2013年国家自然科学基金项目 申请须知

目录 一、关于申请人条件 二、限项规定 三、关于申请书的撰写要求 四、撰写申请书的注意事项 五、国家基金不予通过初审情况分析 六、2013年度基金项目自查表

一、关于申请人条件 （一）条例规定：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求： （1）面上项目见条例规定。 （2）青年科学基金-面上项目连续资助项目： 2010年获得资助，将于2013年12月结题的青年科学基金项目负责人；符合面上项目申请条件。 （3）青年科学基金项目：申请当年1月1日男性未满35周岁[1978年1月1日（含）以后出生]，女性未满40周岁[1973年1月1日（含）以后出生];在职博士需经导师同意申请，在职硕士不得申请；承担过青年科学基金项目的不得申请。

（4）地区科学基金项目见条例规定。 （5）重点项目、重大研究计划项目：高级专业技术职称；博士后和在职研究生不得申请。 （6）优秀青年科学基金项目：申请当年1月1日男性未满38周岁[1975年1月1日（含）以后出生]，女性未满40周岁[1973年1月1日（含）以后出生];具有高级专业技术职称和博士学位；与境外单位没有正式聘用关系；资助期内每年工作9个月以上；无工作单位或所在单位不是依托单位的，承担杰青基金项目的不得申请。 （7）杰出青年科学基金项目：申请当年1月1日未满45周岁[1968年1月1日（含）以后出生]；具有高级专业技术职称和博士学位；与境外单位没有正式聘用关系；资助期内每年工作9个月以上；博士后和研究生不得申请。

（8）国家（地区）合作研究项目：高级专业技术职称；作为负责人正在承担或承担过3年以上科学基金项目的依托单位科学技术人员。 （9）国际（地区）合作交流项目、国际（地区）学术会议项目：申请人为承担3年期以上在研科学基金项目负责人或主要参与者。 （10）数学天元基金：依托单位为非985高校；申请人当年1月1日男性未满33岁、女性未满35岁；申请人博士毕业3年以内；申请人未曾作为负责人主持过基金项目（不含国际（地区）合作与交流项目）；在站博士后不能申请。 （11）科学仪器基础研究专款：高级专业技术职称；在站博士后和研究生不得申请。

（12）联合基金项目：高级专业技术职称（NSAF/天文/大科学装置）；不具有高级专业技术职称的人员不得申请重点支持项目（钢铁/煤炭/民航）；广东/云南联合基金面向全国申请。 （二）无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时，应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作及现工作单位情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。

（三）正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。 在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。

（四）正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员申请国家自然科学基金项目，需要由依托单位提供书面承诺，保证在获得项目资助后延长其在博士后工作站的期限至项目资助期满；或者是出站后继续留在依托单位从事科学研究。否则自然科学基金委不受理在站博士后人员的申请。(请主动和科技处项目管理科联系）

二、限项规定 （一）各类型项目限项申请规定 申请人（不含参与者）同年只能申请1项同类型项目。上年度获得资助（不包括1年资助项目）的项目负责人，本年度不得申请同类型科学基金项目。 （二）高级专业技术职称人员申请和承担项目总数限为3项的规定 具有高级专业技术职务（职称）的人员，申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为3项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项）、国际（地区）合作研究项目（特殊说明除外）、科学仪器基础研究专款项目、国家重大科研仪器设备研制专项（自由申请类项目）、优秀国家重点实验室研究专项项目，以及资助期限超过1年的委主任基金项目和科学部主任基金项目等。

（三）作为负责人限获得1次资助的项目类型 青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目。 （四）不具有高级专业技术职务（职称）人员的限项申请规定 作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项；在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。 （五）不受申请和承担项目总数3项限制的项目类型 创新研究群体项目、国家基础科学人才培养基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际（地区）交流项目、国际学术会议项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、青少年科技活动专项项目、委托任务及软课题研究项目、资助期限1年及以下的其他类型项目，以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。

（六）青年科学基金—面上项目连续资助项目 1、青年—面上连续资助项目属于面上项目类型，申请人在同一年度内，申请面上项目和青年—面上连续资助项目数量合计限为1项。 2、符合申请条件的高级专业技术职称人员，申请和承担青年—面上连续资助项目，计入申请和承担项目总数的限制范围。 3、符合申请条件但不具备高级专业技术职称的人员，申请青年—面上连续资助项目时，不受限项申请规定中作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项的限制。

