第二讲 文献的各种出版形式 天津商学院图书馆

按照文献的出版形式划分: 1.图书(Book) 2.期刊(Periodical、Journal、Serial) 3.科技报告(Sci-Tech Report) 4.会议文献(Conference Literature) 5.专利文献(Patent Literature) 6.标准文献(Standard Literature) 7.学位论文(Thesis，Dissertation) 8.政府出版物(Government Publication) 9.产品资料(Product Literature) 10.科技档案(Technical Records

1.图书(Book) （1）图书的定义：图书是指对某一领域的知识进行系统阐述或对已有研究成果、技术、经验等进行归纳、概括的出版物。图书的内容比较系统、全面、成熟、可靠，但 出版周期较长，传递信息速度慢。 （2）图书的类型：分为阅读性图书和工具书两大类。 1）阅读性图书：包括教科书、专著 、文集 等，提供系统完整的知识，有助于全面系统地了解历史发展与现状。 2）工具书(Reference book)：包括词典(Dictionary)、百科全书(Encyclopedia)、手册(Handbook)、年鉴(Yearbook)等。它提供经过验证、浓缩的知识，是信息检索的工具。 （3）图书的识别：书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号(ISBN)等。

ISBN号是国际标准书号的简称，它是国际标准化组织于1971年公布的一项国际通用的出版物统一编号方法。 所有正规出版的普通图书版权页都有ISBN号，ISBN是international standard of book number 几个英文字母的缩写，即国际标准书号。 ISBN号由10位数字组成，这10位数字由组号、出版者号、书名号、校验号这四部分组成，其间用“--”相连。

ISBN的组成 ISBN号是由10位数字组成，共分四段： 1.组号: 代表出版者的国家,地理区域,语种等.我国的组号为”7”。最短的是一位数字，最长的达五位数字，大体上兼顾文种、国别和地区。 例： 0、1代表英语，使用这两个代码的国家有：澳大利亚、加拿大、爱尔兰、新西兰、波多黎各、南非、英国、美国、津巴布韦等；2代表法语，法国、卢森堡以及比利时、加拿大和瑞士的法语区使用该代码；3代表德语，德国、奥地利和瑞士德语区使用该代码；4是日本出版物的代码；5是俄罗斯出版物的代码；7是中国出版物使用的代码。

ISBN的组成 2.出版者号: 代表组内所属的一个具体出版者(出版社,出版公司等)。由国家或地区的ISBN中心设置和分配，允许取值范围为2-5位数字。出版社的规模越大，出书越多，其号码就越短。 3.书名号:书名号是由出版者给予每种出版物的编号。每个出版社的书序号是定长的。最短的一位，最长的六位。出版社的规模越大，出书越多，序号越长。 4.校验号:第十位是电子计算机的校验码(Check Digit)。固定一位，起止号为0-10，10由X代替。

ISBN 例如: 《 Frontpage 98网页设计》一书的ISBN号是： 7-118-01984-4，所代表的 意思是：7，代表中国；118，代表国防工业出版社；01984，是书名号；4，是检验码。

ISBN的核对方法 标准书号的核对方法是加权法，即用10至2这9个数分别去乘标准书号的前9位数，其乘积之和加上校验码再除以常数11，如 得到的余数是校验码，则书号正确；若得到的余数不是校验码，则书号错误。 国际标准书号的使用范围是：印刷品、缩微制品、教育电视或电影、混合媒体出版物、微机软件、地图集和地图、盲文出版物、电子出版物。

有的出版社在不同国家或地区的分社出版的同一种书，用两个不同的ISBN。 有些书可能有三个书号（丛书书号、分丛书书号、本书书号）。 05年—07年间出版的图书也许有10位与13位的ISBN号同时存在。

中国标准书号 / China Standard Book Number 1982年，中国参加ISBN系统，并成立中国ISBN中心（设在国家新闻出版署）。中国标准书号自1987年1月1日起实施，至1988年1月1日完全取代原用的统一书号。 中国标准书号共分两部分，第一部分为ISBN，是主体部分；第二部分为《中国图书馆图书分类法》基本大类类号和种次号。类号除工业技术诸类图书用两个字母外，其他各学科门类图书均用一个字母。种次号是同一出版社出版同一学科门类图书的顺序号，由出版社自行编定。类号与种次号之间用中圆点(•)隔开。第一部分和第二部分分两行排列，也可用斜线隔开，排成一行。例如： ISBN 7-144-00316-X/TP•340。

