创新基金与高新技术企业认定项目申报 湖南省科学技术信息研究所 2012年5月

目 录 一、湖南省创新基金项目资助情况 二、创新基金项目申报须知 三、创新基金项目申报指南 四、创新基金项目评审指标 目 录 一、湖南省创新基金项目资助情况 二、创新基金项目申报须知 三、创新基金项目申报指南 四、创新基金项目评审指标 五、创新基金项目材料编制要求 六、高新技术企业认定

一、湖南省创新基金项目资助情况 2008年立项112项、经费6118万元；2009年立项293项、经费18365万元；2010年立项359项、经费26230万元， 2011年立项390项、资助经费27231万元。

市（州）创新基金项目立项情况表

二、创新基金项目申报须知 对企业基本要求： 独立企业法人资格 从事高新技术领域的研发、生产和服务 有研究开发能力，大专以上科技人员占职工总数30%以上，研发人员占10%以上 R&D经费占上一年销售额5%以上 企业资产负债率不超过70%

不支持的企业 外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外） 上市企业以及上市企业占有50%以上股份的企业 承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的： （1）立项项目还在执行，没有验收； （2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年； （3）立项项目验收不合格，时间未超过三年； （4）立项项目终止。

对项目基本要求： 技术新颖性 自主知识产权 市场广阔、有效益 符合国家产业、技术政策 以生产、销售、技术服务和盈利为目的

不支持的项目 不符合国家产业政策的项目 无自主创新的单纯技术引进的项目 知识产权不清晰或有权属纠纷的项目 实施周期过长或投资规模过大的项目 对社会或环境有不良影响的项目 《年度项目指南》明确不支持项目 国家科技计划并得到经费支持，尚未验收

无偿资助的创新项目 实收货币资本最低不少于30万元； 职工人数不超过300人； 资产总额不高于5000万元； 年营业收入不超过5000万元； 申报的项目，目前尚未形成销售规模； 项目计划新增投资在1000万元以下

贷款贴息的创新项目 工商注册成立时间须超过36个月，实收货币资本最低不少于30万元； 职工人数不超过500人； 资产总额不高于8000万元； 年营业收入不超过8000万元； 项目计划新增投资额一般在3000万元以下，项目执行期为三年之内； 贷款贴息项目以2011年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

重点创新项目 企业职工人数不超过500人；年营业收入和资产总额均不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2009年度营业收入不少于1000万元； （2）企业近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%；上年度的营业收入增长率不低于30%；上年度加权平均净资产收益率不低于10%； （3） 企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格； （4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。

三、创新基金项目申报指南 优先支持节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业领域的关键技术创新。 增加涉农领域技术创新项目，重点支持良种培育、节水灌溉、农机装备、新型肥药、加工贮运、循环农业等。

电子信息 1、软件产品； 2、微电子技术； 3、网络及计算机； 4、通信产品； 5、广播电视技术； 6、新型电子元器件； 1、软件产品； 2、微电子技术； 3、网络及计算机； 4、通信产品； 5、广播电视技术； 6、新型电子元器件； 7、信息安全产品； 8、智能交通产品。

申报时提交成熟度的下列四类资料之一： 专利（软件产品可为软件著作权证书）； 省部级技术鉴定证书； 产品检测（检验）报告； 用户报告。

通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。

生物、医药 1、医药生物技术； 2、中药、天然药物； 3、化学药； 4、新剂型、制剂技术及产品； 5、轻工和化工生物技术。

申报要求: 应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标； 技术成熟成度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化； 对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书； 其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。

新材料 1、金属材料； 2、无机非金属材料； 3、高分子材料； 4、生物医用材料； 5、精细化学品。

申报要求 由省级或省级以上科技查新部门出具查新报告； 自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等； 提供权威检测部门测试、检测报告或产品认证； 对环境有影响的项目，需提供环保解决方案； 须有明确的可实现工业化的应用对象； 特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。

