利用Web of Knowledge平台提高申请专利的质量 网址：http://www.isiknowledge.com [Read all statements on slide, then additional comments] In summarizing these comments best, we may say that patent law provides motivation for technological development. It serves as a stimulant for allocation of resources to research and development efforts. Today, this is true in research environments within both the Corporate and Academic sectors. 汤森路透科技与医疗集团 北京代表处

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提纲 专利文献及其利用概述 专利文献撰写要求的内容与作用 利用Web of Knowledge检索现有技术 问题与解答 案例一 怎样获得某个技术领域中完整的专利信息? 案例二 怎样获得某个公司完整的专利信息? 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样找到技术持有人 ？ 案例五 怎样了解某项技术的科技文献？ 问题与解答

专利简介 专利主要是指专利权，专利权是一种独占权，指国家专利审批机关对提出专利申请的发明创造，经依法审查合格后，向专利申请人授予的、在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。 专利的基本要求： 创造性 新颖性 实用性

专利的三性 新颖性发明创造必须是新的。《中华人民共和国专利法》规定：在申请日之前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用或公之于众或由他人向专利局申请过。 创造性同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步；该实用新型有实质性特点和进步。 实用性发明创造应能在产业上制造或使用，并且能够产生积极效果。

专利的种类 发明专利 (实质审查，20年) 实用新型 (形式审查，10年) 外观设计 (形式审查，10年)

专利扉页 专利号 INID码 专利名称 引证信息 发明人 专利权人 申请时间 文摘，技术简介 技术分类 internationally agreed numbers for the identification of bibliographic data 在我们介绍如何进行专利分析之前，我们先来看看专利的一些重要字段，我们将会用这些字段来做分析，从而得到一些重要的情报。 这是一篇美国专利，左边这是标题，发明人，公司名称，这篇专利申请时间，涉及的技术分类。 右边是这篇专利的专利号，引证信息，和文摘。 这里，我们大概介绍一下技术分类，和引证信息。 技术分类，这个技术分类类似于图书馆的藏书分类。例如书会被分成科技类，小说类，文学类等。而科技类又会细分成物理，化学，数学等不同的学科。化学又会往下细分到有机化学，无极化学等，是具有一级一级的层级关系。在专利领域内的技术分类也是这样。 专利引证信息，则类似于我们读书时候，看期刊论文涉及到的参考文献。大家都知道，在期刊后面的参考文献，是作者所引用到的文献，这些文献对于这篇文章有一定的影响。在专利中，一篇专利不是无缘无故就出来的，也是参考了已有技术发展而来。而且，在专利中的参考文献会更加相关。这是因为，期刊中的参考文献是作者自己选取的，有很大的随意性和主观性。而一篇有效的专利需要满足新颖性，创造性，非显而易见性。因此，审查员要认真检索，找出和专利技术非常相关的文献，以证明这篇专利技术的有效性。而这个参考文献就是专利引证信息。 这个引证信息非常有用，我们可以利用它，快速找出某技术领域内重要的技术，了解技术发展趋势，技术最新应用，技术改进等等。我们后面会有案例来介绍专利引证。 文摘，技术简介 技术分类

专利文献 专利文献的广义范围包括各种专利申请文件、专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利文摘、专利分类表等。 专利文献的狭义范围指专利说明书（Patent Specification）、权利要求书（也称“专利权项”，Claims)、说明书附图（Drawing)、说明书摘要（Abstract)。 集技术、法律、经济信息于一体 内容广泛、连续系统：全世界每年公布的专利文献约百万件，内容广泛。 内容详尽、实用性强 内容新颖、报道速度快：据统计，专利文献对发明成果的报道，往往早于其他文献。电视机1923年出现在专利文献，1928年发表在其他文献。

专利文献的特点 格式统一、形式规范 重复报道量大:全世界每年有近2/3的专利文献是重复的。原因：一是同一发明往往向若干国家申请专利，会出现重复公布、不同语种的等同说明书；二是实行延迟审查制的国家在受理和审批申请案的过程中，不同的阶段重复出版。 内容有局限,文字重复晦涩