ISBN和条形码 目前国际公认用于商品包装的编码系统称为EAN－UCC系统 ，该系统由国际物品编码协会（EAN）与美国统一代码委员会（UCC）共同开发和维护，是全球统一和通用的商业标识系统，是对全球多行业供应链进行有效管理的一套开放性国际标准。 EAN－UCC系统的编码有两种：①UPC条形码，该条码主要在美国使用。②EAN-13条形码， EAN是European Article Number，是欧共体的“欧洲物品编码协会”吸取了UPC的经验而确立的物品表示符号。该协会于1997年更名为“国际物品编码协会”。使用EAN条形码的成员国除欧洲外，亚洲多国也使用此码，我国于1991年7月参加该协会。 国际物品编码协会（EAN International）指定给国际标准书号（ISBN）系统的专用前缀码是978。

2004年，国际ISBN中心(IIA)出版了《13位国际标准书号指南》(Guidelines for the Implementation of 13-Digit ISBNs)，描述了将于2007年启用的13位的ISBN的概况。 国际标准化组织ISO于2005年1月出版新标准，该标准将以13位数字的Bookland EAN条形码，作为图书和图书相关产品的唯一条形码。到2007年1月1日起，全世界所有ISBN代理机构将只发布13位的ISBN。所以，出版社将有两年时间来完成10位ISBN到13位ISBN的升级。 过渡期间内（2005-2007年），鼓励出版社根据国际ISBN中心(International ISBN Agency) 出版的《13位国际标准书号指南》为同一个文献提供10位和13位的ISBN号。

新旧ISBN号的不同 新的ISBN实际上就是现在的EAN（欧洲物品号）。现在出版的图书外封底（outside of back cover）的ISBN下面就有一个13位的号码，这就是EAN-13号，例如：CALIS联机合作编目手册的外封底的ISBN下面就有一个13位的号 ISBN： 7-301-04815-7 EAN-13： 978-7-301-04815-3 前缀978（代表图书），中间一部分与ISBN相同， 最后一位是校验码，校验位的加权算法与10位ISBN的算法不同。具体算法是：用1分别乘ISBN的前9位中的奇数位，用3乘以偶数位，成绩之和以10为模即可得到校验位的值，其值范围应该为0-9。

2007年1月1日以前，各国ISBN机构尚没有分配完的10位的ISBN可以在前面加前缀978，一旦现有的10位的ISBN号用完了，新申请的ISBN号码全部以979开始。 979前缀目前用于两种情况 一是新建出版社首次申请ISBN和已有出版社在2007年1月1日以后申请ISBN号。 二是如果以978为前缀的号码先用完，那么就只能用979。13位的号码与10位的号码可以通过算法互相转换 。

ISSN (International Standard Serial Number) 　　　ISSN即国际标准期刊号，是根据国际标准组织1975年制订之 ISO-3297 的规定，由设于法国巴黎的国际期刊资料系统中心 ( International Serial Data System - ISDS International Centre)所赋予申请登记的每一种刊物一个具有识别作用且通行国际间的统一编号。  “期刊”是指任何一系列定期或不定期连续出版的刊物，它 们通常以一定的刊名发行，以“年月日”，“年月”或数字标明卷、号、期数。市面上常见的期刊、杂志、丛刊、年刊等大都属于国际标准期刊号的编号与编码范 围。

ISSN (International Standard Serial Number) 每一种期刊在注册登记时，就得到一个永久专属的 ISSN，一个 ISSN 只对应一个刊名；而一个刊名也只有一个 ISSN。 所以当该刊名变更时，就得另申请一个 ISSN。如果期刊停刊，那么被删除的 ISSN 也不会被其它期刊再使用。  每组 ISSN是由八位数字构成，分前后两段，每段四位数，段与段间用“-”相连，其中后段的最末一数字为检查号， 如：ISSN 0211-9153

ISSN 我国正式出版的期刊都有国内统一刊号(CN)，它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如CN11-2257/G3。地区号依《中华人民共和国行政区划编码表 GB2260-82》取前两位，如北京为11、天津12、上海31、辽宁21、吉林22等。 凡通过新闻出版署和国家科委审批的正式期刊均编入了"国内统一刊号"，正式期刊的刊号是由国际标准刊号（ＩＳＳＮ）和国内统一刊号（ＣＮ）两部分组 成，"ＣＮ"是中国国别代码，缺少"国内统一刊号"或"内部报刊准印证"都可认为是中国国内的非法期刊，国家不认可，也不准在中国国内发行的。

