CALIS概述 陈凌, CALIS管理中心 chenl@calis.edu.cn 2011.7，哈尔滨 省中心办公室工作会议

主要内容 CALIS项目的意义与使命 服务体系与管理体系 七大“服务产品”系列 其他

CALIS项目的意义与使命

图书馆面临的挑战 图书馆面临的挑战是如何从“维持相关性”到“成为不可或缺”。 从“以馆藏为中心”向“以用户为中心”转变。 艰巨的任务： ——康奈尔大学图书馆馆长2009年6月在清华大学演讲中如是说 从“以馆藏为中心”向“以用户为中心”转变。 艰巨的任务： 图书馆使命的思考定位与图书馆文化的重构 业务、资源、人员与服务的重组 基础设施（软硬件与空间）改造 创新合作与信息交流成为生存的必要条件之一 …… 藏书楼 → 传统图书馆 → 现代图书馆 → ？ 上午几个报告都是高屋建瓴给我们描述了图书馆的未来趋势，要全面描述图书馆发展的变化趋势，我个人力有未逮，时间也不允许。我只从一个侧面来谈谈自己的理解，这个理解是CALIS服务体系和技术体系构建的基础。

还需要CALIS吗？ 有了NSTL， 有了CASHL， 有了CADAL， 图书馆还需要CALIS吗？ 哪些图书馆需要？

CALIS一期建设内容 文献资源数字化建设 文献信息服务网络化建设 推动高校图书馆文献资源建设和信息服务的体制转变，由一校一馆自我保障模式，变成为整体发展和联合保障的新模式。 ——摘自CALIS“九五”项目建议书，朱强

CALIS一期效益分析 挖掘潜力，发挥现有资源作用 协调收集，扩大文献资源 合作共建，节省人力提高质量 培养现代化队伍，推动体制转变 为高校科研工作上水平作贡献 实现更大范围资源共享 促进国际交流与合作 ——摘自CALIS“九五”可研报告，朱强

宗旨与目标 宗旨： 主要目标： 共建、共知、共享 促进高校图书馆整体、协调、快速发展 提高高校图书馆文献资源总体保障率 提高高校图书馆现代化服务能力与水平 缩小 “211”院校与国际一流高校图书馆的差距 缩小普通院校与“211”院校图书馆的差距 缩小西部等欠发达地区与发达地区的差距

CALIS如何服务？ 服务图书馆？还是服务读者？ 服务读者是目标，服务图书馆是手段 出发点 CALIS的基础：共建、共享 读者需求 发展大势 大馆创新 中小馆的困境 CALIS的基础：共建、共享

合作联盟 新兴学科与交叉学科的不断涌现、信息爆炸甚或泛滥、网络信息服务商与图书馆大肆抢夺用户、读者渴求更为便捷全面优质的信息服务，使得任何一个单体图书馆都难以仅仅依靠自身的资源和能力来应对。 参加区域性或跨地域的合作联盟，基于网络开展服务协作，资源共享应成为当今图书馆必须开展的常规工作之一。

图书馆的服务 不再是单纯的文献提供服务； 不再是基于本馆资源的服务； 不再是基于本馆人力的服务； 不再是一个馆的服务！ 是一个合作联盟的服务！

服务体系与管理体系

“老”三级保障体系 全国中心 地区中心 成员馆 按“大学科”规划，作为全国最终文献保障服务中心 按地域建立支撑本地域服务的文献保障服务中心 对校读者的基本文献保障

“新”三级保障体系 全国中心+地区中心+“CALIS信息中心” 省级中心+共享域中心 成员馆 承担面向全国的“最终保障”服务 面向各省级中心和共享域中心的支撑服务 面向成员馆的共享域中心 省级中心+共享域中心 域内服务的“最终保障” 面向成员馆的支撑服务 “承上启下”“合纵连横”的枢纽 成员馆

管理体系 上级主管：教育部、财政部、发改委 教育部主管：高教司、211办、财务司 项目法人：项目管理委员会 决策机制： 中心负责人联席会议+中心办公会议 咨询机制： 专家委员会+专业工作组 执行机构：CALIS管理中心

管理中心职能部门 中心办公室 信息服务部 数据部 系统部 联机编目中心 技术中心 项目管理部

省中心 CALIS的“董事” CALIS的“分公司”

省级文献保障体系与省级中心 由国家（CALIS项目）支持，地方政府投资建立的面向本省高校成员馆的地方级共享联盟， 行政上隶属地方政府； 由国家（CALIS项目）投资，地方政府和承建单位配套建立的CALIS分支机构； 各中心负责人联席会议是CALIS的决策机构 省中心应促进本省共享体系的建设

七大“服务产品”系列

“得资源”与“得用户” 得资源者得天下——争夺资源 得用户者得天下——争夺第一门户 基于文献服务，但不止于文献服务 何为资源？ 馆藏资源？可获得资源？ 尽可能多的资源？适用的资源？ 得用户者得天下——争夺第一门户 图书馆对自身用户多方面需求（个性化）的支持 “得资源”是“得用户”的基础 基于文献服务，但不止于文献服务

个性化 个性化需求： 某一个具体的用户 某一类用户群体 某一个合作联盟 支持个性化的主要要素： 规范、开放、可定制、适当

CALIS的个性化支撑服务设计 CALIS将个性化分为5个方面： “云计算”是实现CALIS服务的关键理念与技术 支持图书馆的个性化服务 支持图书馆联盟（共享域）的个性化服务 支持读者群体（如面向研究群体的学科门户）的个性化服务 支持基于资源类型的个性化服务 支持读者个人“桌面”定制的个性化服务 “云计算”是实现CALIS服务的关键理念与技术

