开题或论文写作前的文献调研 （文科） 廖剑岚 图书馆参考咨询部

讲座大纲 文献调研概述 文献调研的步骤 文献调研的结果利用 实例演示

文献调研概述 1 何谓文献调研 ? 为 进行某项科学研究而开展的全面的信息检索 和信息利用的活动。 据美国科学基金会 National Science Foundation(NSF) 统计，一个科研 人员花费在查找和消化科技资料上的时间需占全部科研时间的 51% ， 计划思考占 8% ，实验研究占 32% ，书面总结占 9% 。由上述统计数字 可以看出，科研人员花费在科技出版物上的时间为全部科研时间的 60% 。 ——hppt://

文献调研概述 2 文献调研的意义 明确课题的研究背景、研究意义 了解课题国内外的研究状况 发现现有研究存在的不足 在前人研究的基础上提出创新

文献调研概述 3 文献调研的原则 全面 文献类型： 图书、期刊、报纸、学位论文、会议论文等 时间范围： 跨度长，至少检索近 10 年文献 准确 检 索 词： 准确 逻辑关系： 合理

文献调研概述 4 文献调研的阶段 尽可能完整地收集与该主题相关的所有文献 文摘为主、全文为辅，重点阅读综述性文献 确定主题后 有针对性的检索与题目相关的文献 文摘、全文兼顾，重点阅读经典文献 确定题目后

文献调研的步骤 文献调研的过程 （特指电子资源） 选择数据库选择数据库 确定检索词确定检索词 构建检索式构建检索式 分析检索结果 获取全文 查看文摘 调整检索策略

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按文献类型选择

文献调研的步骤 1 选择数据库 按文献类型选择 —— 图书

文献调研的步骤 1 选择数据库 按文献类型选择 —— 期刊

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按文献类型选择 —— 会议

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按文献类型选择 —— 学位论文

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按文献类型选择 —— 报纸

文献调研的步骤 1 选择数据库 按文献类型选择 —— 古籍

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按文献类型选择 —— 年鉴

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按学科选择 ——MetaLib/SFX

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按学科选择 ——MetaLib/SFX

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按学科选择 —— 数据库导航

文献调研的步骤 1 选择数据库： 按学科选择 —— 数据库导航

文献调研的步骤 1 选择数据库： 常用数据库一览 语种资源名称资源类型 中国期刊全文数据库电子期刊 万方数据 —— 学术期刊电子期刊 中文科技期刊数据库电子期刊 中国优秀硕士学位论文数据库学位论文 中国博士学位论文数据库学位论文 万方数据 —— 学位论文学位论文 复旦大学学位论文学位论文 超星数字图书馆电子图书 方正阿帕比工具书电子图书

文献调研的步骤 1 选择数据库： 常用数据库一览 语种资源名称资源类型 Web of Science 文摘 ProQuest-PQDT 学位论文文摘、 部分全文 ProQuest-PQDD 学位论文全文 Springer LINK 、 MyiLibrary 、 NetLibrary 、 ECCO 、 EEBO 、 Encyclopedia Britannica Online 电子图书 EBSCO 、 Elsevier 、 JSTOR 、 Wiley 、 Project Muse 、 SAGE 、 Springer 电子期刊

文献调研的步骤 1 选择数据库： 专业数据库推荐 学科资源名称资源类型 管理 Emerald-Emerald Management Xtra 全文电子期刊 INFORMS 全文电子期刊 经济、管理 ProQuest-ABI/INFORM 全文电子期刊 经济 国研网网站 中国资讯行网站 搜数数据库统计数据 国泰安 CSMAR 经济数据 EBSCO-Econlit 文摘 World Bank 统计数据 IMF 统计数据

文献调研的步骤 1 选择数据库： 专业数据库推荐 学科资源名称资源类型 法学 法意法律法规 万律法律法规 Westlaw 全文电子期刊 HeinOnline 全文电子期刊 新闻 人民日报图文数据全文检索系统全文电子报纸 EBSCO-Communication & Mass Media Complete 全文电子期刊 EBSCO-Newspaper Source 全文电子报纸 Gale-The Times Digital Archive 《泰晤士报》电子版 （ ）

文献调研的步骤 1 选择数据库： 专业数据库推荐 学科资源名称资源类型 心理学 EBSCO-PsycARTICLES 全文电子期刊 文学 Gale-Literature Resource Center 全文电子期刊、传记、 评论等 历史 民国时期书刊全文电子图书、期刊 中国方志库方志 中国基本古籍库古籍 教育 EBSCO-ERIC 全文电子期刊

文献调研的步骤 2 确定检索词 : 通用、准确、规范， 忌 组合词、自建词 利用已有的专业知识 （靠积累） 利用已有文献（ 题名、中英文关键词等） 考虑近义词、同义词及缩写和全称 （全面） 避免介词、连词等禁用词，如 the 、 for 等 （惯例） 利用数据库的主题词表、索引等 （熟悉数据库）

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：利用已有的专业知识 课题名：库存控制模型研究 初步确定检索词：库存 控制 模型 利用已有专业知识： EOQ 模型、 Newsboy 模型等为该领域常用模型 增加检索词： EOQ 、 Newsboy 检索结果：较为理想

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：利用已有文献 获得英文 检索词

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：近义词、同义词、缩写及全称等 “ 计算机辅助翻译 ” 英文词： Computer Aided Translation 缩 写： CAT “ 第三方物流 ” 英文词： Third Party Logistics 缩 写： TPL “ 社会保障 ” 近义词：社会福利、养老保险等

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：利用主题词表 ——EBSCO( BSP )

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：利用索引 ——ProQuest( ABI/INFORM )

