中国结算新三板发行人在线业务平台及登记业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算新三板发行人在线业务平台及登记业务介绍 刘洋|中国结算北京分公司 1

目录 发行人在线业务平台的使用 登记业务的办理及注意事项 Part1 Part2 2

发行人在线业务平台的使用 3

1插入U-KEY，弹出中国结算官网，点击 登录 平台登录及注意事项-登录流程 1插入U-KEY，弹出中国结算官网，点击 登录 4

2输入用户名、密码及Pin码 平台登录及注意事项-登录流程 务必选择证书登录，否则无法办理登记业务 登录时，注意用户名和密码英文字母大小写 注意用户名大小写。 登录时，注意用户名和密码英文字母大小写 5

3登录网上用户平台，点击 全国股转系统发行人服务 平台登录及注意事项-登录流程 3登录网上用户平台，点击 全国股转系统发行人服务 登录后，找不到这个选项是什么原因？ 登录时，不是选择的证书登录。 登录、logo调整 6

平台登录及注意事项-全国股转系统发行人服务 发行人业务 1 2 登记类 初始登记 新增股份登记 限售登记 解除限售登记 权益分派 查询类 数据查询 申请查询 主动下发 不包括非交易过户和股份质押业务 7

平台登录及注意事项-全国股转系统发行人服务 设置手机短信提醒功能，接收通知 1 公共功能 3 通知公告 4 在办业务列表 2 发行人业务 点击选项无反应怎么办？ 调整浏览器兼容性视图设置 8

登记业务的办理及注意事项 ——定增、解限、限售 登记业务的办理及注意事项 ——定增、解限、限售 9

业务指南的下载路径 登录我司官网：http：//www.chinaclear.cn 10

业务指南的下载路径 登录我司官网：http：//www.chinaclear.cn 11

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 新增股份发行流程图 流程图简单介绍 内部流程 12

取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 新增股份登记流程图 取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： T-3日 T-2日 12:00前 T日 新增股份挂牌日 1 2 3 4 5 提交材料 确认数据 完成付款 在股转网站 发布公告 上传公告 读取 登记结果 流程图简单介绍 13

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解： 点击没有反应是怎样回事？ 14

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：1、新申报业务 15

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：2、阅读温馨提示 16

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：3、选择证券代码 只有一个为什么要选择？ 17

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：4、进入申报界面 18

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：5、确认公司基本信息 核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改 19

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：6、填写申报数量与户数 实际上是总量数据：根据股转公司出具的明细表填写 没有对应股份性质填写0，户数要和证件号码一致 “户数”同“证件号码”对应股东数 20

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、上传明细数据 21

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、上传明细数据-手工逐笔上传 温馨提示读懂后，再填写 22

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解： 7、上传明细数据- Excel模板上传 先下载并认真阅读 23

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、Excel模板填报要求 证券账户 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致 24

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、Excel模板填报要求 区分自营托管单元、做市托管单元和经纪托管单元 证券账户 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 股东交易券商对应托管单元 区分自营托管单元、做市托管单元和经纪托管单元 25

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、Excel模板填报要求 证券账户 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 26

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：7、Excel模板填报要求 证券账户 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 产品登记：开户名称、股转明细表和验资报告三者保持一致，核对开户名称1和基金备案名称 27

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：8、按要求上传附件 阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件 28

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：9、确认经办人联系方式 填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系 29

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：10、撤回 在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主决定是否收回申请修改 30

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 业务申报讲解：10、撤回 在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主决定是否收回申请修改 31

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 32

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 提示核对数据 33

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 付款时请仔细核对付款账户信息 34

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 证券登记申报信息清单 点击跳转-业务收费 35

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 36

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 37

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 38

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 上传后，点击提交，完成付款。 39

后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 确认数据 付款 上传付款证明 提交申请 （修改） 查看结果 关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知  Xxxxx股份有限公司： 请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于T-2日中午12:00前将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。 公告名称，T-3日一定要在信息披露平台看到 平台操作事项：上传公告，点击“提交” 40

后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 确认数据 付款 上传付款证明 提交申请 （修改） 查看结果 例如：如果贵公司将可转让日定在周四，那么在周一（含周一）前要确保已经在股转公司网站上公布，并可以在股转公司网站查到准确无误的公告，并于周二中午12:00前将公告上传并提交至本系统。以上日期均只包括工作日（即周一至周五，不包括因节假日调休产生的周末工作日） 公告名称，T-3日一定要在信息披露平台看到 平台操作事项：上传公告，点击“提交” 41

