債券所有人名冊相關作業 臺灣集中保管結算所 金融業務部 101年10月

第一部分 債券所有人名冊電子化作業

大綱 壹、緣由 貳、債券所有人名冊送交程序 參、新E-report申請作業 肆、新E-report作業內容 伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 陸、聯絡窗口

壹、緣由 配合有價證券全面無實體化及推動無紙化作業 推動債券所有人名冊採電子方式傳送 提高本息兌領機構之作業效率 使用公正第三者簽發憑證，提供更安全的名冊派 送及查詢 增加電子簽章功能，強化資料安全 免除人工傳遞作業

壹、緣由 本息兌領機構意見調查： 名冊電子化將採循序漸進方式進行 100年11月1日說明會時進行意見調查 多數認同名冊交付電子化 建議憑證多元化 建議平台入口單一化 名冊電子化將採循序漸進方式進行 提昇e-Report功能，建置新e-Report。 取消送交紙本 名冊資料整合於單一平台

貳、債券所有人名冊送交程序 101年10月前提供名冊方式 8:00 CTN60 e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 本息兌領機構 e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 報表 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F CA憑證 發行作業平台 (配合債券存摺案)

貳、債券所有人名冊送交程序 新舊e-Report比較 項目 現行e-Report 新e-Report 處理報表 格式 加密方式 派送方式 AFP IBM主機專屬報表格式 PDF 國際通用報表格式 加密方式 GPG金鑰 (收送雙方協議即可) 憑證 (由公正第三方簽發) 派送方式 e-Mail 查詢方式 使用帳號、密碼登入 使用憑證及帳號、密碼登入 (多一道安全防範) 電子簽章 無此功能 重要帳務性報表可簽章後傳送 (具有不可否認特性)

貳、債券所有人名冊送交程序 101年10月-12月，新、舊e-Report並行 並行 8:00 CTN60 新e-Report CA憑證 新e-Report 並行 8:00 CTN60 本息兌領機構 e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 報表 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F CA憑證 發行作業平台 (配合債券存摺案)

參、新E-report申請作業 系統架構

提醒:安装Adobe Reader以開啟PDF報表及申請書 參、新E-report申請作業 系統環境 硬體需求規格 PC RAM 1GB，HDD 1GB以上。 軟體需求規格 作業系統：支援32bits 的Windows XP、 Windows Vista、Windows 7 。 支援之瀏覽器：支援32bits 的Microsoft IE 7 ~ IE 9版 Adobe Reader 提醒:安装Adobe Reader以開啟PDF報表及申請書

參、新E-report申請作業 作業原則 管理者帳號之申請及變更作業須向本公司申請辦理 管理者(admin)密碼遺忘或鎖定，請填具「報表網路接收暨查詢作業申請書」，向本公司申請辦理密碼重設 新增、刪除使用者或使用者密碼遺忘、鎖定，均由管理者(admin)自行設定

參、新E-report申請作業 作業原則(續) 報表接收及查詢權限，由管理者設定給使用者，未設定接收者之報表則由系統自動指派給管理者接收

參、新E-report申請作業 作業原則(續) 管理者及使用者身分、帳號管理 TDCC 管理者帳號 使用者帳號 A001 B001 管理者權限之 核發及設置 TDCC 管理者帳號 A001 管理者權限之更改 使用者權限之 核發及設置 使用者權限之更改 B001 使用者帳號 註：管理者帳號以A編碼, 使用者帳號需使用非A英文字母編碼之代號

參、新E-report申請作業 作業原則(續) 憑證快到期前，本系統會寄發通知e-Mail，請參加人儘速至憑證發行機構進行憑證有效期限展延，並至本系統進行有效期限展延作業。 報表郵件之附件(.eRP附檔)須經憑證解密後，PDF報表才能使用 憑證失效時，當日派送之報表郵件本公司將以密碼加密報表後派送，請本息兌領機構電洽本公司資訊規劃部取得當日之解密密碼

參、新E-report申請作業 申請作業 自101年8月1日起本息兌領機構須至集保公司網站註冊欲接收報表之憑證 註： 1.中華民國101年6月6日保結規字第1010095430號函 本公司新「報表網路傳送暨查詢作業系統(簡稱e-Report)」即將於明(102)年正式推出，請各使用者自本(101)年8月1日起登上本公司網站辦理憑證註冊申請作業 2.中華民國101年9月27日保結規字第1012050538號函 本公司「新報表網路傳送暨查詢作業系統」(簡稱新e-Report系統)之報表打包、加密及派送等功能已開發完成，擬自本(101)年10月2日起寄送前一營業日批次產製之PDF格式測試報表

