科技型中小企业技术创新基金 初创期企业创新项目申报培训 珠海高新技术创业服务中心 科技型中小企业技术创新基金 初创期企业创新项目申报培训 雪中送炭，帮助创业者实现创业梦想 2012年3月

目 录 1 . 科技型中小企业技术创新基金简介 2 . 初创期企业创新项目简介 3. 初创期企业创新项目的申报 目 录 1 . 科技型中小企业技术创新基金简介 2 . 初创期企业创新项目简介 3. 初创期企业创新项目的申报 4 . 创新基金网络工作系统和网络填报　　 5. 初创期企业创新项目的合同管理、监理和验收 6. 联系我们

一、科技型中小企业技术创新基金 简 介

科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。旨在通过拨款资助、贷款贴息等多种方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业。 设立时间： 1999年5月21日 批准机构： 国务院 管理部门： 科技部、财政部 管理依据：《科学技术部、财政部关于科技型中小企 业技术创新基金的暂行规定》

设立宗旨 鼓励创业，培育科技型中小企业，发展高新技术产业； 二、引导性－－引导性资金，吸引地方政府、企业、金融机 一、政策性－－体现政府的宏观引导和政策导向，支持创新， 鼓励创业，培育科技型中小企业，发展高新技术产业； 二、引导性－－引导性资金，吸引地方政府、企业、金融机 构和风险投资等资金对科技型中小企业的资金投入； 三、非营利性－－不以营利为目的，重点支持产业化初期、 风险较大、市场失灵的阶段。

中小企业发展的死亡谷 商业银行 成熟 创新的想法 原型样品 上市、购并 时间 收入 VC 创新基金 开发 死亡谷

创业投资引导项目 创新项目 重点创新项目 初创期 成长期 根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金采取不同资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动： 公共技术服务机构补助项目 创业投资引导项目 创新项目 技术创新项目 重点创新项目 创新基金项目 初创期 成长期

二、初创期企业创新项目简介

1、初创期企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。 2、申报2013年度创新基金初创期企业创新项目暂定为2009年7月1日（含）以后在工商注册成立的企业。国家创新基金支持金额一般为50万元，地方创新资金匹配不低于20万元（具体金额等正式通知发布后才能确定）。

支持的技术领域 电子信息 生物和医药 新材料 光机电一体化 资源与环境 新能源与高效节能

支持的企业 1、具备独立企业法人资格，在珠海高新区（主园区）注册并经营，注册资金 的实收资本不低于30万元； 2、企业注册成立时间为2009年7月1日以后（含7月1日）; 3、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目 须在其企业法人营业执照规定的经营范围内； 4、企业没有承担过创新基金项目； 5、企业领导班子有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平和创新意识； 6、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究 开发的经费不低于销售额的5%(当年注册的新办企业不受此款限制)； 7、职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过 5000万元。

不支持的企业： 个人独资企业（不具有法人资格的企业）

支持的项目 1、符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平； 2、自主研发项目，具有自主知识产权； 3、必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业； 4、符合《2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》； 5、申请项目的基金支持执行期为24个月，执行期结束后项目至少要进入中试阶段。

不支持的项目 1、不符合国家产业政策的项目； 2、无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工和基本建设项目； 3、知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 4、已列入国家科技计划并得到经费支持、尚未验收的项目； 5、实施周期长或投资规模大的项目； 6、对社会或环境有不良影响的项目； 7、《指南》中明确当年度不支持的项目。

三、初创期企业创新项目的申报

申报前应注意的问题 1、明确项目指南中创新基金不支持的领域，属于不支持领域的将不受理； 2、一定要找准项目的创新点，这决定了项目所属的技术领域； 3、注意所属领域申报项目所要求的申请条件和附件材料，达不到要求的将不受理； 4、知识产权要明晰。根据各领域的要求提供相应的知识产权证明材料。对于知识产权是通过转让、购买等手段获得的情况应提供相关的法律文件。

