96年度興櫃系統功能宣導說明會 櫃買中心 資訊部 2007/12

大綱 本中心興櫃系統簡介 連線方式的選擇 證券商採專屬網路連線 證券商採網際網路連線 證券商之備援機制 證券商採主機連線說明事項 常見問題說明 未來新增的服務 本中心的聯絡窗口 Q&A

本中心興櫃系統簡介 1、系統功能 2、交易流程 3、系統架構

本中心興櫃系統簡介 －系統功能 報價 委託 點選成交 行情揭示 交易控管

本中心興櫃系統簡介 －交易流程 櫃買中心 客 戶 推薦證券商 (Ｍarket Ｍaker) 興櫃股票電腦議價點選系統 本中心興櫃系統簡介 －交易流程 客 戶 ＊系統外議價交易 6成交回報 4委託回報 3委託下單 2報價資訊 櫃買中心 1.報價 推薦證券商 (Ｍarket Ｍaker) 興櫃股票電腦議價點選系統 2.報價資訊 證券經紀商 或非推薦之 證券自營商 2.報價資訊 3.委託及自營申報 3.委託及自營申報 4.委託及自營申 報回報 5.點選成交 6.成交回報 6.成交回報 *成交資料申報 (系統外議價成交) 6成交資料 2報價資訊 6.成交資料 櫃買中心網站、資訊廠商(行情揭示) 集保公司（辦理給付結算）

本中心興櫃系統簡介 －系統架構

連線方式的選擇

連線方式的選擇 專屬網路： 使用興櫃專屬網路並有建置興櫃資訊伺服器與本中心連線 網際網路 使用網際網路與本中心連線，不須自行建置興櫃資訊伺服器 僅供經紀業務使用

1、準備數據專線及硬體設備 2、安裝資訊伺服器 3、安裝交易終端機軟體 4、申請公司主管帳號 5、申請連線測試 證券商採專屬網路連線 1、準備數據專線及硬體設備 2、安裝資訊伺服器 3、安裝交易終端機軟體 4、申請公司主管帳號 5、申請連線測試

證券商採專屬網路連線 －準備數據專線及硬體設備 證券商採專屬網路連線 －準備數據專線及硬體設備 準備數據專線 向台灣電訊公司申請數據專線(128k以上) 準備硬體設備 資訊伺服器系統規格 主記憶體：512MB以上記憶體 儲存介面：40GB以上 網路卡：傳輸速度 10/100Mbps 作業系統規格： RedHat 9或Fedora core 5 交易終端機系統規格 一般個人電腦 作業系統規格： Window 2000、Window NT、Window XP 以上的作業系統

證券商採專屬網路連線 －安裝資訊伺服器 申請資訊伺服器安裝 安裝資訊伺服器 首次申請→資訊系統電腦主機連線申請函 證券商採專屬網路連線 －安裝資訊伺服器 申請資訊伺服器安裝 首次申請→資訊系統電腦主機連線申請函 其他異動者→申請異動原因之函文 安裝資訊伺服器 硬體送至櫃買中心安裝 提供向台灣電訊申請的 IP 及 default gateway IP 檢附申請函 請攜帶身分證明文件 本中心聯絡人︰ 資訊部 郭勇明(Tel:02-23666187) 證券商防火牆須開放之網路通訊埠(port) 線上系統：4980、4990、4100 測試系統：5980、5990、5100

證券商採專屬網路連線 －安裝交易終端機軟體 證券商採專屬網路連線 －安裝交易終端機軟體 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 興櫃股票電腦議價點選系統檔案，下載「專屬網路版」後進行安裝 相關設定請參閱網頁設定說明

證券商採專屬網路連線 －申請公司主管帳號 申請主管帳號 其他使用者帳號由主管帳號自行建立 第一次登入時系統會強迫更改密碼 證券商採專屬網路連線 －申請公司主管帳號 申請主管帳號 至本中心網站 >發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 相關文件，下載「使用者代號申請表」並以正式函文向本中心申請 其他使用者帳號由主管帳號自行建立 第一次登入時系統會強迫更改密碼 密碼長度須大於等於7碼，及密碼須文、數字混合 建議定期更改密碼

證券商採專屬網路連線 －申請連線測試 測試申請 資訊伺服器操作手冊 如為首次申請者系統測試完成後須取得「完成線路測試證明書」 證券商採專屬網路連線 －申請連線測試 測試申請 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 相關文件，下載「資訊伺服器測試申請表」並以正式函文向本中心申請 本中心聯絡人︰ 資訊部 陳紫霓(Tel:02-23668036) 資訊伺服器操作手冊 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 相關文件，下載「興櫃股票電腦議價點選系統資訊伺服器操作手冊」 如為首次申請者系統測試完成後須取得「完成線路測試證明書」