专利文献基础知识 Inventor（发明人） 􀁺Applicant 􀃎Assignee，Patentee 􀁺专利权人大多数为公司、企业、团体机构等 􀁺Application Number 􀃎Patent number 􀁺组成方式：国家代码和序列号，例如：US6440237，JP10217002 􀁺International Patent Classification (IPC)

专利文献相关知识 Basic Patent Equivalent Patent 􀁺First Patent = Basic Patent 􀁺Later Patents = Equivalents 􀁺Patent family = Basic patent + Equivalent patent Claim （专利权项） 􀁺专利的核心内容，为受法律保护的内容描述。

专利文献相关知识 Priority （优先权） 􀁺优先权原则源自1883年签订的《保护工业产权巴黎公约》，目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标申请后向其他缔约国提出申请。 􀁺所谓“优先权”是指，申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请可在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。该权利意味着，在缔约国/地区之一进行第一次申请的基础上，申请人可以于12 个月内在所有其他缔约国/地区申请保护；这些后续的申请将被视为与第一次申请在同一天（称为优先权日期）进行的申报。换句话说，后续申请将优先于其他人就同一发明在过去12 个月申报的申请。基于第一次申请的后续申请将不会因为在这期间颁布的任何法案而失效。 􀁺巴黎公约规定，发明和实用新型的优先权期限是12个月，外观设计的优先权期限是6个月。首次提出专利申请的日期即为优先权日。

专利文献相关知识 European Patent Convention（EPC） 欧洲专利公约 36个欧洲国家加入。一个经该公约审查、授权的专利申请，在申请人指定的EPC成员国都是有效的。但即便EPO提供了标准的专利审查程序，发明人也必须向每一个成员国提出专利保护。 􀁺EP1643012 Patent Cooperation Treaty （PCT） 专利合作条约，性质与运作方式与EPC相似，但属于全球性组织而非地区性组织。现有140多个成员国，中国于1994年成为成员国。 PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系。 WO2004065045

专利检索类型 1. 新颖性检索 　　对已申请专利但尚未授权的技术，或尚未申请专利的完整技术方案或申报项目，进行世界范围的专利检索和非专利文献检索，评价该技术的新颖性和创造性。 2.专题技术信息检索 　　根据客户的要求，针对某企业或某技术进行世界范围的专利检索。 3.授权专利检索： 　　对已授权的专利进行检索，评价该专利的新颖性和创造性。 4.法律状态检索 　　检索各国专利的法律状态，得到专利目前是否有效等信息，为企业合并、合资等决策提供帮助；发现有价值的“过期专利”，既降低企业的研发成本，又可以增加企业的效益。 5.同族专利检索 　　检索同一主题的技术在哪些国家或地区申请了专利，以确定这一技术的区域保护范围，了解专利权人的市场动向，同时得到这一技术的区域分布的空白点，为企业的产品出口等决策提供参考信息。 6.专利侵权检索 　　针对技术创新成果进行侵权判断，帮助了解存在的侵权风险和面临的侵权危机，并指导如何正确应对侵权诉讼。 7.技术跟踪检索 　　根据客户的要求，对某技术、某企业的国内外专利进行定期检索，使客户实时掌握最新的专利信息，了解相关技术的发展动向；有利于研发人员正确的运用专利技术加快创新开发，激发研发团队产生新的创意，及时调整研发方向。

Low English Data Coverage in EPO 标题 摘要 专利权人 IPC分类 16.7 18.7 德国 EP 54.6 法国 7.4, 8.8, 67.8 英国 90.9, 85, 90.9

提纲 专利文献及其利用概述 专利文献撰写要求的内容与作用 利用Web of Knowledge检索现有技术 问题与解答 案例一 怎样获得某个技术领域中完整的专利信息? 案例二 怎样获得某个公司完整的专利信息? 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样找到技术持有人 ？ 案例五 怎样了解某项技术的科技文献？ 问题与解答