应用系统服务模式 业务服务（中心系统模式）： 裸系统租用（SaaS）服务（共享软件模式） 整合服务（接口嵌入模式）： 联机编目、协调采购 代查代检、联合解答、联合咨询、课题咨询等 裸系统租用（SaaS）服务（共享软件模式） SaaS：Software as a Service 馆际互借与文献传递、虚拟参考咨询（CVRS） 特色系统（学位论文、名师、机构库、教学参考） 整合服务（接口嵌入模式）： 文献检索、服务导航、资源调度…… 原文获取、统一认证、结算代理……

三期的七大服务系统 合作编目与书目配送——编目 协调采购与资源建设——采访 公共检索与资源导航——门户 文献传递与原文获取——借阅 查收查引与专题咨询——咨询 软件共享与技术支持——系统 业务培训与资格认证——人力

合作编目与书目配送 免费提供以下服务： 在中（含古籍）、英、日、俄之外，增加其他语种编目 联机编目：中心系统模式，书目套录数据源库 书目配送：为编目外包商提供高质量书目数据 批量更新：根据馆藏批量下载高质量书目数据 在中（含古籍）、英、日、俄之外，增加其他语种编目 已提供服务：联机编目、书目配送、批量更新、中文MARC21套录（面向海外合作伙伴） 将提供服务：馆藏自动更新

协调采购与资源建设 共享域协调采购 共享式资源建设（如PQDT） 共建资源（多馆合作，整合相似、相关资源） 自建特色数据库 提供中心系统模式的协调采购平台（面向共享域） 共享域成员与CALIS一起提供相关订购数据信息 共享式资源建设（如PQDT） 提供购买经费补贴 提供相应联合订购平台 共建资源（多馆合作，整合相似、相关资源） 特色数据库项目：经费支持、系统支持、技术支持 两种方式：资源拥有者申请，服务需求方提出申请 自建特色数据库 免费提供特色数据库共享版软件租用服务

公共检索与资源导航 中外论文中心服务网站 教学辅助中心网站 特色资源网站 中国高校机构库中心网站 e读（亿读、易读）： 外文期刊网 国内学术文献资源的集成搜索引擎 300万种图书、3500万篇期刊论文、50万学位论文 将建成：700万种图书、6000万篇期刊论文、100万学位论文 外文期刊网 9万种刊名、2万种刊的3500万篇期刊论文 三期结束：4.5万种刊的6000万篇期刊论文 刊名导航、数据库导航、馆藏对比 中外论文中心服务网站 教学辅助中心网站 特色资源网站 中国高校机构库中心网站

文献传递与原文获取 文献传递与馆际互借（补贴） 即用即付——Pay Per View（补贴） 代查代检（CALIS代查代检网） 整合国内主要的文献传递系统 鼓励共享域内返还式馆际互借 即用即付——Pay Per View（补贴） CALIS代为付款，先服务后收费 代查代检（CALIS代查代检网） 基于国内外成员馆及合作机构的资源 电子原文下载链接（按购买权限） 网上自购：纸书、电子书或论文 按需出版

查收查引与专题咨询 建立面向咨询馆员的参考咨询系统 为咨询馆员购买数据库、参考咨询工具等 基于CALIS—CVRS的问题解答子系统 代查代检网 查收查引与查新协作网（CALIS经费补贴） 提供平台支持： 定题服务：如学科竞争力 重大课题咨询等

软件共享与技术支持 基于SaaS技术的本地软件系统共享 嵌入式接口（云计算）服务 标准规范 共享平台管理系统 文献传递系统 虚拟参考系统 教学参考系统 自建数据库系统（学位论文、名师、机构库等） 嵌入式接口（云计算）服务 检索、调度、原文获取、附属信息等 标准规范

业务培训与资格认证 四类主要培训 馆员交流计划与预研课题 能力认证 CALIS整体服务方案与架构：主要面向各中心 面向岗位的馆员业务培训：成员馆 研讨班、交流会议等：成员馆 馆员交流计划与预研课题 能力认证 编目员、各类咨询馆员（如馆际互借员、课题咨询馆员等）、系统管理员

其他

CALIS三期服务政策 自身服务免费，第三方服务补贴 西部优惠 免费项目： 补贴项目： 联机编目、包括期刊服务网在内的各类数据库检索工具、共享版软件 共享域建设、馆员培训 补贴项目： 文献传递、馆际借书（共享域内） 共享式文献资源建设 西部馆员培训 自建数据库

共享原则 共建才有共享，以贡献换服务 用好也是贡献 资源：文献资源（目录数据、馆藏信息） 人力：参与服务、建设、预研 设备：提供共享设备 组织本校用户使用 积极反馈需求建议

“有藏则收”到“有用则收” “有藏则收”： 只收成员馆的书目 “有用则收”： 成员馆 其他文献服务机构 商业服务机构，包括网上书店 网上资源

可查可得，一查即得 凡在CALIS文献检索系统中查到的文献均能提供至少一种全文获取的方式： 电子资源链接： 其他全文获取方式调度： 对已购买相应电子资源学校的读者 其他全文获取方式调度： 文献传递与馆际互借 网上购买、按需出版 即用即付（PPV，Pay Per View）

一个账号、全国获取 读者利用本校（馆）账号即可获取CALIS整合的全国资源和服务 图书馆担保，无需预付 统一认证+中心调度

进一步的发展 本地化服务 自动化系统 期刊管理 用户桌面与手持终端 深化服务

谢谢聆听！ 敬请指正！