證券商採專屬網路連線 －申請連線測試 注意事項 最大限制為35台證券商端連線 檢視資訊伺服器是否正常連線 券商從資訊伺服器上執行指令 證券商採專屬網路連線 －申請連線測試 注意事項 最大限制為35台證券商端連線 檢視資訊伺服器是否正常連線 券商從資訊伺服器上執行指令 ping 10.1.1.97 如果不通，可確定證券商主機與本中心是斷掉的，請券商資訊人員自行向ISP廠商報修。 ipcs –q 檢查顯示的queue數目 等於11個→表示資訊伺服器已經啟動

1、準備硬體設備 2、安裝交易終端機軟體 3、申請終端機註冊 4、申請公司主管帳號 證券商採網際網路連線 1、準備硬體設備 2、安裝交易終端機軟體 3、申請終端機註冊 4、申請公司主管帳號

證券商採網際網路連線 －準備硬體設備 交易終端機系統規格 一般個人電腦 證券商採網際網路連線 －準備硬體設備 交易終端機系統規格 一般個人電腦 作業系統規格： Window 2000、Window NT、Window XP 以上的作業系統

證券商採網際網路連線 －安裝交易終端機軟體 證券商採網際網路連線 －安裝交易終端機軟體 軟體下載及安裝 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 興櫃股票電腦議價點選系統檔案，下載「網際網路版」後進行安裝 證券商防火牆須開放之網路通訊埠 正式環境使用 TCP Port 31188、31288 測試環境使用 TCP Port 32188、32288

證券商採網際網路連線 －申請終端機註冊 請參閱網頁之「附件」說明進行軟體註冊申請 下載「終端設備連線申請表」並以正式函文向本中心申請 證券商採網際網路連線 －申請終端機註冊 請參閱網頁之「附件」說明進行軟體註冊申請 下載「終端設備連線申請表」並以正式函文向本中心申請 本中心處理後，將透過Email傳送您的終端機註冊檔﹙CONNECT.INI﹚，請按照Email中的說明進行註冊檔安裝

證券商採網際網路連線 －申請公司主管帳號 申請主管帳號 其他使用者帳號由主管帳號自行建立 第一次登入時系統會強迫更改密碼 證券商採網際網路連線 －申請公司主管帳號 申請主管帳號 至本中心網站 >發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統 > 相關文件，下載「使用者代號申請表」並以正式函文向本中心申請 其他使用者帳號由主管帳號自行建立 第一次登入時系統會強迫更改密碼 密碼長度須大於等於7碼，及密碼須文、數字混合 建議定期更改密碼

1、興櫃專屬網路連線轉網際網路連線之備援機制 2、資訊伺服器系統備援 3、本中心證券商備用室之申請及使用 證券商之備援機制 1、興櫃專屬網路連線轉網際網路連線之備援機制 2、資訊伺服器系統備援 3、本中心證券商備用室之申請及使用

證券商之備援機制 －興櫃專屬網路連線轉網際網路連線之備援機制 證券商之備援機制 －興櫃專屬網路連線轉網際網路連線之備援機制 使用時機：專屬網路連線無法使用時 申請程序 向本中心提出申請，經本中心系統設定後方可使用 申請表格 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統>相關文件，下載「專屬網路連線使用者改採網際網路連線申請表格」 可先行傳真辦理，正本再寄回本中心備查。 注意事項 須事先完成網際網路版本安裝及申請 僅限經紀業務使用

證券商之備援機制 －資訊伺服器系統備援 使用時機 備援機制 資訊伺服器系統備援 建置備援資訊伺服器 冷備援 證券商須自行進行程式同步作業 證券商之備援機制 －資訊伺服器系統備援 使用時機 建置備援資訊伺服器 備援機制 冷備援 證券商須自行進行程式同步作業 資訊伺服器系統備援 相關問題請聯絡 資訊部 陳紫霓(Tel:02-23668036)

證券商之備援機制 －本中心證券商備用室之申請及使用 證券商之備援機制 －本中心證券商備用室之申請及使用 使用時機 證券商相關設備無法連線時 申請程序 電話聯絡本中心交易部承辦人員 向本中心交易部提出終端機借用申請 填寫「證券商借用證券櫃檯買賣中心終端機申請書」 由交易部會同證券商攜帶「證券商借用證券櫃檯買賣中心終端機申請書」至資訊部備用室借用終端機