ISBN与ISSN的区别 ISBN 为是国际标准书号，而 ISSN 是国际标准刊号。 ISBN 和 ISSN 的根本区别在于对象不同：   　前者是发给书籍出版商；后者是发给刊物出版商。 

2.期刊(Periodical、Journal) （1）期刊的定义 期刊(magazine, serial, periodical)俗称杂志(Magazine)，是指有固定名称、版式和连续的编号，定期或不定期长期出版的连续性出版物。期刊论文内容新，报道快，信息含量大，是传递科技情报、交流学术思想最基本的文献形式。期刊情报约占整个情报源的60-70%。目前在互联网中发行大量的电子期刊，也有光盘版的，如《中国学术期刊(光盘版)》按月发行，它传递信息十分迅捷。

（2）期刊的类型 期刊按内容和性质划分，主要有： 学术性期刊：由学术团体编辑出版，报道生产、科研方面的学术论文及研究成果等，信息量大、价值高，如各种学报Acta、通报Bulletin、汇刊Transactions、评论Reviews、进展Progress等。 快报性期刊：刊载最新技术和研究成果的短文，报道新产品、新工艺以及学术动态等信息，内容简洁、报道速度快，如各种通讯Letters、短讯News等。 检索性期刊：专门报道二次文献信息等。

（3）期刊的识别 识别期刊的主要依据有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准刊号(ISSN)等。期刊论文的著录格式如下例所示： H.Tohyama，A plasma Image bar for an electrophoto--graphic printer，Journal of the Imaging Science，Vol.35 NO.5，330-3（Sept-Oct 1991） 期刊论文著录的特点是：有作者，有时有篇名；期刊名称常常缩写，有的还以斜体给出；必定有卷号，有的有期号

3.科技报告(Sci-Tech Report) （1）什么是科技报告 （2）科技报告的特点 （3）科技报告的类型 （4）科技报告的识别

（1）什么是科技报告 科技报告(Sci-Tech Report)也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告，这是一种典型的机关团体出版物。科技报告萌芽于20世纪初，到20世纪中叶随着科学研究工作的大量进行，使研究报告的数量不断增加，逐步发展成为一大文献类型。

（2）科技报告的特点 科技报告的特点是内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，每份报告自成一册，有专门的编号(即报告号，通常由报告单位缩写代码＋流水号＋年代号构成)，发行范围控制严格，不易获取原文。因科技报告反映新的研究成果，故它是一种重要的信息源，尤其在某些发展迅速、竞争激烈的高科技领域，人们对其需求更为迫切。在我国，国家图书馆、上海图书馆、中国科技信息研究所和国防科技信息研究所等收藏有较全面的科技报告。

（3）科技报告的类型 按时间划分有：初期报告(Primary Report)、进展报告(Progress Report)、中间报告(Interim Report)、终结报告(Final Report)； 按流通范围划分有绝密报告(Top Secret Report)、机密报告(Secret Report)、秘密报告(Confidential Report)、非密限制发行报告(Restricted Report)、公开报告(Unclassified Report)、解密报告(Declassified Report)等

（4）科技报告的识别 识别科技报告的主要依据有：报告名称、报告号、研究机构、完成时间等。 对中国vb

4.会议文献(Conference Literature) （1）什么是会议文献 （2）会议文献的类型 （3）会议文献的识别

（1）什么是会议文献 会议文献是指在国际或国内各种学术会议或专业性会议上交流的学术论文。会议文献学术性强，往往代表着某一领域内的最新成就，反映了国内外科技发展水平和趋势，是获得最新情报的一个重要来源。其特点是内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向，是了解有关学科发展动向的重要信息源。对大多数学科而言，除科技期刊外，会议文献是获取信息的主要来源。另外，由于许多科学领域的新进展、新发现、新成就以及新设想都是最先在学术会议上披露的，因此学术会议本身就是获取学术信息的重要渠道。

（2）会议文献的类型 1）会议文献按出版时间主要可分为会前文献和会后文献 会前文献主要有会议论文预印本和会议论文摘要。 会后文献是会后经整理出版的文献，如会议录(Proceedings)、会议论文集(Symposium)、会议论文汇编(Transactions)、会议丛刊、丛书等。 2）按会议的范围可分为国际性会议、全国性会议、地区性会议等。目前，有许多学术会议在互联网上举行。由于会议文献的出版形式多样，会议文献的入藏分散，检索及获取不如图书、期刊那样容易。通常，以图书或期刊形式公开出版发行的会议文献，在大型图书馆和省级以上信息研究所收藏较多。