申报流程： 企业注册 企业申报 项目评审 国家评审 地方推荐 地方政府根据专家评审结果对企业择优推荐，申报材料经由推荐单位将提交至创新基金管理中心 通过身份认证的企业通过创新基金网络工作系统进行网上申报材料填写 推荐单位对申报企业和项目材料进行形式审查，对通过形式审查的项目组织专家考察、评审 企业提供基本资料，由区县科技主管部门委托机构审核并进行网上身份认证、激活 创新基金管理中心再次组织专家对材料进行评审，对通过评审的项目进行立项 地方推荐 企业注册 企业申报 项目评审 国家评审

相关各方的身份 申报企业：项目的承担单位 区县科技主管部门：珠海高新区科经局（委托珠海高新技术创业服务中心操作） 推荐单位：广东省科学技术厅 管理中心：科技部中小企业技术创新基金管理中心

申报材料： 相关附件 电子申报 资料 书面申报 电子申报资料 打印版 项目申报材料 企业注册信息 必需附件 项目技术相关附件 企业资质材料

必需附件 ①企业法人营业执照（副本）； ②申报前一个月的会计报表（至少包括资产负债表和损益表，须有企业和财务人员印章）（至少一份原件）； ③经会计师事务所审计的企业会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件）（2010年成立的企业必须提供2011年的审计报告，对于2011年成立的企业，11年的财务报表可不经审计）。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；审计报告每页需加盖审计单位印章，报表附注可不加盖印章；（至少一份原件）； ④《指南》规定的必须提供的附件。

项目技术相关附件 专利证书或专利申请材料 软件著作证书 技术（成果）鉴定证书 集成电路设计专有权证书 技术转让、技术合作开发、技术许可使用合同 新药研究资料、批件（新药类项目提供） 临床受理通知书（新药类项目提供） 质量检验报告（诊断及诊断试剂类产品项目提供） 查新报告（当年度有效） 市场准入证明 安全检测报告 临床报告（医疗器械项目提供） 整机厂的合作配套意向书和配套试验报告（光机电中的配套零部件项目提供） 环境影响评价报告（对环境有污染的项目应提供）

企业资质、荣誉及其他材料 高新技术企业证书 质量管理体系认证证书 各种荣誉证书 各种资质证书 用户订单

企业注册认证材料 注册承诺书：法人代表签字，加盖企业公章 注册信息表：法人代表签字，加盖企业公章 （注册承诺书和注册信息表是系统自动生成的） 企业法人营业执照（副本，复印件）：加盖企业公章 组织机构代码证（副本，复印件）：加盖企业公章 国税登记证（副本，复印件）：加盖企业公章 地税登记证（副本，复印件）：加盖企业公章 企业章程（复印件）：加盖企业公章 验资证明（复印件）：加盖企业公章 留学生控股企业：可提供留学生证明（复印件）

四、创新基金网络工作系统 　　和项目填报

“创新基金网络工作系统”是一套全国性的创新基金数字化网络协同工作平台。

系统主要功能与流程 角色注册与管理 ＊ 项目征集流程 ＊ 地方筛选流程 地方立项公告与推荐 省级科技主管部门集中管理 国家筛选流程 角色注册与管理 ＊ 项目征集流程 ＊ 地方筛选流程 地方立项公告与推荐 省级科技主管部门集中管理 国家筛选流程 国家立项公告 合同管理流程 监理与验收流程 资金拨付约定 投诉与申诉机制 信息反馈机制 角色档案管理

通过系统进行申报的工作流程 网络身份自主注册 企业身份注册申请 认证激活 （初级激活） 管理中心 企业 区县科技主管部门委托机构 档案激活 （终极激活） 申报项目流向 推荐单位 填报项目 材料认证 地方推荐 管理中心资质审查 提交注册资料