證券商採主機連線說明事項 1、申請交易系統通訊協定 2、 說明事項

證券商採主機連線說明事項 －申請交易系統通訊協定 證券商採主機連線說明事項 －申請交易系統通訊協定 來函申請交易系統通訊協定 取得主機連線相關文件 系統開發完成後請申請資訊伺服器測試 本中心聯絡人 資訊部 黃文甫(Tel:02-23668051)

證券商採主機連線說明事項 －說明事項 系統架構

證券商採主機連線說明事項 －說明事項 以股票前日均價進行盤中委託價格上、下限控管 主機連線傳輸訊息「新增委託單(O01)」說明 證券商採主機連線說明事項 －說明事項 以股票前日均價進行盤中委託價格上、下限控管 主機連線傳輸訊息「新增委託單(O01)」說明 委託價格計算方式為有效位數小數點2位，上限為無條件捨去，下限為加0.009後無條件捨去 委託輸入買進價格未超越價格上、下限時，tag54=1 委託輸入賣出價格未超越價格上、下限時，tag54=2 委託輸入買進價格超越價格上、下限時，tag54=3 委託輸入賣出價格超越價格上、下限時，tag54=4

證券商採主機連線說明事項 －說明事項 如所委託輸入買進或賣出價格與旗標值不一致時，系統將於「委託單回報(O20)」訊息中以價格錯誤(Status Code=0030)之錯誤訊息回覆 興櫃股票掛牌首日之前日收盤加權平均價為0 當前日收盤加權平均價為0 或 0.01時，系統不判斷50%上下限，亦即下單時仍使用"1"或"2" 旗標

常見問題說明

常見問題說明 (1) 委託價格限制規則

常見問題說明 (1) 委託價格限制規則(續) 【正常單】 【超限單】 (前日均價 * (1 - 50%))  委託價格  (前日均價 * (1 + 50%)) 【超限單】 (前日均價 * (1 + 50%) < 委託價格  (前日均價 * (1 + 100%)) (前日均價 * (1 - 70%))  委託價格 < (前日均價 * (1 - 50%))

常見問題說明 (1) 委託價格限制規則(續) 【放行單】 放行單處理 本中心交易部連絡電話：2369-95555轉交易部市場管理組 委託價格 > (前日均價 * (1 + 100%)) 委託價格 < (前日均價 * (1 - 70%)) 無論價格範圍100%、70%、50%，只要漲跌超過 200元 放行單處理 1.將委託單傳真至本中心交易部(傳真電話：2369-0682) 放行的委託單上註明證券商代號、聯絡人姓名及電話、複核主管姓名 2. 本中心交易部值班人員進行委託單放行 3. 通知證券商完成放行 4. 證券商於1小時內下單 本中心交易部連絡電話：2369-95555轉交易部市場管理組

常見問題說明 (2) 如何測試 貴公司證券商端網路連線正常 網際網路：於DOS 模式下執行 telnet 210.63.162.206 31188測試是否可以連上OTC主機 專屬網路：於DOS 模式下執行 ping 資訊伺服機IP 測試是否可以連上

常見問題說明 (3) FileChannel 閒置太久致斷線的處理 (4) 「資訊接收者」的權限說明 將OTC.ini下之FileChannelTimeInterval預設值由300改為120秒試行 (4) 「資訊接收者」的權限說明 每一家公司只有一個使用者可設定這個權限 提供主機連線使用者，即時收到全公司成交通知

常見問題說明 (5) 總公司代分公司下委託單的作業方法 須由總公司使用者以檔案匯入方式處理 操作說明請參考操作手冊第49頁 委託資料檔案格式請參考操作手冊第88頁 至本中心網站 > 發行人與證券商服務 > 電腦作業 > 興櫃股票交易系統>相關文件，下載「興櫃股票電腦議價點選系統操作手冊」

常見問題說明 (6) 登入時出現「無權限使用本終端機」 (7) 登入時出現「FIX 無法連線：請檢查 Sender ID 參數」 表該證券商連線方式由網際網路改為專屬網路或反之 (7) 登入時出現「FIX 無法連線：請檢查 Sender ID 參數」 原註冊的終端機已經刪除