（3）会议文献的识别 识别会议文献的主要依据有：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等。会议文献著录的格式为： T.Sellis：“Performance of DBMS implementation of production systems”，Proceedings of the 2nd International IEEE Conference onTools for Artificial Intellegence Herndon，VA USA，6-9 Nov.1990，（Alamitors，CA，USA：IEEE Computer Society Press 1990），393-9 会议文献著录的特点是：有表示会议的专门用词，如Conference，Symposium，Convention，Workshop，Meeting，Congress，Assembly等；有表示会议录的一些词，如Proceedings of...，Collection of...；有的有会议召开的地点、届次、时间，以及会议录的出版社、出版地、出版时间等。

5.专利文献(Patent Literature) （1）什么是专利文献 （2）专利说明书的格式 （3）专利说明书的类型 （4）专利号的构成 （5）专利文献的特点 （6）专利文献的识别

（1）什么是专利文献 广义地讲，专利文献是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与之相关的法律性文件。 狭义上专利文献仅指各国(地区)专利局出版的专利说明书或发明说明书。专利说明书是指专利申请者为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利局呈交的有关发明目的、构成和效果的详细技术文件。它经专利局审核后，向全世界出版发行。专利说明书的内容比较具体，有的还有附图，通过它可以了解该项专利的主要技术内容。由于只有符合新颖性、创造性和实用性的发明创造才能获得专利权，所以专利说明书对于工程技术人员，特别是产品工艺设计人员来说，是一种切合实际、启迪思维的重要情报源。

（2）专利说明书的格式 1)标识部分：位于说明书首页，共有8项：文件标志项、国内登记项、国际优先项、披露日期、技术项、法律有关的文件项、人事项及国际专利项。每项又细分若干小项，为便于识别和计算机处理。 2)正文部分：对发明技术背景、发明内容以及发明实施方式的说明，还附有插图。它的行文有统一模式，依次描述发明所属的技术领域、现有技术、发明目的、内容、优点、效果、发明的最佳实施方案。 3)专利权项(Claims)：阐明发明的独创部分、明确划定要求保护的专利权范围。它是判断侵权依据的法律性条文。

（3）专利说明书的类型--1 1）按专利权种类划分： 发明专利(Invention Patent)：发明专利是指对产品、方法提出的新方案或对原有产品、方法提出的改进。 实用新型专利(Utility Mmodel copyright)：实用新型专利是指对产品的形状、构造或组合提出的新的实用的技术方案。 外观设计专利(Design Patent)：外观设计专利是指对产品的形状、图案、配色或其结合作出的新颖设计，一般不出版说明书。

公开说明书：未经实质性审查而先行公开的说明书。 审定说明书：经审查批准尚未授予专利权时出版的说明书。 （3）专利说明书的类型--2 2）专利说明书按法律状态划分： 申请说明书：申请时提交的说明书。 公开说明书：未经实质性审查而先行公开的说明书。 审定说明书：经审查批准尚未授予专利权时出版的说明书。 公告说明书：经审查批准已授予专利权的说明书，也称专利说明书。

（4）专利号的构成 专利号由国别代码(2位字母)＋顺序号(7位数字)＋法律状态码(1位字母)组成。如US5489846A、CN1084635A、CN2302476Y。 中国专利公开号、公告号的第一位数字表示专利类型： 1为发明 2为实用新型 3为外观设计 后6位是流水号 法律状态码：A、C分别表示发明专利公开号、发明专利授权公告号，Y表示实用新型专利授权公告号，D表示外观设计专利授权公告号。 中国专利申请号由9位数字组成：前两位表示申请年、第三位为专利类型、随后的5位是流水号、末位是校验码，如：01320583.8

专利文献国别代码表

（5）专利文献的特点 1)内容新颖、出版迅速。 2)涉及技术领域广泛、实用性强。 3)具有法律效力。 4)技术上具有单一性和保守性。 2)涉及技术领域广泛、实用性强。 3)具有法律效力。 4)技术上具有单一性和保守性。 5)重复量大。