光机电一体化 1、工业生产过程控制系统； 2、高性能、智能化仪器仪表； 3、先进制造技术； 4、新型机械产品； 5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件； 6、电力系统信息化与自动化； 7、汽车行业相关技术产品。

申报要求 成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告； 医疗器械项目提供临床试验报告； 汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。 研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。

资源与环境 1、水污染防治技术； 2、大气污染防治技术； 3、固体废弃物的处理与综合利用技术； 4、环境监测、应急和预警技术； 5、发展清洁生产与循环经济的关键技术； 6、资源高效开发与综合利用技术。

申报要求 必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术； 要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）； 且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。

新能源与高效节能 1. 可再生清洁能源技术和相关产品； 2. 新型高效能量转换与储存技术和相关产品； 3. 高效节能技术和相关产品。

申报要求 用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析； 提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成； 研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。

四、项目评审指标 技术指标 5 个筛选性技术指标 该项目技术是否有创新？一票否决 该项目技术是否可行？ 如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决；

该项目知识产权是否清晰？ 企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决； 该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？ 属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决； 项目对环保的影响？ “经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决。

4 个技术评价指标： 企业发展能力：企业家的创业精神及管理团队、技术创新能力、产业基础及经营开拓能力等。 技术创新：技术创新程度、先进性的比较、技术进展和技术转化的可能性（技术的复杂程度、R&D的投入）等。

市场前景：产品市场需求、产品定位、市场竞争优势、产品未来实现产业化的可能性。 商业模式：开发生产策略、营销策略、获利模式和企业发展规划的合理性。

财务指标 2个筛选性指标： 资金筹措方案的可行性。一票否决 财务信息真实完整性。一票否决 2个评价指标： 企业财务状况： 企业偿债能力、盈利能力、发展能力。 项目经济评价： 投资预算、已完成投资、资金筹措、预期效益。

财务评价60-65分，需要特征说明： A：企业研发投入较大，呈现亏损状态； B: 企业资金实力与项目实施要求极不匹配； C: 三年出现大幅度下滑或持续经营性亏损； D：企业资产负债水平过高，偿债能力弱。

项目申报材料编制 总体要求 1、内容前后一致，与附件、注册资料一致 2、项目申报充分考虑到项目验收 3、必要的附件资料

申报材料结构 1、概述 2、企业概况 3、项目技术与产品实现 4、项目产品市场与竞争 5、商业模式 6、财务与预测 7、企业财务基本数据 8、附件

项目概述 1、点明技术领域（三级） 2、项目主要内容、关键技术及创新点 3、专利（软件著作权）、成果鉴定、科技查新、检测、用户应用等情况 4、项目环保评价 5、应用范围、成熟程度、完成时所处阶段、作用和意义等

企业概况 管理团队： 核心团队：总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理的学习及培训经历、工作业绩。 关键点：经营管理团队具有一定经验，团队的稳定性，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。

企业现有能力 ： 1、企业现有人力资源配置 注意30%、10%的比例问题。 2、研发能力 硬件条件（场地、科研设备） 、研发团队（学历、职称结构）、研发资金投入、研发成果（新开发项目、知识产权及成果鉴定）

项目技术与产品实现 技术原理 附结构图或原理图，化工项目标注化学反应方程式，中药类附组方、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案。 新产品：产品实现其功能的原理 老产品新工艺：工艺制造产品的原理

技术创新点

理论创新 运用的原理是否原创性的发明？或者与市场现有同类产品相比，运用了哪些新原理（理论）、新方法（算法）？其优势如何？ 应用创新 相对于传统同类产品，项目产品的应用范围是否有扩展？应用效果是否有明显的提升？ 技术创新 项目开发中运用了哪些新技术？这些新技术的应用起到了什么效果？解决了什么问题？具体是如何实现的？