（七）特殊说明 1、处于评审阶段（自然科学基金委做出资助与否决定之前）的申请，计入本限项申请规定范围之内。 2、申请人即使受聘于多个依托单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然适用于本限项申请规定。 3、不具有高级专业技术职称的人员晋升为高级专业技术职称后，作为负责人正在承担的项目计入限项范围，作为参与者正在承担的项目不计入限项范围。 4、申请（包括申请人和主要参与者）和承担（包括负责人和主要参与者）科学仪器类项目（科学仪器基础研究专款、国家重大科研仪器设备研制专项）总数限1项；国家重大科研仪器设备研制专项部门推荐项目获得资助后，原则上要求结题前项目负责人不得再申请其它科学基金项目，国家杰出青年科学基金项目除外） 5、自2014年开始，上两年连续申请面上项目未或资助的申请人当年暂停面上项目申请1年。 6、现行项目管理办法中，有关申请项目数量的要求与本限项申请规定不一致的，以本规定为准。

三、关于申请书的撰写要求 （一）根据所申请的项目类型，准确选择“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；有些项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。 （二）根据所申请的研究方向或研究领域，按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：

1．选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目等特殊要求的除外）。 2．申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。 3．申请代码首位为字母“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。如申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金项目、NSFC-新疆联合基金等项目；首位为“J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科技活动、局（室）委托任务等类型项目。”A06”和“A08”仅在申请NSAF联合基金和大科学装置联合基金时选择。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。

4. 2013年部分学科领域继续试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学Ⅰ（H1601至H1614申请代码）。上述学科领域项目的申请人在线填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。详见基金委网站“申请受理”栏目下的“特别关注”。

（三）申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有依托单位以外的人员（包括研究生，但不包括境外人员），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。 主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

（四）具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明： 1．同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的； 2．与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。 （五）申请人申请自然科学基金项目的研究内容已获得其他渠道或项目资助的，应当在申请材料中说明受资助情况以及与本项目的区别和联系。 （六）除特殊说明的以外，申请书中的起始年月一律填写2014年1月；终止年月按照各类型项目资助期限的要求一律填写201*年12月。 （七）下载使用新版申请书时，请务必将以前版本的申请书模版文件全部删除。

四、撰写申请书的注意事项 （一）申请人要保证提供的信息和申请书内容准确可靠，本着科学、求真的态度，按照有关要求认真撰写。注意如实填报申请人和主要参与者的个人简历（教育简历和工作简历，写到年和月，注意时间衔接）、各类项目资助情况以及发表学术论文情况。各类项目资助情况包括获得基金资助及执行与结题情况（在研项目或结题项目的批准号及其研究进展或完成情况）；发表学术论文情况要求列出全部作者姓名（按照论文发表时作者顺序）、论文题目、杂志名称、发表年份、卷期以及起止页码（摘要论文、会议论文等请加以说明）；如是共同第一作者、通讯作者或共同通讯作者请标注；对已被接受尚未正式发表的论文，请附相关杂志的接收函；投稿阶段的论文不要列出。 获得专利和奖励情况请参照发表论文的要求加以罗列和说明。 附5篇代表性论文论著的首页复印件（重点项目必须要，其它项目建议采用）并将其扫描件附在电子版申请书中，注意扫描件文字的清晰度。

（二）对于在以往基金资助基础上提出的新的申请，请在申请书中详细说明上一项目的进展情况，本次申请的研究内容与上一项目的区别与联系。与已承担的其他项目资助内容有关联者，应明确说明二者的异同。请申请人既要注意研究内容的连续性，又要防止研究内容与上一项目重复。 （三）对于涉及伦理学的研究项目，要求申请人在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委员会的证明。对于利用基因工程生物等开展的研究工作，要求写明其来源，如需要由其他实验室赠予，应提供对方同意赠予的证明。电子版申请书请附扫描附件。 （四）与科技部“973”、“863”、重大专项等国家计划或国家杰出青年基金、重点项目、重大项目、重大国际合作等已资助的研究内容重复的申请不予受理；

