發行公司辦理轉（交）換或附認股權公司債開始、停止轉（交）換/認股 資料電子化通知作業說明 臺灣集中保管結算所 股務部 中華民國100年1月

貳 綱 要 貳 壹 目的 貳 法 源 依 據 現行作業 參 肆 調整後作業原則 伍 作業內容 陸 實施日期及注意事項

壹 、目 的 簡化通知作業 有效控管作業進度 提高作業效率 為保障投資人權益，提供查詢功能，有效控管作業進度。 壹 、目 的 簡化通知作業 上市、上櫃及興櫃公司以電子化方式取代書函，可提高通知效率，並免除人工遞件之時間及不便。 有效控管作業進度 為保障投資人權益，提供查詢功能，有效控管作業進度。 提高作業效率 提供發行標的圈選及比對功能，倘有異常情事，以異常報表線上通知更正。 緣由： 證券交易所及櫃檯買賣中心自94年5月5日起，就上市、上櫃及興櫃公司申報停止過戶事宜，透過公開資訊觀測站停止過戶申報系統辦理申報，由於當時本公司正進行股務電子化平台規劃登錄及配發作業，平台於順利96年2月1日上線，規劃上市、上櫃及興櫃公司以電子化方式通知本公司有關停止過戶事宜，簡化方式除了省略書面發文程序外，更重要的是透過電子化申請方式，發行公司可以有效掌握申請進度，股代按時取得股東名冊，主動掌握通知股東時效。

貳 、法 源 依 據 發行人辦理無實體 發行有價證券登錄 暨帳簿劃撥交付作 業配合事項 （第26-5條） 辦理轉換公司債集 中保管帳簿劃撥作 發行人辦理轉換公司債、附認股權公司債 （特別股）、認股權憑證、特別股轉換／ 贖回／賣回／收回／認股帳簿劃撥作業， 應依本公司相關配合事項辦理。 發行人應於辦理轉換公司債轉換／贖回／ 賣回作業或暫停轉換作業開始前，將期別 、轉換價格、轉換／贖回／賣回或暫停轉 換期間以書面通知本公司，變更時亦同。 辦理轉換公司債集 中保管帳簿劃撥作 業配合事項 （第8條）

貳 、法 源 依 據（續） 辦理交換債券集中 保管帳簿劃撥作業 配合事項（第4條） 辦理附認股權公司債 （特別股）及認股權 發行人應於交換債券發行前將下列事項通知本 公司辦理交換債券發行資料建檔作業，異動時 應於生效日三營業日前通知本公司： 一、主管機關核准發行文件（中央政府交換 　　公債除外）。 二、發行條件及公告或發行辦法。 三、調整後之交換價格。 四、交換及停止交換之期間。 五、收回／贖回之期間。 六、其他交換必要事項。 辦理交換債券集中 保管帳簿劃撥作業 配合事項（第4條） 辦理附認股權公司債 （特別股）及認股權 憑證集中保管帳簿劃 撥作業配合事項 （第7條） 發行人應於受理附認股權公司債（特別股） 或認股權憑證請求認股或暫停受理認股前， 將認股期間、認股價格或比例、暫停受理 認股期間以書面通知本公司，變更時亦同。

參、現行作業方式 發行公司應與本公司簽訂開戶契約書，成為本公司參 加人，憑以辦理轉(交)換或附認股權公司債轉(交)換 ／認股／贖回／賣回／收回等帳簿劃撥作業。 發行公司以書面方式發函通知本公司辦理前述作業。 本公司確認發行公司之函文與證交所或櫃買中心公告 無誤後，於ＳＭＡＲＴ系統設定轉（交）換或附認股 權公司債轉(交)換／認股／贖回／賣回／收回等相關 資料，俾投資人透過參加人申請辦理公司債轉(交)換 ／認股等帳簿劃撥作業。 現行發行公司以函文