1、興櫃即時行情資訊網站 2 、第二備援中心的建立及券商備援機制 未來新增的服務 1、興櫃即時行情資訊網站 2 、第二備援中心的建立及券商備援機制

未來新增的服務 －興櫃即時行情資訊網站 興櫃即時行情查詢介面 類股報價 個股報價 市場資訊 即時公告 報價排行 排行統計

未來新增的服務 －第二備援中心的建立及券商備援機制 未來新增的服務 －第二備援中心的建立及券商備援機制 目前證券商使用網路備援架構可分成兩種型式，其分別是： 使用雙線路加上雙路由器 使用雙線路及單路由器 證券商可以選擇以下所列的方式達到 ISDN 撥接備援機制： 在原 Router 上增加 ISDN Module 新採購含有 ISDN Module 的路由器

本中心-交易網路示意圖 ( 雙線路及雙路由器 ) 證劵商端機房 櫃檯買賣中心主機房 Cisco 1721 or 1841 DCE DCE 128K/512K Multi-Trunk OTC IPVPN ( 交易/行傳網路 ) v35 Router Multi-Trunk 128K/512K 資訊伺服器 v35 交易系統 DCE DCE Router Cisco 1721 or 1841 證劵商端機房 櫃檯買賣中心主機房 證劵商端使用雙線路及雙路由器連接至本中心IPVPN 網路.

本中心-交易網路示意圖 ( 雙線路及單路由器 ) 證券商端機房 櫃檯買賣中心主機房 Cisco 1721 or 1841 DCE DCE 128K/512K Multi-Trunk OTC IPVPN ( 交易/行傳網路 ) v35 v35 Router 資訊伺服器 Multi-Trunk 128K/512K 交易系統 DCE DCE Router 證券商端機房 櫃檯買賣中心主機房 證劵商端使用雙線路及單路由器連接至本中心IPVPN 網路.

本中心-交易網路示意圖 ( 新增 ISDN Module 的路由器 ) 假設機房毀損 證劵商端機房 櫃檯買賣中心主機房 櫃檯買賣中心 Cisco 1721 or 1841 假設機房毀損 DCE DCE 128K/512K Multi-Trunk OTC IPVPN ( 交易/行傳網路 ) v35 v35 Router 128K/512K Multi-Trunk DCE 資訊伺服器 交易系統 DCE Router Cisco 1841 ISDN BRI 備援連線 證劵商端機房 櫃檯買賣中心主機房 ISDN RAS E1 PRI ISDN 交易 / 行傳 Server 櫃檯買賣中心 台中機房 WIC-1B-S/T-V3 證劵商 : 1.) 加買含有 ISDN Module 的Cisco 1841 Router. 2.) 至中華電信申請新的 ISDN BRA. * 外縣市 ISDN 撥進台中備援機房為長途費率. 新採購含有的 ISDN Module 的 Cisco 1841 Router

未來新增的服務 －第二備援中心的建立及券商備援機制 未來新增的服務 －第二備援中心的建立及券商備援機制 證券商端所需ISDN設備、電路及參考報價 證券商新購 Router Product Description Q'ty List Price CISCO1841 Modular Router w/2xFE, 2 WAN slots, 32 FL/128 DR 1 NT$69,750 WIC-1B-S/T-V3 1-Port ISDN WAN Interface Card (dial and leased line) NT$25,000 證劵商自備 Router(只須添購 ISDN Module) 64K ISDN費用 ISDN 電路月租費 設定費 保證金 電路月租費 撥接通信費 3,000/次 400.00 1.6元/5分 * 證劵商端需要準備 ISDN BRA 線路. 外縣市 ISDN 撥進台中備援機房為長途費率.

本中心的聯絡窗口

本中心的聯絡窗口 業務內容 聯絡人及電話 證券商電腦連線資格申請、開業或上線等作業 郭勇明 (Tel:02-23666187) 交易終端機軟體安裝及使用者帳號申請 資訊伺服器之軟體安裝及測試申請 陳紫霓 (Tel:02-23668036) 資訊伺服器系統備援 申請主機連線通訊協定 黃文甫 (Tel:02-23668051) 第二備援中心連線問題 劉其龍 (Tel:02-23666151) 台灣電訊數據線路申請 劉翊萱 (Tel:02-87883728轉831) 台灣電訊客服中心 (Tel:0800-093636)

本中心的聯絡窗口 當系統發生異常或無法連線時，而以電話聯絡本中心負責人員又皆忙線中時，請以電子郵件寄至本中心服務信箱，我們將會儘速為您服務 itservice@mail.gretai.org.tw

Q&A 簡報完畢 敬請指教