面的学术资源和学术站点。

6. 总 结

开题前的文献调研 大范围的搜索定题 查找相关文献是科研工作的重要内容，建议使用图书馆购买的专业数据库；同时，特别推荐大家首先利用Web of Science (包括SCI-E、CPCI)、Ei Compendex（EI)等综合性文摘数据库检索题录信息，再通过全文数据库、文献传递等获取全文。最后，还可利用科学搜索引擎Scirus、Google Scholar、CrossRef Search搜索网络学术资源，作为补充。 文献整理和筛选（由宽到窄的过程） 阅读材料过程中的追加检索和问题修正

寻找相关文献的检索技巧 多结合主题词、关键词、文摘、规范关键 词(规范词、控制词）字段检索 利用对检索结果的分组、排序功能，进一 步细分需求，分析挖掘热点趋势、学科交 叉点，准确定位高质量文献、最新文献 注意使用个性化功能，如RSS，alert，保存 检索式实现定题跟踪

好的课题始于全面的文献调研 做好调研、把握课题、了解未来

图书馆信息服务项目 科技查新服务 科技查新（以下简称“查新”）是在20世纪80年代后期，各级科研管理部门为了提高科研立项、成果鉴定与奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，为了避免科研课题重复立项和客观正确地判别科技成果的新颖性而设立的工作。 西北工业大学科技查新工作站是2010年被教育部认定的具有查新资质的部级理工类科技查新工作站（编号：L29），十余年来，已为校内外用户完成各类科技查新数千项。查新站面向校内外用户在科研立项、成果鉴定、项目验收、申报奖励、硕/博士论文开题等开展查新服务。 文献传递服务 文献传递服务是帮助用户在国内外文献服务机构查找其需求文献。用户可以简单注册一个账户后，在网上提交文献需求。本校用户第一次注册均提供50元的免费额度。

图书馆信息服务项目 查收查引 查收查引是以公认的权威数据库作为检索工具，检索个人、团体或期刊等论文被其收录或被他人引用的情况，依据检索结果出具证明材料，作为科研评价等的支撑材料，也被老师同学称作索引证明。 定题服务 根据用户需求，对某一特定主题进行跟踪检索，把经过筛选的最新检索结果，以书目、索引、全文等方式提供给用户，跟踪时间范围可根据需要而定，也可从课题前期调研、开题立项、中期成果，直到成果验收，开展全过程的文献检索提供服务。

图书馆信息服务项目 学科服务 学科化信息服务是图书馆学科馆员面向特定学院、学科用户提供的具有主动化、个性化、知识化的服务。每个院系均有自己的学科馆员。学科馆员工作职责是： 深入了解对口院系的教学科研情况和发展动态，征求读者意见及信息需求； 开办相关讲座，解答深度课题咨询； 深入院系，信息推送和个性化专题服务； 论文统计服务； 学科服务嵌入科研服务； 学科服务嵌入教学； 。。。。。。

图书馆各种咨询方式 微博：关注新浪微博 “西北工业大学图书馆” 微信：关注微信公众平台“西北工业大学图书馆” QQ在线咨询：1185003088 Email: kjcx@nwpu.edu.cn; xxzx@nwpu.edu.cn; sjxz@nwpu.edu.cn 电话：029－88492928 各院系学科馆员：http://tushuguan.nwpu.edu.cn/zwym2012/dzfw2012/xkfw202/xkgylxfs.htm

谢谢大家！