肆、調整後作業原則 上市、上櫃、興櫃公司（以下簡稱發行公司）應備有台網公司ＣＡ電子憑證，以網際網路方式至本公司網站登入「發行作業平台」(原股務電子化作業系統)辦理。 將轉(交)換或附認股權公司債開始轉(交)換／認股期間、原因及轉 (交)換／認股後證券等資料，以電子化方式通知本公司。 將轉(交)換或附認股權公司債停止轉(交)換／認股期間及原因等資料，以電子化方式通知本公司。 平台列示其發行之轉(交)換或附認股權公司債供其點選。 平台每日就發行公司輸入公司債轉（交）換／認股資料，與 公開資訊觀測站傳檔公告之相關資料進行比對作業，比對不 符者，提供異常報表通知發行公司。

肆、調整後作業原則(續) 發行公司應於轉(交)換或附認股權公司債開始、停止轉(交)換／ 認股起日前８個營業日前完成資料輸入作業。 發行公司主管於承辦輸入公司債開始、停止轉(交)換／認股資料 後次一個營業日前確認，此筆資料方於本平台生效；逾期未確認 者，該筆資料視為無效。 發行公司未依上述期限輸入資料者，應於開始、停止轉(交) 換／ 認股起日前５個營業日中午１２時前完成資料補正作業，逾期須向本公司申請放行。 轉(交)換或附認股權公司債開始、停止轉(交)換／認股通知資料 ，經本公司確認後即生效力且不得異動，若需更正，須申請放行 。 發行公司委託股務代理機構辦理者，其作業方式比照發行公司。 發行公司辦理轉(交)換價格變更、贖回／賣回／收回等帳簿劃撥作業仍維持現行書函，檢附必要文件之通知方式辦理。

公司債開始轉(交)換／認股為普通股電子化通知時程 補正期間 轉(交)換/認股期間 T-8 (營業日)前 T-7 T-5 T T+n 公 司 債 開 始 轉 (交) 換 ／ 認 股 起 日 公 司 債 轉 (交) 換 ／ 認 股 訖 日 發行公司 或其股務 代理機構 輸入發行 作業平台 集保結算所 電告補正 發行公司 或其股務 代理機構 於中午十 二時前輸 入 線上查詢 轉(交)換/ 認股通知書 及異常資料 逾期放行

公司債停止轉(交)換／認股電子化通知時程 補正期間 停止轉(交)換/認股期間 T-8 (營業日)前 T-7 T-5 T T+n 公司債停止轉(交)換／認股起日 股東會／配股或配息基準日 公司債停止轉(交)換／認股訖日 發行公司 或其股務 代理機構 輸入發行 作業平台 集保結算所 電告補正 發行公司 或其股務 代理機構 於中午十 二時前輸 入 線上查詢 轉(交)換/ 認股通知書 及異常資料 逾期放行

發行作業平台申請作業流程 1 3 2 5 4 6 設定公司債轉（交）換/認股權限 送交發行作業平台申請書 發行公司或股務代理機構 1 送交發行作業平台申請書 3 通知辦理公司債轉(交)換/認股電子化作業(首次連線者交付申請單位代號、管理員代號(admin)及初始密碼) 2 設定公司債轉（交）換/認股權限 進行公司債轉(交)換/ 認股權限設定 (S007) 5 4 申請單位管理員 （admin權限人員）登入平台 分層設定權限 1.admin權限人員->主管 2.主管->承辦 ※主管另行設定承辦操作標的 (S012) 承辦登入平台辦理 公司債轉(交)換/ 認股電子化通知作業 6

伍、作業內容 一、申請方式 首次連線 檢具公司或商業登記證明文件影本（已為集保結算所參加人者免附） 通知本公司台網憑證識別代碼（憑證序號） (一)發行公司填具「發行作業平台作業申請書」 檢具公司或商業登記證明文件影本（已為集保結算所參加人者免附） 通知本公司台網憑證識別代碼（憑證序號） 申請設置管理員（admin權限人員）權限 申請辦理登錄及帳簿劃撥配發/交付作業 申請辦理停止過戶通知電子化作業 申請辦理公司債轉(交)換/認股通知電子化作業 發行公司委託股務代理機構辦理者，由其股務代理機構填具「發行作業平台 作業申請書」向集保結算所申請。