说明书应当满足的总体要求 　清楚 　完整 　实现 　支持

如何撰写说明书 1.说明书的充分公开与保留技术秘密 （1）判断说明书充分公开的依据 （2）保留技术秘密要以充分公开为前提 （3）如何处理充分公开与保留技术秘密之间的关系 　　充分公开与保留秘密是一对矛盾，公开过多，不易控制技术，别人容易仿制，保留过多，一方面怕不能批准，第二方面若所保留的秘密被别人申请了专利又影响到自己，这是一个难点，即使经验特别丰富的代理人也很难平衡好，

与独立权利要求前序部分中写明的要求保护的技术方案的主题名称相应 2.说明书各个组成部分以及摘要的撰写 （1）名称 与独立权利要求前序部分中写明的要求保护的技术方案的主题名称相应 最好与最低分类位置相一致 有几项独立权利要求的，它们要求保护的技术方案的主题名称均应在名称中得到体现，如权1是产品，权4是该产品的生产方法，权8是方法所使用的专用设备，那么应写成一种产品，该产品的生产方法及其所使用的专用设备。 （2）技术领域 一般也应按国际分类表最低分类位置来确定其直接所属或者直接应用的技术领域 也要体现发明或实用新型的主题名称和类型 其内容可与独立权利要求的前序部分相应，但可以更简洁 常用的格式起始句是：“本发明涉及一种……”，“本实用新型属于一种……”

针对最接近现有技术存在的问题结合本发明或实用新型所取得的效果提出 （3）背景技术 除开拓性发明外，至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术 必要时可再引用几篇较接近的对比文件，但不必详细说明形成现有技术的整个发展过程 （4）发明或实用新型内容 （i）要解决的技术问题 针对最接近现有技术存在的问题结合本发明或实用新型所取得的效果提出 采用的格式语句是：“本发明要解决的技术问题是提供一种……”，“本实用新型要解决的任务是……” 技术问题可以有多个，有多个时，最好一个问题一段。

首先用一个自然段说明发明或实用新型的主要构思，以发明或实用新型必要技术特征总和形式来阐明发明或实用新型的实质内容 （ii）技术方案 首先用一个自然段说明发明或实用新型的主要构思，以发明或实用新型必要技术特征总和形式来阐明发明或实用新型的实质内容 对于只有一个独立权利要求的专利申请来说，应针对独立权利要求的技术方案进行描述，通常可采用独立权利要求的概括性词句来阐明其技术方案 对于有两个或两个以上同类发明或实用新型的独立权利要求的专利申请来说，最好先相应于这些技术解决方案的共同构思进行描述，然后再用几个自然段分别描述相应技术方案 对于有两个或两个以上不同类型发明独立权利要求的申请来说，应分两个或多个自然段描述，所描述内容应体现出这些独立权利要求属于一个总的发明构思，而且分别用相应的独立权利要求的词句来阐明它们的技术方案 对于上述三种情况都要对其重要的从属权利要求的附加技术特征进行简单描述，但应另起段描述

与发明或实用新型要解决的技术问题有关，但又不相同 （iii）有益效果 与发明或实用新型要解决的技术问题有关，但又不相同 要解决的技术问题是指发明或实用新型要解决现有技术中所存在的问题 效果是指本发明或实用新型与现有技术相比的优点，也就是构成本发明或实用新型技术方案的技术特征所带来的有益效果。如水杯加盖，技术问题是防尘，但效果可以拓展为保温。 （5）附图说明 应给出每一幅附图的图名 可以列出附图中的附图标记及它们所表示的部件名称 也可以仅将附图标记标注在说明书实施例部分出现的部件名称后面，但不加括弧。 通常的格式起始句为：“下面结合附图对本发明（实用新型）的具体实施方式作进一步详细地描述”。在这之后再给出各幅图的图名。

