2005年度 国家创新基金申报培训 内容： 一、几年总体情况 二、2005年有关申报、管理政策变化情况 三、2005年度支持重点及方向 四、申请程序 五、申请注意事项

全国创新基金总体情况 （期限：1999—2004年） 申请项目数：20267项 批准立项数：4946项 安排基金总额：34.61亿元 平均支持强度：70万元/项 申报立项率：24%

广西创新基金总体情况 （期限：1999—2004年） 申请项目数：197项 批准立项数：41项 获得资金：2745万元 平均每个项目资金额：67万元 申报立项率：21%

2005年度国家创新基金管理政策的变化 1、支持重心向小企业倾斜（对申请无偿资助的企业条件进行了严格限制：人数300人以下，资产总额4000万元以下，年销售收入3000万元以下）； 2、鼓励地方创新基金建设：给予地方对项目评审的参与程度（30%地方评审分权重；对未建立地方基金的地方（省级科技主管部门外），取消项目的推荐权； 3、增加了服务机构对项目的前期认证工作（每个项目必须通过创新基金服务机构对申请材料的认证），并对服务机构进行资格认证。 4、通过“创新基金网络系统”申报项目，申请程序变化较大。 5、申报时间的期限缩短： ——未设地方基金单位推荐的项目：4月1日至7月15日 ——设立地方基金单位推荐的项目：4月1日至8月15日

2005年度国家创新基金管理政策的变化 6、对地方资金支持的限额和拨款有明确要求： ——不低于国家创新基金资助额的50%（西部地区不低于25%）； ——项目申请当年地方创新基金地方已立项支持的资金，可作为地方匹配资金，不足部分应在项目验收前补足。 ——地方承诺的匹配资金，应在项目立项后半年内下达给企业的资金不低承诺总金额的50%，不足部分应在项目完成验收前下达给企业。

地方创新基金 1、含义：是指地方政府设立的支持科技型中小企业技术创新活动的专项基金。 2、条件： （1）具有相应批准文件、管理办法； （2）资金有明确的用途、目标。 （3）具有一定的资金强度； （4）相应的年度工作计划； （5）对项目的支持金额不低于国家创新基金资助额的50%（西部地区不少于25%），不足部分应在项目完成验收前补足。

一、创新基金支持的对象 （一）项目需符合以下条件 （二）企业应具备以下条件 （三）创新基金支持的重点 （四）创新基金不支持的对象

（一）项目需符合以下条件： 　　1、符合国家产业、技术政策，技术 含量高，创新性较强，技术处于国内领先 水平； 　　2、必须是以生产、销售、技术服务 和盈利为目的，产品或服务有明确的市场 需求和较强的市场竞争力，可以产生较好 的经济效益和社会效益，并有望形成新兴 产业； 　　

（一）项目需符合以下条件： （1）项目处于：研究、开发及中试阶段。 （2）目前尚未有销售或仅有少量试销售。 3、申请无偿资助的项目，还必须满足以下条件： （1）项目处于：研究、开发及中试阶段。 （2）目前尚未有销售或仅有少量试销售。 （3）项目执行期为两年(生物、医药类的药品项目可以放宽至三年)。 （4）项目计划新增投资在1000万元以下。 （5）企业应拥有申请项目的知识产权。

（一）项目需符合以下条件： 4、申请贷款贴息的项目，还必须满足以下条件： （1）项目处于中试或扩大规模生产阶段。 （2）银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目。 （3）项目计划新增投资额在3000万元以下。 （4）项目执行期为一年以上，三年以内（执行期从项目申报之日起计）。

申请企业应具备以下条件： 1、具备独立企业法人资格； 　　2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内； 　　3、领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识； 　　4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%； 　　5、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制； 　　6、有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。

申请企业应具备以下条件： 7、申请无偿资助的企业，注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于4000万元；年销售额不超过3000万元； 8、申请贷款贴息的企业，职工人数不超过500人。

创新基金支持的重点项目 　 1、高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目； 　　2、科技成果转化项目，利用高新技术改造传统产业的项目，在国际市场上有较强竞争力、以出口为导向的项目； 　　3、人才密集、技术关联性强、附加值高的高技术服务业的项目； 　　4、初创期的科技型中小企业、尤其是科技孵化器内企业的项目。 5、西部、东北地区有特色、有优势

创新基金支持的重点技术领域 一、电子信息 二、生物医药 三、新材料 四、光机电一体化 五、资源与环境 六、新能源与高效节能 七、高技术服务业

创新基金支持的重点——电子信息 （一）软件产品 （二）微电子技术 （三）计算机及网络产品 （四）通信产品 （五）广播电视技术产品 （六）新型电子元器件 （七）信息安全产品 （八）智能交通产品