首次連線申請者，請填寫1.2.3項

伍、作業內容 首次連線 (三)發行公司或股務代理機構 申請單位代號 申請單位管理員 (admin權限人員）代號及初始密碼 (二)集保結算所通知發行公司或股務代理機構 申請單位代號 申請單位管理員 (admin權限人員）代號及初始密碼 (三)發行公司或股務代理機構 申請單位使用者管理作業(S007） 　1.申請單位管理員（admin權限人員） －設置主管、帳簿配發及無實體登錄子系統、停止過戶子系統、 公司債轉(交)換/認股子系統權限 2.主管 －設置承辦、帳簿配發及無實體登錄子系統、停止過戶子系統、 －設定承辦操作標的(S012）

伍、作業內容 非首次連線 (三)發行公司或股務代理機構 (一)發行公司填具「發行作業平台作業申請書」 申請辦理公司債轉(交)換/認股通知電子化作業 (二)集保結算所通知發行公司或股務代理機構 新增公司債轉(交)換/認股子系統權限 (三)發行公司或股務代理機構 可使用原主管及承辦代號 申請單位使用者管理作業(S007） 　1.申請單位管理員（admin權限人員） －設置主管、公司債轉(交)換/認股子系統權限 2.主管 －設置承辦、公司債轉(交)換/認股子系統權限 承辦人員辦理配發/登錄、停止過戶通知及公司債轉(交)換/認股通知等作業標的 不同時，須由主管另行新增承辦人員代號(S007)及設定操作之標的(S012）。

非首次連線申請者，請勾選[作業類別]公司債轉(交)換/認股通知作業

伍、作業內容 二、登入 發行公司或股務代理機構 99年12月30日正式上線 備置台網公司ＣＡ電子憑證 證券暨期貨共用憑證 公開資訊觀測站憑證 至集保結算所網站「快速連結/發行作業平台」 ，輸入申請單位代號、使用者代號、密碼辦理。 99年12月30日正式上線 正式網址:https://www.tdcc.com.tw/shcas

發行作業平台 三、修正後之平台架構 (原股務電子化作業系統) 系統管理 子系統 停止過戶 子系統 帳簿配發及無實體登錄子系統 公司債轉 (交)換/認股 子系統 調整使用者 權限及 管理標的 帳簿劃撥 配發及 登錄作業 帳簿劃撥 配發及 登錄作業 停止過戶 通知作業 停止過戶 通知作業 新增 公司債 轉(交)換/ 認股通知 作業

發行作業平台-登入操作說明 1.登入集保結算所網站「快速連結/發行作業平台」選擇「有價 證券登錄、配發/交付、停止過戶及公司債轉(交)換/認股通知作業」，輸入申請單位代號、使用者代號、密碼及放入CA憑證辦理。 網址： https://www.tdcc.com.tw/shcas 申請單位代號編碼原則 1.集保參加人代號：3B01~3Z99 2.股務代理機構連線代號：3A01~3A99

發行作業平台-登入操作說明 2.登入平台後，請依系統選單選擇子系統。

交易清單 系 統 管 理 子 申請單位使用者管理作業(S007) 使用者可申報股票維護(S012) 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014) 申請單位管理員(admin權限人員)設置主管權限 申請單位主管設置承辦權限 使用者權限新增公司債轉（交）換/認股子系統 使用者可申報股票維護(S012) 主管建立承辦辦理之證券 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014) 建立申請單位聯絡人資料

系統管理子系統-使用者角色設置說明 1 集保業務人員 2 申請單位管理者（admin權限人員） 3 申請單位主管 4 申請單位承辦

系統管理子系統-操作說明 1.申請單位向集保結算所申請公司債轉(交)換/認股作業，可由申請單位管 理員(admin權限人 員)登入平台操作S007交易，建立主管權限。 權限設定（可複選）包含: 帳簿配發及無實體登錄子系統 停止過戶子系統 公司債轉(交)換/認股子系統 已設立主管代號者，無須新增代號，請按「修改」鈕，調整權限即可。