应当详细描述实现发明或实用新型的具体实施方式 （6）具体实施方式 应当详细描述实现发明或实用新型的具体实施方式 在适当情况下，举例说明 有附图的，应当对照附图 （7）说明书摘要 主要描述发明或实用新型技术方案的要点 其余部分可用尽可能简单的语句来概括

提纲 专利文献及其利用概述 专利文献撰写要求的内容与作用 利用Web of Knowledge检索现有技术 问题与解答 案例一 怎样获得某个技术领域中完整的专利信息? 案例二 怎样获得某个公司完整的专利信息? 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样找到技术持有人 ？ 案例五 怎样了解某项技术的科技文献？ 问题与解答

一、专利信息是技术创新的宝贵知识资源 PK 专利信息 科技信息 手机支付——SIM卡

Derwent Innovations Index 的内容与作用 特点 -- 高附加值的标引 检索 – 独特的专利权人检索、德温特手工代码检索 分析 - 深入分析检索结果 管理 - 有效管理文献资源 写作 – 让科技论文写作变得更容易更规范

Derwent 简介 Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家Monty Hyams在英国创建 Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson 集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、 Techstreet、Current Drugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson 科技信息集团（Thomson Scientific) 目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent 所提供的情报资源

Derwent Innovation Index的特点 整合Derwent 最著名的World Patent Index ® （世界专利索引） 与Patent Citation Index ® （专利引文索引） 全面的专利文献收录，综合检索世界各国的专利文献 55年专利情报加工经验，系统、严格的规范整理 高附加值的专利文献标引与索引 强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具 克服以往专利检索中遇到的困难

Derwent Innovations Index的收录范围 收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。 每周更新 每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利 分为Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering Section三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息

涉及的专利机构列表 Australia AU Luxembourg LU Austria AT Mexico MX Belgium BE Netherlands NL Norway NO New Zealand NZ Patent Co-operation Treaty WO Philippines PH Portugal PT Research Disclosure RD Romania RO Russian Federation RU Singapore SG Slovakia SK South Africa ZA Soviet Union SU Spain ES Sweden SE Switzerland CH Taiwan TW United States Of America US Australia AU Austria AT Belgium BE Brazil BR Canada CA China CN Czechoslovakia CS Czech Republic CZ Denmark DK European EP Finland FI France FR Germany DE Germany, Democratic Rep. DD Great Britain GB Hungary HU India IN Ireland IE Israel IL Italy IT Japan JP Korea, Republic of KR

Derwent Innovations Index：高价值的标引 Descriptive Titles ——描述性的标题 Descriptive Abstract ——描述性的摘要 Patent Family Records——专利家族全记录 Patent Assignee Codes ——专利权属机构代码 Derwent Classification——德温特分类号 Manual Codes ——德温特手工代码 Patent Citation——专利引文

Derwent Innovations Index的应用实例 案例一 怎样获得某个技术领域中完整的专利信息? 案例二 怎样获得某个公司全面的专利信息? 怎样跟踪同行的技术 进展? 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样找到专利受让人？ 案例五 怎样了解某项技术的科技文献？

问题一怎样获得某个技术领域中完整的专利信息? 明确检索目的，提炼信息点 了解技术点，明确关键词 与研发人员沟通 其他途径 初次小范围检索 分析检索结果 IPC分类、Derwent分类 标杆企业 关键技术点 调整检索策略，就关键技术点进一步检索 剔除无效专利，寻找核心专利

了解技术分类，明确关键词 磁悬浮： magnetic suspension magnetically levitated 两种不同的磁悬浮工艺，一是把列车用磁力“吸起来”（以德国的技术为代表，英文：magnetic suspension）， 另一种是把列车用磁力“推起来”（以日本的技术为代表，英文：magnetically levitated）