（五）申请重点项目者应在提交的纸质申请书后附5篇与本次申请内容相关的代表性论文的论文首页（ 要求必须是申请者近期发表的第一作者或责任作者）。 （六）在“附注说明”一栏未填写或填写错误领域名称的重点项目申请书，将不予受理。 （七）对于研究内容涉及国际合作或项目组成员中有旅居境外的研究人员的申请，要求在申请书中提供国际合作协议书或境外人员的知情同意书。

1、国家杰出青年科学基金注重考察申请者本人的学术水平及创新潜力，撰写申请书时均不填写“主要参加者”； （八）国家杰出青年基金项目 1、国家杰出青年科学基金注重考察申请者本人的学术水平及创新潜力，撰写申请书时均不填写“主要参加者”； 2、在申请书摘要部分，应填写“主要学术成绩”； 3、该基金为人才类基金，项目名称栏目亦应填写“研究领域”，而不是具体的研究课题名称； 4、申请书附件部分关于论文被收录与引用情况仅需提供统计表； 5、申请书正文中的对应部分（按撰写提纲）须提供依托单位的学术委员会推荐意见和依托单位推荐意见；

（九）优秀青年科学基金项目 1、申请书资助类别选择“优秀青年科学基金”；项目名称栏目填写“研究领域”，而不是具体的研究课题名称。 2、优秀青年科学基金项目强调申请人本人的科研能力及创新潜力，申请书不填写“主要参与者”。 3、申请人如获得中组部青年拔尖人才计划或中央、地方人才计划资助，应当在申请书中注明。 4、正在承担优秀青年科学基金项目的负责人不得申请国家杰出青年科学基金项目，但结题当年可以提出申请。 5、优秀青年科学基金项目实施过程中，项目负责人不得变更。 6、按照撰写提纲要求报送其他材料。

（十）青年-面上连续资助项目申请书撰写时，资助类别选择“面上项目”，亚类说明选择“青年—面上连续资助”。选择不准确或未选择的项目申请不予受理。2013年度按照面上项目评审方案进行评审。 （原仅会评） （十一）经费预算 －－协作费与合作费的区别 1、协作费指外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。协作费的支出列入“研究经费－协作费” 预算科目；使用时由项目（课题）依托单位依据协作合同转拨。 2、合作费指由两个或两个以上单位合作，共同承担自然科学基金项目研究工作的费用。合作单位是指共同申请自然科学基金项目的单位，已在《国家自然科学基金项目申请书》中明确列示，且分别加盖各自单位公章。

五、初审结果及建议 序号 不予受理原因 项数 1 超项（包括项目组成员） 1195 2 未按要求填写申请书，或信息有误或信息不全 980 3 在职博士生未提供导师同意函 533 4 不属于本学科资助范畴 516 5 依托单位或合作单位公章未盖章或是非法人公章，或所填单位名称与公章不一致 494 6 申请人未签字，项目组成员缺签字或签字有误 406 7 中级职称无推荐信或只有一封推荐信或推荐人身份不明，没有注明单位和职称 221 8 违规，不符合申请资格（超龄、职称不符等） 168 9 未按要求填写附注说明 167 10 博士后缺承诺函 135 11 申请书提供的信息前后不一致（包括职称、学位、出生年月、合作者姓名等） 128 12 社科项目未结题、或未提供结项证书复印件或未加盖公章 102 13 提交材料不齐全 79 14 不符合指南 15 信息不实 合计 5141

五、初审结果及建议 （1）分析： （2）建议： 35.85%是没有认真阅读项目指南； 18.83%是没有认真阅读申请须知和相关规定； 45.32%是不认真撰写和审核。 （2）建议： 提醒申请者认真阅读《项目指南》和《申请通告》，“申请须知及限项规定”，各科学部对不同项目类型的一些特殊要求。 申请人和依托单位还需对申请书进行细致的审核，避免出现形式问题。

2013年度国家自然科学基金项目申请自查表 一、综合部分 已做超项检查 2 已做申请人资格审查（中级以上在职或已获博士学位在职，不是在读研究生） 3 申报青年基金项目没有超龄（1978年1月1日以后出生,其中女性申请人年龄限制为未满40周岁[1973年1月1日（含）以后出生），并且未曾获得过青年基金或小额项目资助 4 申请书为2013年最新版 5 纸质文件与电子文件版本号一致 6 申请书纸质文件一式一份（杰青一式二份）