文献调研的步骤 2 确定检索词 举例：利用词扩展 —— 中国知网 1 、关于 “ 灾害预警机制 ” 的研究 2 、利用 “ 词扩展 ” ，发现与灾害相关的词还有： 地震、台风、洪水、泥石流等 3 、命中记录较少时，可考虑采用相关词参与检索

文献调研的步骤 3 构造检索式 用逻辑算符 NOT 、 AND 、 OR 连接检索词 优先顺序为： NOT AND OR 中文库 外文库

文献调研的步骤 3 构造检索式 利用通配符涵盖检索词的各种变化（常用于英文检索词） ？： 中截断，替代一个字符 * ： 右截断，替代任意个字符 例： wom?n 可查找： woman 、 women organization* 可查找： organizations 、 organizational 等变化

文献调研的步骤 3 构造检索式 用位置算符限制检索词的位置关系（不常用） 常见有： Within(W): 此算符两侧的检索词必须同时命中，且先后次序不得颠倒。 Near(N) ： 此算符两侧的检索词必须同时命中，但次序可以颠倒。 设定词频（不常用）： 指检索词在相应检索项中出现的频次 词频为空：表示至少出现 1 次 如果为数字 ( 例如 3) ：表示至少出现 3 次

文献调研的步骤 4 调整检索式 最终检索结果不断调整检索式试探性检索

文献调研的步骤 4 调整检索式 检索结果过少 选择更宽泛的检索词，采用上位类词检索，增加同义词、近义词等 取消或放宽检索限定，如检索年限，检索语种，文献类型等 增加或修改检索入口，如放宽到文摘、全文中检索等 调整组配算符，如改 “and” 为 “or” 、用 “ 与 ” 算符替代位置算符等 检索结果过多 方法与上述相反

文献调研的结果利用 —— 阅读 1 、阅读量（ 仅供参考，特指毕业论文 ） 要求： 硕士生至少真正阅读 50 ～ 100 篇文献 博士生至少真正阅读 100 ～ 150 篇文献 2 、阅读效果 尽可能详尽无遗地述及相关的前人成果 发现选定的研究方向中亟待解决的问题 明确自己想要解决的问题所处的地位 3 、阅读方法 学会 “ 抓两头 ” 学会略读 学会精读

文献调研的结果利用 1 、学会 “ 抓两头 ” 经典文献 所涉及的领域的最基本的先驱性文献 从历史的高度掌握研究方向 如综述性文献、高被引文献等 最新文献 近三五年发表的文献 掌握感兴趣的课题的最新研究动态 如核心期刊最新载文、权威专家最新发文等

文献调研的结果利用 2 、学会略读 感兴趣？ 一看题目 资深学 者？ 新锐？ 二看作者 和单位 问题？ 方法？ 结论？ 三看摘要 研究动 机？ 前人主 要贡献？ 四看引言 思路、 过程、 步骤 放弃细 节 五看正文 是否 值得 精读？ 六下结论

文献调研的结果利用 3 、学会精读 1 弄清作者及其课题组在所研究的领域中的地位和贡献 2 明白此文在论题研究发展中的地位及作用 3 搞清论文的主要假设和演绎思路 4 了解论文中解决的关键问题和所用的基本方法的细节 5 知道此文的主要成绩和不足之处 6 下结论，断定此文的主要贡献及可发展的余地

文献调研的结果利用 —— 管理 1 、利用文献管理软件 NoteExpress （图书馆订购） EndNote 网络版（免费） 2 、优势 检索并管理得到的文献摘要、全文 在撰写论文时在正文中的指定位置方便地添加注释 按照不同的期刊论文格式要求自动生成参考文献

实例演示 1—— 调整检索策略的常规方法，有效缩检或扩检 1 、课题名称： 生物安全立法研究 2 、初步检索词： 生物安全 立法 b iosafety legislation 3 、检索中国期刊网： 命中 143 篇

实例演示 1—— 调整检索策略的常规方法，有效缩检或扩检 4 、调整检索策略 限定在核心期刊中检索 命中 30 篇 限定在篇名中检索 命中 17 篇

实例演示 1—— 调整检索策略的常规方法，有效缩检或扩检 5 、检索 web of science 数据库： SSCI&AHCI 检索式： biosafety and legislation 检索字段：主题 命中记录：仅 2 篇 分析原因：该课题属交叉学科，应增加检索 SCIE 数据库 命中记录： 17 篇

实例演示 2—— 通过泛读，调整检索策略 1 、课题名称： 突发公共卫生事件支持系统研究 2 、国内文献检索（略） 3 、国外文献检索，试查 web of science 4 、 检索式： public health emergency and system 命中 831 篇

实例演示 2—— 通过泛读，调整检索策略 5 、分析原因 阅读部分文章发现 检索词分散出现， public health emergency 是一个词组，应采用词组检索 许多文章主要集中在 “ 预警（ preparedness ）系统研究 ” 6 、重构检索式 “ public health emergency” and preparedness system 命中 28 篇

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 1 、课题名称： 中国农村改革的问题研究 2 、国内文献检索（略） 3 、国外文献检索，试查 web of science 4 、 检索式： r ural and china and reform* 命中 765 篇

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 5 、分析检索结果 —— 按学科类别筛选

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 6 、分析检索结果 —— 按被引频次排序

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 7 、得到高被引文献

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 8 、查看高被引文献的相关文献、引用文献，了解相关研究

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 9 、分析检索结果 —— 按文献类型筛选

实例演示 3—— 利用 WEB OF SCIENCE 的分析功能 10 、分析检索结果 —— 按被引频次排序 该领域权威 综述性文献

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