初次小范围检索 45

检索规则: 常用的布尔逻辑检索运算符

分析检索结果 47

分析检索结果---IPC分类

分析检索结果 B61B13/08 滑动或浮动的铁路系统 B60L13/04 车辆的磁力悬置或悬浮 主要IPC分类 B61B13/08 滑动或浮动的铁路系统 B60L13/04 车辆的磁力悬置或悬浮 B60L13/00 用于单轨车辆的、悬置式车辆或齿轨铁路的电力牵引；车辆磁力悬置或悬浮 49

分析检索结果---Derwent Manual Code

德温特手工代码 比德温特分类代码更为详细：相当于广义的叙词表 根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明点进行标引 提高检索的全面性和准确性 标引的一致性很高 适应于科研人员的习惯和应用 直接提供手工代码的检索辅助工具 中国国家知识产权局专利检索时必备检索手段 The Derwent Manual Codes are assigned to patents by Derwent抯 indexers. They are used to indicate the novel technical aspects of an invention, and also its applications. Using Manual Codes to create a detailed search strategy can significantly improve the speed and accuracy of searching. Manual codes are arranged in hierarchies where there is a broad or general code at the top of the hierarchy followed by subdivisions of the codes into more and more specific categories. For example, the manual code J07 is defined as "Refrigeration; ice; gas liquefaction/solidification." The manual code is broken down into four subdivisions: J07-A – Refrigeration machines, plants, or systems, combined heating and refrigeration systems J07-B – Freezing of (semi)liquids J07-C – Refrigerators, cooling, and freezing apparatus J07-D – Gas liquefaction, solidification, or separation by pressure or cold Each of these is further broken down into more specific subdivisions. For instance, J07-B02 is specifically about "ice or snow production for special purposes." When searching using the manual codes, it is important to use the asterisk truncation character. For example, searching for J07-B will yield a different set of patents than searching for J07-B*. (J07-B will find patents that have not been assigned to one of the subdivisions within the J07-B hierarchy, while J07-B* will find those patents as well as all patents within all subdivisions in the J07-B hiearchy.) Eg: Derwent手工代码相当于一个广义的同义词表，将具有相似含义的不同词汇归入一个单一的代码。 如3G的Derwent手工代码是W05-D06G5G or W02-C03C1G or W01C01D3G 也就是说无论专利文献中出现了什么样的词，甚至并没有出现任何相关的词汇，只要涉及3G某一个方面的研究如数据压缩、打包、传输等，DII都会给这篇文献相同的记号：W02-C03C1G。这样只需要用这样一个代码，就可以很容易地查全这方面的文献，而不用去考虑各种复杂的主题词组合。

http://science.thomsonreuters.com/mcl/ 主要Derwent分类 德温特手工代码 52

调整策略，再次检索（针对各主要技术点）

调整策略，再次检索（针对各主要技术点） 54

规范化的专利权人 规范化的公司名称 用唯一的四位代码表示一个公司（例如用IBMC代表IBM公司） 代码有助于全面的检索 很多大公司的分支机构并没有使用统一的名称 专利权人代码将这些分支机构进行了统一 尽可能的找到相关的专利 公司名称可能有不同的拼写 普通的名称, e.g. Hitachi, Fuji 仅检索相关的专利 Anther value add we provide through DWPI is Patent Assignee information Possibly the most critical information to be gleaned from a patent database relates to ownership of patents by a company However company names may vary considerably on original patent documents as most corporate names are not standardised Therefore when searching the database, you will need to account for: Misspellings and alternative spellings inverted names and punctuations And various acronyms We add value through standardising the assignee names In addition, we apply 4-letter codes known as Patent Assignee Codes These codes are unique 4-letter codes, grouping the companies and its subsidiaries Since a single code links all subsidiary organisations, once code can retrieve all patents filed by that company globally. This is particularly important when dealing with the companies whose subsidiaries may includes non-obvious company names It also maximises the retrieval or relevant patent. Some company names are common, e.g. Hitachi and Fuji By using the codes, you will only pick patents filed by the relevant companies