网站地址：www.innofund.gov.cn 开放时间：每天7:00~19:00

网络使用之前的IE设置 退出或卸载“上网助手”等类的软件。 确信IE浏览器的版本在6.0以上。 重置IE浏览器的安全级别： （1）点击IE浏览器菜单栏：工具—Internet选项——安全—自定义级别（Internet）。 （2）“重置为”框选“安全级—中低”，点重置。 （3）将“ActiveX控件与插件”项目下5个分项目的“禁用”改为“提示”或“启用”。 勾选“打印背景颜色和图像” （点击工具—Internet选项—高级，找到“打印”之下该项）。

(一）企业注册、登录

注册中应该注意的问题 企业注册类型的选择：选择申请技术创新项目（而不是补助资金项目） 企业组织机构代码证的检测（一个组织代码证只能注册一次） 工商注册时间决定企业类型（初创期：2009年7月1日之后成立） 区域选择（珠海高新区） 企业注意保存好用户名和密码

成功注册界面

（二）登录界面中的功能面板 （三）帐号初步激活

1）完善企业基本注册信息：选项卡－企业信息维护中的所有信息尽量填完

2）股东构成不会在打印出来的注册信息表中显示，注意不要漏填。所填股东应与最新验资报告一致

3）管理结构维护 珠海高新区 珠海高新区管理委员会

4）打印与提交

企业把注册信息填写完整（包括学历、联系方式等）。确认填写的注册信息和选择的区域信息完整无误之后，进入菜单中的“打印和提交”，先点击“打印”三份注册承诺书和注册信息表（PDF文件，如无水印花纹需修改Internet中的安全设置），然后点击“提交”，再把法人代表签名并加盖公章后的注册承诺书和注册信息表与其他注册认证材料一起交至珠海高新技术创业服务中心进行认证。

（四）项目填报 1）项目初始化

2）项目基本内容 申请基金类型：初创期企业创新项目 申请基金路线：先申请地方，再申请国家 支持方式：无偿资助 项目执行期：2012年 2）项目基本内容 申请基金类型：初创期企业创新项目 申请基金路线：先申请地方，再申请国家 支持方式：无偿资助 项目执行期：2012年?月—2014年?月

填写项目基础信息时应注意的问题 企业帐号必须认证激活，方能申报项目。 项目名称不能带有/、%半角字符等一类的特殊符号，如要插入符号，输入法里选择全角。 选择［所属领域］时（如下图所示），在弹出窗口中，左侧选择好后，点击右侧下方［确定］按钮。请注意点开”+”号，展开到目录的第三级，一定要选择到目录的第三级后再确定。填写过程中，请注意随时［保存］。 填写过程中，请注意随时［保存］（建议每隔10-15分钟保存一次）

选择所属领域

3）申报材料的两个版本 申报材料核对版 提供给企业进行申报材料核对的打印材料，其和正式版的区别在于：正式版打印时为空的条目将不打印，但核对版会打印出来以供填写、核对。 申报材料正式版 用于项目评审的正式申报材料。

专家网上评审时所看界面，请申报单位注意调整格式，以达到较好效果

4）附件的录入和上传 项目的附件需要录入附件名称 点击，会弹出“管理附件：企业审计报告”页面，点击添加，保存。

5）图片的插入 在弹出的“图象属性---网页对话框”中点击浏览服务器，在新页面输入图片名称，并选择对应的文件，点击确定。回到“图象属性---网页对话框”，点击确定，图片插入成功。

有一种最简单的方法，直接用键盘上的 Prtsc键（一般位于F12键的旁边）进行拷屏，然后打开画图软件，点击粘贴，然后保存为.JPG格式即可。 也可用其他的抓图方法。