2.主管登入系統操作S007交易，建立經辦人員權限。 系統管理子系統-操作說明 2.主管登入系統操作S007交易，建立經辦人員權限。 2.主管登入平台操作S007交易，建立承辦人員權限。 權限設定（可複選）包含： 帳簿配發及無實體登錄子系統 停止過戶子系統 公司債轉(交)換/認股子系統 已建立承辦代號者，無須新增代號，請按「修改」鈕，調整權限即可。

公司債開始、停止轉換／交換／認股調整後流程示意圖 參加人 發行公司 交易所 櫃檯中心 集保結算所 公開資訊觀測站 公告 1.1申報公司債轉 （交）換／認股資料 2.確認 4.1 e-mail 1.2輸入公司債轉(交） 換／認股資料 （C01、C02） 1.3主管確認(C03) 5.電腦比對 3.公告 4.2 傳檔 T－5日 6.結帳 8.受理/暫停客　 戶申請公司債 轉(交)換/認股 作業 轉(交)換/認股起日(T日) 7.SMART系統設定 公司債轉(交)換 ／認股資料

適用範圍 發行作業平台 公司債開始轉(交)換/認股作業 公司債停止轉(交)換/認股作業 開始轉(交)換公告 停止轉(交)換公告 轉(交)換公司債 開始轉(交)換公告 轉(交)換公司債 停止轉(交)換公告 附認股權公司債 開始認購公告 附認股權公司債 停止認購公告

發行公司來函 適用範圍(例外情形) 1.轉（交）換或附認股權公司債轉（交）換/認股價格變更 2.轉（交）換或附認股權公司債賣回期間通知 3.轉（交）換或附認股權公司債強制轉換／強制收回　

交易清單 發行公司申請轉(交)換/附認股權公司債開始轉(交)換 /認股資料維護(C01) 公 司 債 轉 （交） 換 ／ 認 股 子 系 統 發行公司承辦輸入公司債開始轉(交)換/認股資料。 發行公司申請轉(交)換/附認股權公司債停止轉(交)換 /認股資料維護(C02) 發行公司承辦輸入公司債停止轉(交)換/認股資料。 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料主管確認(C03) 發行公司承辦輸入公司債轉(交)換/認股資料，由主管確認後 通知集保結算所。 發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料查詢(C04) 發行公司承辦輸入公司債轉(交)換/認股相關資料後，查詢公 司債轉(交)換/認股通知書。

註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日之多筆公司債資料調整內容。 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護 1.發行公司承辦操作C01交易，輸入公司債開始轉(交)換/認股資料，點選 [新增]鍵後，進入下一畫面。 轉(交)換/認股起訖日 、原因相同者，請於同一主畫面登入 發行公司代號為集保結算所 參加人代號=>3B01~3Z99 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日之多筆公司債資料調整內容。

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護(續) 2.出現承諾文字畫面，按[確認]鍵，進入下一畫面。

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債開始轉(交)換/認股資料維護(續) 3.進入子畫面後，逐一點選轉(交)換或附認股權公司債代號，並輸入轉 (交)換/認股價格、轉(交)換/認股後證券及選擇聯絡人（S014）等資 料，按[確定]鍵，完成資料輸入。 逐一點選公司債代號及輸入轉(交)換/認股後標的資料 註：輸入交換公司債[標的類別]請選擇[4.交換其他公司股票] 。

註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日多筆公司債資料調整內容。 公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債停止轉(交)換/認股資料維護 1.發行公司承辦操作C02交易，輸入公司債停止轉(交)換/認股資料，點選 [新增]鍵，進入下一畫面。 轉(交)換/認股起訖日 、原因相同者，請於同一主畫面登入 發行公司代號為集保結算所 參加人代號=>3B01~3Z99 註：「多筆修改」欄位，適用同一公司、同一轉(交)換/認股起訖日多筆公司債資料調整內容。

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債停止轉(交)換/認股維護(續) 2.進入子畫面後，逐一點選轉(交)換或附認股權公司債代號，並輸入停止轉 (交)換/附認股事由及選擇聯絡人（S014）等資料，按[確定]鍵，完成資料 輸入。 停止轉換/認股事由： 1.股東常會 2.股東臨時會 3.配股配息 4.現金增資 5.其他(須敘明原因)