创新基金支持的重点——生物医药 （一）医药生物技术 （二）中药、天然药 （三）化学药 （四）新剂型、制剂技术及产品 （五）轻工和化工生物技术

创新基金支持的重点——新材料 （一）金属材料 （二）新型无机非金属材料 （三）高分子材料 （四）材料的先进制备、成型、加工技术及高性能产品 （五）生物医学材料 （六）精细与专用化学品

创新基金支持的重点——光机电一体化 （一）工业生产过程控制系统 （二）高性能、智能化仪器仪表 （三）先进制造技术及其装备 （四）医疗仪器技术、设备与医学专用软件 （五）电力系统信息化与自动化 （六）地面机动交通工具（含各种汽车、摩托车、铁路、地铁、轻轨）行业相关技术产品

创新基金支持的重点——资源与环境 （一）资源综合利用与生态环境保护 （二）环境监测技术与设备 （三）水污染治理 （四）大气污染防治 （五）固体废物处理与处置

创新基金支持的重点—— 新能源与高效节能 （一）新能源与可再生清洁能源技术及相关产品 （二）新型高效能量转换与储存技术和相关产品 创新基金支持的重点—— 新能源与高效节能 （一）新能源与可再生清洁能源技术及相关产品 （二）新型高效能量转换与储存技术和相关产品 （三）高效节能技术和相关产品

创新基金支持的重点—— 高技术服务业 （一）信息技术服务业 （二）生物医药技术服务 （三）新材料技术服务 （四）光机电一体化技术服务 创新基金支持的重点—— 高技术服务业 （一）信息技术服务业 （二）生物医药技术服务 （三）新材料技术服务 （四）光机电一体化技术服务 （五）资源、环境保护技术服务 （六）新能源与高效节能技术服务

创新基金不支持的项目 （2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目； 　 （1）不符合国家产业政策的项目； 　 （2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目； （3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； （4）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； （5）实施周期过长或投资规模过大的项目； （6）对社会或自然环境有不良影响的项目； 　 （7）当年度《指南》中明确不支持的项目。

2005年度明确不支持的项目 1、食品、保健品、化妆品、饮料、烟酒类等项目及消毒类产品。 2、医药产品中的简单仿制品种、简单改变剂型和给药途径的品种。 3、新材料项目中：无产品检测报告、无用户意见的项目；简单借用纳米概念、不具有明显纳米材料尺寸效应的项目；常规铝合金、仿不锈钢铝建材和一般民用铝制品；铝塑复合管材、钢塑门窗 ；常规电力电工用金属电线、电缆及漆包线材料，贵金属浆料及电容器用阴极铝箔。性能为N45以下的常规烧结NdFeB永磁体项目。不支持节能灯用三基色荧光粉、绿黄色长余辉稀土发光粉和普通CRT荧光粉。

创新基金支持方式 1、无偿资助方式 2、贷款贴息方式 3、重大项目 4、创业项目

申请时间 2005年度项目申请时间按下列时间进行： 　　1、未设立地方基金，推荐单位承诺地方匹配后推荐的项目，申请时间为4月1日至7月15日； 　　2、设立地方基金，进行地方评审立项后的推荐的项目，申请时间为4月1日至8月31日； 　　3、创业项目： 具体时间另行发布。 　　接受申请截止时间以推荐单位将申请材料在互联网上上传日期为准。

申请程序 项目材料 企业注册 录入 多媒体 信息 申请材料认证 服务机构 申请辅导 项目评审、立项 推荐单位 创新基金 管理中心 资金匹配 推荐项目

推荐单位 1、各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门，国务院有关部门的科技主管机关是推荐单位； ——广西科技厅 推荐方式：直接推荐到管理中心进行 项目评审

推荐单位 其它省及省以下的地方政府部门具备下列条件的，经管理中心批准，也可以作为推荐单位。 　　1．经所在省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门核定并向管理中心推荐； 　　2．所在地设有地方基金； 　　3．有能力组织专家对申请项目进行评审； 　　4．地方基金具有足够的资金强度，能将所有经评审后申请上报的创新基金项目，先期在地方基金计划中立项支持。（立项批准文件， ——南宁高新区管委会和桂林高新区管委会： 推荐方式：地方评审、立项后再推荐。

推荐单位的职责 1、负责组织和推荐创新基金项目 2、对申请企业的申请资格、申请材料的真实性、完整性等进行认真审查；对所推荐项目的地方评审意见和结论负责； 3、建立和维护本地区的专家库，并在创新基金地方评审工作中有效使用；协助管理中心推荐和征集创新基金评审专家，协助完成专家的注册工作； 　4、负责选择、推荐和管理所辖地区的服务机构，协助服务机构完成注册工作，并能对其工作给予必要的支持； 　 5、承担管理中心委托的其它相关事宜。