6）上网填写申报材料应注意的问题 申报材料中的图、表、公式、特殊字符等的输入，请整体转换为图片后进行插入；如果插入图片时显示超时错误，请在您的IE—工具—internet选项中，删除cookies、删除文件以及清除临时文件即可； 在项目填报过程中，请注意各种隐含条件，如数字、文本、年份的填写一定要符合要求，需要填写数字的地方要注意不是全角字符，否则会出现错误； 在项目填报过程中，不要将word文档的内容直接复制进去，word文件中许多格式由于浏览器不能解析会造成大量乱码；因此，请将word中的内容通过记事本（notepad）转换后，再拷贝进入申报系统； 填报过程中请注意保存； 填报完成后，请查看“合同约定”，以确保所填内容无误。这里的合同约定形成的就是一个合同草本，是直接从企业填写的内容中抓取数据，立项后正式签订的合同内容与其相同； 预览正式版内容，以调整格式，使之易于专家观看。

合同约定是评审时专家重点审核的内容，请确保内容已经准确填写 （五）合同约定 合同约定是评审时专家重点审核的内容，请确保内容已经准确填写

7）学习型申报 当鼠标指向标题文字出现问号鼠标指针时，点击左键，在窗口底部，系统会自动弹出与之相关的学习型申报内容，请注意查看。

五、初创期企业创新项目的合同管理、监理和验收

合同签订的时间 管理中心对通过国家评审决定立项的项目将在创新基金网站上进行公告。自创新基金项目公告之日起2个月内，立项项目承担单位、推荐单位必须与管理中心签订立项合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款，同时由省级科技主管部门将项目合同汇总抄送所在地省级财政部门。对于有重大异议的项目，管理中心暂不签订合同。逾期没有完成合同签订工作的，将视为申请撤消立项，不拨款。 合同的内容 为维护项目立项合同的严肃性，在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。

对于执行期内出现异常的项目的处理 解除合同 对于做解除合同处理的项目，项目承担单位须对项目资金进行财务决算，将剩余国家拨款如数上缴，并对项目执行情况做出总结。 终止合同 对于终止合同的基金项目，管理中心和地方监理单位将依据基金项目合同的有关条款终止合同并采取通报、停止拨款追回项目资金等相应处理措施。项目承担单位应将未使用的扶持资金如数上缴国库，已形成资产的将资产变现后上缴国库。同时，管理中心不再受理该企业再次申报基金项目。

监理工作的流程 基金项目监理信息实行数字化管理，推荐单位、区县科技主管部门、项目承担单位必须通过创新基金网络工作系统填报项目的监理信息； 在基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报《基金项目监理信息调查表》（半年报、年报），同时将附件材料送至所对应的项目组织单位； 区县科技主管部门对项目承担单位填报的《监理信息调查表》数据及附件材料进行审核，填写审核意见并通过网络系统发送到推荐单位； 推荐单位负责汇总辖区内地方监理单位的基金项目监理意见，并抄送同级财政主管部门；同时，可以对本地区基金项目提出补充监理意见上报至管理中心。

监理工作主要内容 监理信息附件材料 项目资金到位与使用情况； 项目合同计划进度执行情况； 项目达到的技术、经济、质量指标情况； 项目存在的主要问题和解决措施。 监理信息附件材料 资产负债表和损益表 地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料； 基金项目技术、质量完成情况的有效证明：检测报告、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文等； 部分销售发票（指和项目产品有关的销售发票，项目产品未进入市场的除外）。

监理时间 半年报上报时间：项目承担单位应于每年7月1日至7月20日在网络工作系统中填报《监理信息调查表》、发送至区县科技主管部门后将相关纸质附件材料交给相关委托机构审核； 年报上报时间：项目承担单位应于每年1月1日至1月20日在网络工作系统中填报《监理信息调查表》、发送至区县科技主管部门后将相关纸质附件材料交给相关委托机构审核。

对监理意见的处理 因项目承担单位改制、重组或以技术转让方式等原因变更项目承担主体的； 因不可抗拒因素或项目合同指标存在明显逻辑问题，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标。 合同调整执行 在基金项目执行期间，如果承担项目的单位性质发生变化，并不再符合承担基金项目单位的基本条件的； 项目承担单位因不可抗拒因素，无法继续履行合同的。 解除合同