（6）专利文献的识别 专利文献的特点比较突出，而且使用专门的检索工具和数据库，故易于同其他类型的文献加以区别。专利说明书常见的著录形式如下例所示： B.D.Dayton，“Differential amplifier apparatus”，US Patent No.5095282，1992 专利说明书著录的特点是：通常有表示专利的词（Patent）；有专利号。专利号按国际规定由两个字母表示的国家名称和其后的顺序号构成。

6.标准文献(Standard Literature) （1）什么是标准文献 （2）标准文献的类型 （3）标准文献的识别

（1）什么是标准文献 标准文献(Standard Literature)是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。 主要为工业产品和工程建设的质量、规格和检验方法等的技术规定文件。作为一种规章性文献，它具有一定的法律约束力。 一个国家的标准文献反映着该国的生产工艺水平和技术经济政策，而国际现行标准则代表了当前世界水平。国际标准和工业先进国家的标准常是科研生产活动的重要依据和情报来源

（2）标准文献的类型 标准文献按内容划分有基础标准、产品标准、方法标准、安全卫生标准等。 按成熟程度划分有法定标准、推荐标准、试行标准。 按使用范围划分有国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准等。 国际标准化机构中最重要、影响最大的是1947年成立的国际标准化组织(ISO)和1906 年成立的国际电工委员会(IEC)，它们制定或批准的标准具有广泛的国际影响。

标准文献都有标准号，它通常由国别(组织)代码＋顺序号＋年代组成，如ISO3297-1986。 （3）标准文献的识别 标准文献都有标准号，它通常由国别(组织)代码＋顺序号＋年代组成，如ISO3297-1986。 我国的国家标准分为强制性的国标(GB)和推荐性的国标(GB/T)，如GB18187-2000、GB/T2662-1999； 行业标准代码以主管部门名称的汉语拼音声母表示，如JT表示交通行业标准；企业标准编号：Q/省、市简称+企业名代码+年份。

标准文献的国别代码 代码 国家或组织 ANSI 美国国家标准 CNS 台湾地区标准 ISO 国际标准化组织 BS 英国国家标准  代码  国家或组织  ANSI 美国国家标准  CNS 台湾地区标准  ISO 国际标准化组织   BS  英国国家标准  DIN 德国国家标准  JIS 日本工业标准  CEN  欧洲标准化委员会   GB 中国国家标准   NF 法国国家标准 CENELEC 欧洲电子技术标准委员会  IEC 国际电工委员会  ГOCT 俄罗斯国家标准

7.学位论文(Thesis，Dissertation) （1）什么是学位论文 （2）学位论文的识别

（1）什么是学位论文 学位论文是指高等学校或研究机构的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文，它是伴随着学位制度的实施而产生的。 学位论文有博士论文、硕士论文、学士论文之分，其研究水平差异较大，但都是就某一专题进行研究而作的总结，多数有一定的独创性。特别是博士论文论述详细、系统、专深，研究水平较高，参考价值大。除极少数以科技报告、期刊论文的形式发表外，一般不出版，属难得文献。

识别学位论文的主要依据有：学位名称、导师姓名、学位授予机构等 （2）学位论文的识别 学位论文著录的特点是：通常有表示学位论文的词，如Thesis，Dissertation等；有的有论文作者所在学校的校名。学位论文常见的著录形式如下例所示： T.W.Lin，“Design of time-signal spectrum analyzers”，Ph.D dissertation，The Pennsylvania State Univ.，1987 识别学位论文的主要依据有：学位名称、导师姓名、学位授予机构等

8.政府出版物(Government Publication) 政府出版物是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。政府出版物的内容十分广泛，既有科学技术方面的，也有社会经济方面的。 政府出版物可分为行政性的和科技性的两类。 行政性文献(包括立法、司法文献)，主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面； 科技性文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等，有些研究报告在未列入政府出版物之前已经出版过，故它与其它类型的文献有重复。

9.产品资料(Product Literature) 产品资料是厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。其内容主要是对产品的规格、性能、特点、构造、用途、使用方法等的介绍和说明，所介绍的产品多是已投产和正在行销的产品，反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。但产品样本的时间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。大多数产品样本以散页形式印发，有的则汇编成产品样本集，还有些散见于企业刊物、外贸刊物中。

10.科技档案(Technical Records) 科技档案是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。其内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值，它通常保存在各类档案部门，不公开出版发行，有些有密级限制。

作业: 1、文献信息按照出版形式可以分为哪几种类型？ 2、查找任意三本书的ISBN号； 3、什么是学位论文？学位论文的写作目的是什么？

可以走了！再见！