日本國有鐵道 日本国有铁道，乃从前营运日本国有铁路的特殊法人。简称国铁（日语：こくてつ），英文名称是JNR（Japanese National Railways），自1987年4月1日起被JR集团（JRグループ）所取代。国铁常因其名，而遭误解作日本政府直营的铁路。但事实上经营者为公共企业体（公共企業体；由各级政府出资、以公共事业为主的一种法人团体）。 1949年6月1日　日本国有铁道（公社化） 1987年4月1日　分割民营化（→北海道旅客铁道、东日本旅客铁道、东海旅客铁道、西日本旅客铁道、四国旅客铁道、九州旅客铁道、日本货物铁道、铁道通信、铁道情报系统（鉄道情報システム）、新干线铁道保有机构、铁道总合技术研究所、日本国有铁道清算事业团） 1989年5月1日　铁道通信与日本Telecom (日本テレコム)合并 1991年10月1日　新干线铁道保有机构向东日本旅客铁道、东海旅客铁道及西日本旅客铁道出售所管有的资产、并改组为铁道整备基金（现为独立行政法人铁道建设・运输设施整备支援机构） 1998年10月22日　日本国有铁道清算事业团结束运作（由日本铁道建设公团国铁清算事业本部承继） 2003年10月1日　日本铁道建设公团改组（铁道建设・运输设施整备支援机构国铁清算事业本部承继）

http://science. thomsonreuters http://science.thomsonreuters.com/support/patents/dwpiref/reftools/companycodes/lookup/ JAPN JAPAN NAT RAILWAY JAPN KINKI NIPPON RAILWAY CO LTD JAPN KINKI NIPPON TETSUDO KK JAPN NIPPON KOKUYU TETSUDO KK JAPN RAILWAY TECHNICAL RES INST JAPN TETSUDO SOGO GIJUTSU KENKYUSHO JAPN ZH TETSUDO SOGO GIJUTSU KENKYOSHO JAPN ZH TETSUDO SOGO GIJUTSU KENKYUSHO KK JAPN ZH TETSUDO SOGO GIJUTSU KENKYUSHO

准确检索的保障——Company Code

利用检索历史跟踪最新专利

如何判断核心专利? 了解核心专利掌握在哪些公司手中，方便后续重点跟踪和制定专利应对策略，例如（得到授权许可、研发改进、包围策略） 了解核心专利的技术细节，是否有改进可能性，是否有其他方式，绕过技术壁垒 识别竞争对手的核心专利进而分析竞争对手核心技术的保护策略（结合引证树） 一般来说，现在的技术都是在已有技术上发展而来的。如果一篇专利被后续的专利引证次数越多，在一定程度上可以认为这项技术对后续的影响力越大。因此我们可以通过统计检索结果中被引用次数来找出核心专利。 另外,我们可以根据同族专利的大小来寻找核心专利

例：查找高温超导的相关专利

例：了解高温超导技术的核心专利

利用同族专利寻找核心技术

怎样找到专利受让人和专利许可机会 知识产权是一种财产权，专利权人实施其权利的方式有多种，其一是自己实施；其二是将权利转让给他人；其三是许可他人实施专利。 专利许可的作用之一是通过专利许可，企业可以收回研究开发的投人并取得最大的回报，使专利产生最大的市场价值；另一作用是通过专利许可，科学技术成果得以推广应用，从而促进国家的技术创新，提高国家的科技竞争力。 您查找专利受让人和专利许可的方式有 -----通过专利检索寻找拥有和使用相关技术的企业 ------通过专利引文检索寻找使用相关技术的企业

例: 找到等离子平板显示技术的主要专利持有人

案例：了解联合利华公司的专利被引情况

例：悬浮式电气列车的专利 手工代码可获得较好检索结果 利用辅助工具获得相应的代码

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通过施引专利找到该技术的最新发展

例：查找高温超导的相关专利

引用该专利的专利 审核该专利时引用的专利

利用所有数据库检索获取现有技术

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