对监理意见的处理 实施项目的主要经费不能落实的； 项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施的； 协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的； 项目承担单位进行技术转移后，不再执行基金项目合同的； 连续两次不填报《监理信息调查表》； 发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有严重违法、重大欺骗或重大事实隐瞒等行为的。 终止合同

验收 初创期企业创新项目采取集中验收的方式。 　　　　根据项目承担单位与广东省科技厅、科技部创新基金管理中心签订合同上的项目执行期起止时间进行，验收时将提前两个月通知企业。 初创期企业创新项目采取集中验收的方式。

验收的程序 项目承担单位在创新基金网络系统上，填写项目验收申请表，连同相应的项目验收附件材料，送至区县科技主管部门； 区县科技主管部门在收到基金项目验收材料后，5个工作日内完成对目验收材料的审核，并提出审核意见；同时将项目验收材料发送至推荐单位； 推荐单位在收到项目验收材料后，10个工作日内完成对项目验收材料的审核，在提出审核意见后，将项目验收材料报送管理中心；同时，汇总辖区内项目验收信息抄送同级财政主管部门； 管理中心在收到推荐单位报送的项目验收材料后，3个月内完成对项目的验收意见的审查，按季度在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。

验收材料 《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，其中包括五张附表； 基金项目工作总结报告； 相关附件材料。 表格可以从网络系统验收流程中获取。

验收标准 验收结论与验收分值的参考对应关系如下： 80分以上的，验收合格； 65分至79分之间的，验收基本合格； 65分以下的，验收不合格。 有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理： 技术和质量指标完成情况不足60%； 项目在合同到期后1年以上时间验收； 验收材料中有造假行为或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性。

验收结论 验收合格：项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款； 验收基本合格：项目基本完成合同目标，管理中心核发验收证书，拨付60%合同经费余款。项目承担单位在验收当年不得申请基金项目。 验收不合格：项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位3年内不得申请基金项目。 管理中心在创新基金网站上公告验收结论为合格及终止的项目清单。

注意事项 合理填写预期指标!对于初创期小企业创新项目有一条优惠政策是：验收时，经济指标可以为零，但是技术指标必须达到！当然如果有经济指标，最好不要为零。预期指标不合理会直接导致验收不合格。 按照基金管理的要求，对项目资金要进行单独核算。 按照时间要求按时填报《监理信息调查表》，并认真填写相关内容。 对监理过程中发现的问题要及时处理，特别是合同变更，要在项目验收前完成，所以项目承担单位发生重大事情要及时告知委托机构。 初创期企业创新项目执行期为两年，管理中心采取集中验收的方式，任何项目不得拖延（或提前）。

联系我们 珠海高新技术创业服务中心 联 系 人：秦小姐 地 址：珠海市唐家湾镇港湾大道科技一路十号民营科技大厦一楼 电 话：3629982 联 系 人：秦小姐 地 址：珠海市唐家湾镇港湾大道科技一路十号民营科技大厦一楼 电 话：3629982 传 真：3629900 E-mail: qinjq@zhhbi.com 创业服务中心网址:www.zhhbi.com

企业参加培训后: 确认联系人电话和邮箱。 仔细阅读《项目指南》，确定公司申报的项目名称和项目所属领域（到三级目录），反馈至我中心。 上网注册，然后将注册所需附件提交至我中心。 按照申报材料提纲准备申报材料（先在WORD里按提纲写好，再用记事本转成纯文本文件后贴入系统）。

办理科技成果查新 广东省科技情报研究所 珠海市国际信息检索中心 联 系 人：司徒洁 联 系 人：司徒洁 电 话：020－83561171－812，020－83560462－812 E-mail: wangstj@21cn.com 珠海市国际信息检索中心 电 话：2155012，2155017