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料查詢 1.承辦輸入資料後，可操作C04交易，查詢公司債轉(交)換/認股 通知書。 作業類別提供二種報表查詢功能： 1.轉(交)換/認股資料 2.異常狀況 報表排序方式可選擇: 1.依轉(交)換/附認股權公司債代號排序 2.依轉(交)換/認股起日排序 3.依申請日期排序

發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書 2-1.作業類別[1.轉(交)換/認股資料] 1.[申請是否確認]欄位：[否]表示主管尚未確認 2.[結帳狀態]欄位：本平台於轉(交)換／認股起日前5個營業日下午辦理 結帳，並將結帳狀態註記調整為[已結帳]，倘發行公 司未於轉(交)換／認股起日前5個營業日中午12時前 申請者，須通知集保結算所放行。

發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書(異常狀況) 2-2.作業類別[2.異常狀況] 異常原因： 1.發行公司有輸入資料，公開資訊觀測站無傳檔資料(轉(交)換/附認股權 公司債屬私募或公開發行者，發行公司無須處理)。 2.公開資訊觀測站有傳檔資料，發行公司無輸入資料。 3.公開資訊觀測站傳檔資料與發行公司輸入資料不合。 4.發行公司主管逾期未確認。

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認 1.承辦輸入資料後，須由主管操作C03交易，按[執行維護]鍵，進入下一 畫面。 主管應於申請日次一營業日前，執行確認。

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認 2.進入子畫面後，逐一檢核公司債轉(交)換/認股資料，資料正確則於[主 管確認]欄位勾選，勾選完畢後，點選[執行]鍵 。 提供全部勾選功能

公司債轉(交)換/認股子系統-操作說明 公司債轉(交)換/認股資料主管確認 3.輸入主管密碼後，按[確認]鍵，將轉(交)換/認股資料傳送至集保結算所。

發行公司申請公司債轉(交)換/認股資料通知書 4.主管確認後，列印公司債轉(交)換/認股通知書，查看[申請是否 確認]欄位，已變更為「是」。 [申請是否確認]欄位為[是] ，表示主管已確認。

陸、實施日期及注意事項 一、實施日期 99年12月30日正式上線 99年12月30日~100年3月31日 100年4月1日起 採電子化與書函通知併行之雙軌制作業，即 發行公司或股務代理機構透過發行作業平台通知 發行公司書函通知 100年4月1日起 全面實施，透過發行作業平台通知

陸、實施日期及注意事項(續) 一、實施日期（續） 第二階段 提供發行公司透過發行作業平台上傳轉（交）換或附認股權公司債申請開始、停止轉（交）換／認股資料　媒體功能。

陸、實施日期及注意事項（續） 二、注意事項 本系統作業申請書及操作手冊，請至本公司網站「下載 專區／權益證券類／發行作業平台」下載，網址： http://www.tdcc.com.tw/tc_12download.htm 申請單位為已使用發行作業平台者，請向本公司申請公 司債轉（交）換/認股子系統使用權限後，由其admin權 限人員及主管分別登入平台，設定主管及承辦使用公司 債轉（交）換/認股作業權限。 發行公司更換股務代理機構，請提早通知本公司，俾維 護申請單位證券資料之正確及作業順利，股務代理機構 新增或終止代理之公司時亦同。

陸、實施日期及注意事項（續） 二、注意事項(續) 發行公司承辦輸入轉（交）換或附認股公司債申請開始、停止轉（交）換／認股資料後，屬「尚未確認」狀態，主管須於次一個營業日前確認，資料方可生效。 主管逾時未確認者，系統於「發行公司申請公司債轉（交）換/認股資料通知書（C04）」內註明「逾時未確認，請重新申請」之訊息，可由發行公司承辦人員刪除該筆開始或停止轉 （交）換／認股資料，重新申請轉（交）換／認股資料。 請注意所輸入轉（交）換或附認股公司債開始、停止轉（交） 換／認股資料應與公開資訊觀測站申報之相關內容一致。

聯絡窗口 若有任何問題，請洽本公司股務部 ：02-27195805 分機：457、345 、434、222 FAX：27191362

簡報結束 敬請指教