工艺创新 项目开发、产品生产中运用了哪些新的加工工艺？这些新工艺的运用起到了什么效果？解决了什么问题？具体是如何实现的？ 列出项目工艺流程，并与传统工艺进行对比。材料领域方面还要列出实验数据，不能单纯用文字。 结构创新 项目产品在结构上与同类传统产品有何改进？包括整体结构、局部（如关键零部件）结构，材料类项目可以是该新型材料的内部微观结构上有何创新之处？ 画出新旧结构图。

财务与预测 1、财务审计报告（2-4年）原件 资产负债表、损益表、现金流量表、附注全部要有 每页加盖事务所的审计章或公章或骑缝章 2名注册会计师的资格证、事务所的营业执照和执业资格证齐全 上年度资产负债率小于70%，资产与收入符合规定要求，净资产大于50万元。 2、最近一个月报表 资产负债表、损益表、现金流量表，加盖公章

已完成投资：生产设备、检测仪器、样机制作、产品检测与成果鉴定等，固定资产投资要与财务报表相吻合。 自筹资金： 自筹资金≥财政拨款额 提供资金来源测算依据 企业未来预期盈利占自筹资金比例太大

附 件 企业注册资料 1、企业注册承诺书 【企业法定代表人签字、企业盖章】 2、企业注册信息表 【企业法定代表人签字、企业盖章】 3、企业营业执照 【原件及复印件（盖章）】 4、验资报告 【原件及复印件（盖章）】 5、国税登记证 【原件及复印件（盖章）】 6、地税登记证 【原件及复印件（盖章）】 7、公司章程 【原件及复印件（盖章）】

1、财务报表原件 （最近1个月） 2、审计报告（最近2年） 3、查新报告原件 4、知识产权及成果证明文件 5、检测报告 6、用户报告 项目附件资料（必须提供） 1、财务报表原件 （最近1个月） 2、审计报告（最近2年） 3、查新报告原件 4、知识产权及成果证明文件 5、检测报告 6、用户报告

1、高新技术企业证书 2、技术合同 3、环保证明 4、ISO9000系列论证证书 5、项目列入国家计划文件 6、银行贷款合同 项目附件资料（选择提供） 1、高新技术企业证书 2、技术合同 3、环保证明 4、ISO9000系列论证证书 5、项目列入国家计划文件 6、银行贷款合同

六、高新技术企业认定 高新技术企业的定义—— 在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展生产经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。

1、自主知识产权 2、科技人员和研发人员比例 3、高新技术产品收入 4、研发费用比例 门槛指标 ——小于5,000万元，不低于6% —— 5,000万元至20,000万元，不低于4% —— 20,000万元以上，不低于3% 中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%

评价体系

核心自主知识产权 1、发明专利 2、实用新型专利 3、软件著作权 4、集成电路布图设计专有权 5、植物新品种

自主知识产权须在中国境内注册，并在中国法律的有效保护期内 来源：自主研发或设计；受让或受赠；企业并购或重组；获得5年以上的独占许可。

管理水平 1、制定了研究开发项目立项报告 2、建立了研发投入核算体系 3、开展了产学研合作的研发活动 4、设有研发机构并具备相应的设施和设备 5、建立了研发人员的绩效考核奖励制度

成果转化能力 对技术成果进行应用性开发，形成产品、服务或样品、样机的能力。 最近3年内科技成果转化的年平均数

成果转化能力 总资产增长率＝1/2（第二年总资产额÷第一年总资产额＋第三年总资产额÷第二年总资产额）－1。 销售增长率＝1/2（第二年销售额÷第一年销售额＋第三年销售额÷第二年销售额）－1

附件资料 1、营业执照、税务登记证 2、审计报告（最近3年） 3、专项审计报告原件 4、知识产权证书、独占许可协议 5、其他技术创新活动证明材料：生产批文，查新报告、检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，开发项目企业内部立项书。

6、产学研合作协议 7、企业研发机构设立的文件、人员名单、设备等 8、管理制度 ：研发投入核算体系、研发人员绩效考核等 9、企业荣誉证书

谢 谢!