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 二、简表部分 7 资助类别、亚类说明准确无误，“附注说明”已按要求填写 8 面上项目研究期限为2014年1月-2017年12月 重点项目研究期限为2014年1月-2018年12月。 国家杰出青年科学基金研究期限为2014年1月-2017年12月。 青年科学基金项目研究期限为2014年1月-2016年12月 9 申请人、项目组成员身份证号码、职称、年龄、学位、项目组成员介绍材料等准确无误

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 三、基金项目申请经费 10 劳务费只能填研究生、博士后人员的劳务费，不能填补贴、补助、临时工工资等。 11 面上项目（地区、青年）国际合作与交流经费≤15%，劳务费（用于研究生劳务费）=15%，管理费=5% 12 重点项目或重大项目国际合作与交流经费≤10%，劳务费=10%，管理费=5% 13 杰出青年基金的国际合作与交流经费≤20%，劳务费=10%，管理费=5% 14 申请经费是否接近实际，实事求是；各项经费测算是否有依据，是否简要说明了各项经费对本项目研究的必要性 15 购置5万元以上的固定资产及设备等，需逐项说明了与项目研究的直接相关性及必要性

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 四、报告正文部份 16 申请书按所报项目类别正文撰写提纲填写，无遗漏，内容规范、真实 17 立项依据参考文献书写规范，列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等 18 年度研究计划时间与基本信息表研究期限一致 19 申请人简历个人论著目录已详细列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等；奖励情况已详细列出全部受奖人员、奖励名称等级、授奖年等。 20 申请者简历必须包括项目组主要成员的研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。 21 正在承担的科研项目情况已按要求注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 四、报告正文部份 22 申请者负责的前一个已结题国家自然科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况后、后续研究进展及与本申请项目的关系已进行详细说明，并另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录 23 工程与材料科学部要求申请人和项目组主要成员提供： ◆客观提供近年来主持的国家自然科学基金项目所取得的具体研究成果及进展； ◆  近五年在SCI收录和全国性重要学术刊物上发表论文的情况及影响； ◆论著被国内外同行引用的概况。 24 生命科学部： ◆个人简历一栏中要详细提供申请者及项目组主要成员的工作简历和受教育情况、以往获基金资助情况、结题情况、发表相关论文情况。所列论文要求将已发表论文和待发表论文分别列出。对已发表论文，要求列出杂志名称、全部作者姓名、论文题目、发表的年份、期刊号、页码等，并按论著、论文摘要、会议论文等类别分别列出。

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 五、签字和盖章页 25 项目负责人及项目组成员亲笔签字 26 合作单位公章已盖（红章，合作单位指外单位项目组成员所在的法人单位，盖二级单位、科技处公章无效），无合作单位者除外。

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 六、附件 27 中级职称要附2位高级专业技术职务同行专家推荐信，推荐者亲笔签字并加盖单位公章 28 在职研究生申请项目的导师推荐信，在导师的推荐信中，需要说明申请课题与学位论文的关系，承担课题后的工作时间和条件保证等 29 有境外人员参加的项目，要提供国际合作协议书。 30 生命科学部： ◆对于涉及医学伦理学的研究项目，要求申请者在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委员会的证明。对于如利用基因工程生物等开展的研究工作，要求写明其来源，如需要由其他实验室赠予，需提供对方同意赠予的证明。 ◆凡申请项目属高致病性动物病原微生物实验研究，申请人应提交农业部颁发的《高致病性动物病原微生物实验室资格证书》及农业部同意立项证明材料函。 31 管理科学部：2013年作为申请人申报国家自然科学基金G字头申请代码的项目，同年又申报了国家社科基金项目的，不予受理

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 七、重点项目 32 重点项目合作单位不超过两个 33 重点项目申请学科代码已按要求标明的代码进行填写，没有代码的自行选择代码 34 重点项目已在“附注说明”栏内填写所申请的领域名称 36 生命科学部、地球科学部重点项目已提交5篇代表　性论文的论文首页 37 跨学部交叉重点项目除按要求填写申请代码1，还应注明交叉学科代码（即申请代码2）

2012年度国家自然科学基金项目申请自查表 八、其它注意事项 38 中级职称同时又是在职研究生申请人不仅须两位同行专家推荐，还需导师推荐。 副高及副高以上职称在职研究生申报项目仍需导师推荐 39 管理科学部：在研国家社科基金项目负责人不得申报本年度管理科学部项目

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