服务机构 创新基金服务机构是指由推荐单位核定、推荐和管理、管理中心核准的从事创新基金管理服务工作的机构。

广西服务机构 广西生产力促进中心 南宁市生产力促进中心 桂林市生产力促进 柳州市生产力促进中心 梧州市生产力促进中心 北海市生产力促进中心 玉林市生产力促进中心 百色市生产力促进中心 桂林科技创业服务中心 南宁新技术创业者中心 柳州高新技术创新服务中心 北海高新技术创业服务中心 广西冶金研究院 南宁市科航金桥创业咨询有限公司

服务机构的职责 　 1、协助企业完成注册工作； 　　 2、完成申请企业的资格初审、申请项目材料的形式审查和申请认证工作，同时按要求完成申报材料中认证材料的填写工作； 　　 3、辅导和帮助企业学习和使用“创新基金网络工作系统”； 4、完成管理中心和推荐单位委托的其它工作。

申请程序 （一）企业注册 　　企业可按下列程序进行注册： 　　1．已经申请过创新基金的企业，用已有用户名和密码登录创新基金网站，进行企业注册信息确认及修改； 尚未申请过创新基金的企业，在创新基金网站上在线填写企业注册信息； 　　2．下载法律文书、注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章； 　　3．将加盖企业公章的企业营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等的复印件以及法律文书、注册信息表一并送交当地推荐单位指定的服务机构进行认证； 　　4．服务机构审验合格后，将相关资料寄送管理中心，管理中心审核后激活企业身份，企业完成注册。

企业注册流程 在线填写注册资料 初级激活ID 终极激活ID 服务机构 企业 管理中心

在此处 注册

新企业 双击进入企业 注册系统

企业注册 填写法人代码及申报项目时设定的密码，系统会自动导入历史注册信息 已申请过创新基金 的企业注册

企业注册成功后，在申报项目中相同字段会自动显示，不用重复填写 已申报过创新基金项目的企业点击这里 企业注册成功后，在申报项目中相同字段会自动显示，不用重复填写

选择服务机构和推荐单位

企业注册应提供的资料 1 、《企业注册承诺书》（法定代表人签字，加 2、《企业注册信息表》（加盖公章） 3、相关附件（原件及复印件） 营业执照 国税登记证 地税登记证 公司章程 验资报告

服务机构认证 主要内容 ——验证企业注册信息与与原始资 料的一致性及书面真实性 ——留存一套纸质注册材料 ——填写认证意见 ——初级激活企业注册身份

在此处登录， 进入服务系统

基金管理中心核准 主要内容 结论反馈 ——审核企业注册材料 ——审核服务机构认证材料 ——给与企业注册结论 ——基金管理中心将在5个工作日内给予“注册确认”、“暂缓注册”或“不予注册”意见 ——给予“注册确认”的申请注册企业身份认证被“终级激活”

申请程序 （二）项目申请 　　企业可按下列程序进行项目申请： 　　1．登录创新基金申报网络系统，选择项目栏目进行操作； 　　2．提交相关的承诺书和声明； 　　3．填写申请材料。可以选择在线填写或下载离线控件离线填写申请材料和附件摘要；

创新基金申报网络系统介绍 系统提供功能 ——提供在线或利用离线控件填写申报材料 ——提供企业自主定制申报格式 ——提供多媒体附件 ——提供包括指标概念解释、栏目填报指导、企业发展教程及案例分析等内容的“知识数据库”，实现人性化帮助

项目申请流程 企业在线填或离线写申请资料 报送申请材料 无地方创新基金，推荐上报 企业 服务机构提供建议和帮助 推荐单位 服务机构 有地方创新基金，立项上报 填报指导及企业发展指导 管理中心 学习型申报

企业申报 基本要求 主要内容 ——项目申报声明 ——知识产权承诺和信息安全保密声明 ——填写项目申报信息 ——填写附件材料摘要信息 ——扫描附件材料，上传扫描文件（可委托服务机构协助扫描）

企业学习型申报 材料准备 申报材料打印件 相关附件（复印件） 报送服务机构（系统不限制）

在此处登录， 进入申报系统

点击此处进入 网络工作系统

学习型申报

服务机构认证工作 准备材料 ——申报材料打印件 ——附件材料（复印件） 报送推荐单位（5个工作日内）

附件材料 1、企业营业执照 2、2003年、2004年企业会计报表和相应的审计报告和2005年最近一个的会计报表。 3、可以说明项目情况的证明文件（技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户报告等） 4、相关主管机构出具的批准证明（特殊行业生产许可证、高新技术企业认定证书等） 5、说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件（专利证书、软件著作权登记证书、技术合同等） 6、其它参考材料（环境证明、奖励证明、用户定单、产品照片等） 注意项目指南的专门要求 国家经费支持科技计划的立项和验收文件