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 后续业务环节要点---查看结果 确认数据 付款 上传付款证明 根据信息披露通知发布公告 提交申请 （修改） 在业务反馈结果栏，可以查看“股份登记确认书”、“股本结构表”、“股本结构对照表”以及“前十大证券持有人名册”报表结果数据，如有做市商，会提供做市商持股信息清单。 42

登记类业务流程及注意事项-新增股份登记 重要注意事项： 43 公告 T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告 公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统 材料 验资报告需包括会计师事务所证券、期货资格证书页 如有外资股东，需提供相关批文 明细表、验资报告和开户资料保持一致（股东名称、身份证件） 43

登记类业务流程及注意事项-限售解限依据 规则出处 《中华人民共和国公司法》 第141条 全国中小企业股份转让系统 业务规则2.8 公司章程 自愿锁定承诺 44

登记类业务流程及注意事项-限售解限依据 《公司法》第141条： 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 限售后股份性质：高管锁定股 45

登记类业务流程及注意事项-限售解限依据 《全国中小企业股份转让系统业务规则》第2.8条： 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 46

取得股转公司解除限售的同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 解除限售登记流程图 取得股转公司解除限售的同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： T-3日 T-2日 12:00前 T日 解限股份转让日 1 2 3 4 5 查看 登记结果 确认数据 提交材料 在股转网站 发布公告 上传公告 47

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 业务申报讲解： 点击选项无反应怎么办？ 调整浏览器兼容性视图设置 48

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 业务申报讲解：上传明细数据方式 采用“从EXCEL文件导入”时，务必使用本模板 1 2 3 49

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 业务申报讲解： 上传明细数据-从限售股数据库导入（推荐） 50

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 业务申报讲解： 上传明细数据-从限售股数据库导入（推荐） 变更托管单元？ ·根据实际情况，调整股东解除限售的股份数量 51

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 重要注意事项： 52 T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告 公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统 材料 股东变更托管单元的，需提交股东同意书，股东本人签字、手印 无需提交申请表 质押股份解限 解除限售股份涉及质押/司法冻结的，被质押/司法冻结的股份应整体办理解除限售登记 52

登记类业务流程及注意事项-解除限售登记 质押/冻结股份的解除限售 某 股东持限售股1000股，其中未被质押/司法冻结200股，被质押/司法 冻结800股。可解除限售股数为200股以内或1000股。 如股东应解除限售股数为200股至1000股之间，该次解限申请只能办理未被质押/司法冻结的200股解限。剩余股份待解除质押/冻结后，再行申请办理解限。 100股？ 200股？ 300股？ 1000股？ 公告名称，T-3日一定要在信息披露平台看到 53

1 2 3 登记类业务流程及注意事项-限售登记 限售登记流程图 查看 登记结果 确认数据 提交材料 取得股转公司限售的同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 1 2 3 查看 登记结果 确认数据 提交材料 54

登记类业务流程及注意事项-限售登记 业务申报讲解： 点击选项无反应怎么办？ 调整浏览器兼容性视图设置 55

登记类业务流程及注意事项-限售登记 业务申报讲解：上传明细数据方式 56

登记类业务流程及注意事项-限售登记 业务申报讲解：上传明细数据-一般查找方式 57

登记类业务流程及注意事项-限售登记 业务申报讲解：上传明细数据-精确查找方式 58

登记类业务流程及注意事项-限售登记 业务申报讲解：上传明细数据-精确查找方式 董事、监事、高级管理人员离职后限售股份性质仍为“高管锁定股” 59

关于营改增的信息申报 需登录我公司在线业务平台进行增值税发票信息维护 根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 的规定，自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下简称“营改增”）试点，其中金融业的营业税纳税人亦被纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。为保障金融行业“营改增”按时顺利开展，以及保障贵公司的合法权益，需采集贵公司增值税发票信息。 需登录我公司在线业务平台进行增值税发票信息维护 60

业务咨询方式 1 2 微信公众号：新三板股份登记(xsbgfdj) 发行人业务咨询电话： 010-50939800 综合服务热线： 4008-058-058 业务咨询邮箱： xsbgfdj@chinaclear.com.cn （标题注明“证券简称+证券代码+业务类型） 61

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 北京分公司地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 服务热线：4008-058-058 62