服务机构认证工作 主要内容 ——填写指定服务机构填写的申报信息 ——补充扫描、上传 ——进行内容一致性及书面真实性判断 ——协助企业完成项目材料的修改工作 ——签署认证意见 ——确认认证工作声明 ——并存档纸质材料

审核项目时的注意事项 企业是否属于创新基金支持的企业； 企业拟申请的项目是否属于创新基金支持范围； 项目的申请支持方式和金额是否合适； 项目计划完成时的时间是否符合要求？经济指标是否合适； 前两年度的财务报表是否经过审计，审计报告是否符合要求； 附件资料是否齐全（见申请须知和指南）； 帮助企业将附件材料扫描（企业扫描）。

设立地方创新基金项目推荐 ——设立有地方基金的推荐单位，对申请创新基金的项目，按管理中心确定的评价指标体系先期组织地方评审，并将列入地方基金支持计划并符合创新基金条件的项目推荐管理中心，未列入地方基金计划支持的项目，不得推荐；

设立地方创新基金项目推荐 主要工作 （支持强度不少于25万，西部地区可以减半）。 网络工作系统将公示地方立项推荐项目 形式审查，选择评审专家 组织召开专家评审会，综合评审意见 地方立项（要求以正式文件下达） （支持强度不少于25万，西部地区可以减半）。 从中选择推荐项目，排序上报（未列入地方基金支持计划的项目，不得推荐） 网络工作系统将公示地方立项推荐项目

尚未设立地方创新基金的项目推荐 ——尚未设立地方基金的推荐单位推荐项目时，不进行地方评审，但要负责承诺和落实相关推荐项目的地方匹配资金； 不低于创新基金支持数额的50% （西部地区不低于25%） 匹配资金必须在创新基金立项后半年 内下达50%以上，在项目验收前全部 下达。

申请项目时应注意的事项 1、选择好服务机构，方便沟通为原则。 2、选择好推荐单位，有两个推荐渠道。 3、注意企业条件和支持方式的选择。 4、《指南》中规定某些技术项目应具备的条件，注意相关条目中的要求。 （有些要求项目要有：样机、示范工程、生产许可证、生产批文、检测报告、用户报告等；有些项目只能以贷款方式支持）。 5、同一个企业只能申请一个项目。 6、根据项目所处阶段和企业的具体情况，明确选择一种支持方式。

申请项目时应注意的事项 7、项目要求：（专家评审一票否决） ——创新性：没有 ——技术可行：不可行，原理、工艺只是 一种臆测 ——知识产权：不清晰，有纠纷。 ——产业政策：不符合 ——环保问题：不利

项目材料的准备 一、项目创新性材料： 1、创新程度 （全新型、重大改进创新、较大改进创新、有一定改进创新、略有改进创新） 2、 技术先进性： 国际领先或国际先进、国内领先（行业前三名）、国内先进。 3、技术含量： 技术复杂程度、技术依赖程度、R&D的投入量。 4、项目商业模式的创新性： 获利方式的新颖性、实用性和市场的适应性（技术集成、运营方式、营销方式的创新）

项目材料的准备 二、项目产品市场前景材料 1、需求程度：有需求、急需；市场容量多大。 2、产品与市场的同步性：技术成熟度、研发计划、市场开拓计划等与市场需求的同步与适应程度。 3、产品的竞争优势：技术性能、生产成本、营销方案、销售网络、人员等情况。 4、未来1—2年实现产品化、产业化的可能性。

项目材料的准备 三、项目经济效果及实施风险 1、技术指标。（合理性、可能性） 2、经济指标（合理性、可能性） 3、投资预算（合理性） 4、项目实施抵御风险能力 （1）技术路线、工艺路线，开发难度。 （2）项目人员风险：技术负责人、企业组织科研项目的能力与经验，企业的人才政策等； （3）市场需求、竞争对手情况，项目竞争优势对企业对风险采取的措施。 （4）政策：有利或不利。

项目材料的准备 四、企业发展能力材料 1、企业家及项目负责人素质及能力：学历、专业、主要经历、工作业绩。 2、企业人员素质：人员总数、大专以上人数，主要管理人员数、文化水平、年龄结构；技术开发、生产、销售、管理人员比重。 3、企业运营保障：技术储备、资金、资产、销售收入、利润等 4、企业成长性：未来资产、销售收入、利税。