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 向本公司申請上傳之CA電子憑證 證期共用憑證。 公開資訊觀測站憑證。 工商憑證。 金融資訊交換平台憑證。 以網際網路方式登入集保結算所網站「新報表網路傳送暨查詢作業系統」 網址：https://www.eReport2.com.tw

參、新E-report申請作業 申請作業（續）

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 參加人代號： C+總行3碼+分行4碼 插入憑證卡片點選使用憑證類別 統一編號(與憑證相同)

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 輸入憑證密碼

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 提示憑證到期日

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 於申請書輸入申請資料 備註：1.憑證與參加人資料驗證正確後，帶出申請資料 2.請填入或修改紅色輸入框內之聯絡資料(電子信箱、姓名及電話) 3. 聯絡資料(電子信箱、姓名及電話)都填入紅色輸入框後，系統才允 許送出

參、新E-report申請作業 完成憑證上傳 申請作業（續）

參、新E-report申請作業 產製pdf格式申請書 提供儲存及列印 申請作業（續）

參、新E-report申請作業 列印作業申請書後,加蓋原留印鑑寄送至集保結算股務部 (分機361,熊小姐) 申請作業（續） 簽蓋留存印鑑

參、新E-report申請作業 申請作業（續） 本公司接獲本息兌領機構「報表網路接收暨查詢作業申請書」後，進行審核 將審核結果以e-mail傳送本息兌領機構管理者之電子郵件信箱 審核通過者，同時將管理者帳號之初始密碼函e-mail至管理者之電子郵件信箱 已申請憑證註冊者，本公司提供 [PDF報表+憑證加密]電子郵件派送 新e-Report報表網際網路查詢服務

肆、新E-report作業內容 登入作業 網址：https://www.ereport2.tdcc.com.tw

肆、新E-report作業內容 登入作業（續） 首次登入系統，由管理者登入

肆、新E-report作業內容 登入作業（續） 輸入憑證密碼

肆、新E-report作業內容 登入作業（續） 首次登入，須變更登入密碼 首次登入，須先變更密碼

肆、新E-report作業內容 登入作業（續） 提示本日最新消息

肆、新E-report作業內容 系統功能 帳號暨憑證 管理 權限管理 報表管理 系統管理 管理者帳號維護 使用者帳號維護 代理人維護 憑證維護 查詢報表權限維護 派送報表權限維護 報表查詢 報表／檔案下載 修改密碼 操作記錄查詢 報表申請補寄

肆、新E-report作業內容 系統功能（續） 帳號暨憑證管理 管理者帳號維護：提供修改管理者電子郵件信箱、聯絡人姓名、聯絡人電話、變更憑證等作業。 使用者帳號維護：提供管理者新增、修改、刪除及查詢使用者帳號及憑證資料功能。 代理人維護：管理者或使用者無法執行報表作業時，提供管理者建置代理人資料，執行報表相關作業。 憑證維護：提供管理者新增、刪除憑證及憑證展期之相關作業。

肆、新E-report作業內容 系統功能（續） 權限管理 查詢報表權限維護：提供管理者設定使用者報表查詢權限功能 派送報表權限維護：提供管理者設定使用者報表接收權限功能。

肆、新E-report作業內容 系統功能（續） 報表管理 報表查詢：提供管理者或使用者依報表代號或日期區間執行報表查詢。 檔案下載：提供管理者或使用者依檔案代號、日期區間執行CSV或XML資料下載。 報表申請補寄：提供管理者或使用者於特定日申請補寄報表作業

肆、新E-report作業內容 系統功能（續） 系統管理 修改密碼：管理者或使用者修改登入密碼時使用。 操作記錄查詢：提供管理者或使用者查詢當日操作系統記錄使用。

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 管理者帳號維護

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 管理者帳號維護

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 使用者帳號維護

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 使用者帳號維護-基本資料鍵檔

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 代理人維護

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 代理人維護-鍵入代理人資料

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 憑證維護-查詢

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 憑證維護-新增

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 憑證維護-檢視

肆、新E-report作業內容 帳號暨憑證管理 憑證維護-展期

肆、新E-report作業內容 權限管理 查詢報表權限維護-查詢

肆、新E-report作業內容 權限管理 查詢報表權限維護-新增

肆、新E-report作業內容 權限管理 派送報表權限維護-查詢

肆、新E-report作業內容 權限管理 派送報表權限維護-新增

肆、新E-report作業內容 報表管理 報表查詢

肆、新E-report作業內容 報表管理 報表查詢-鍵入查詢條件

肆、新E-report作業內容 系統管理 修改密碼 註:密碼規則：1.長度8~12位 2.英數字混雜且不得連續 3.每三個月須變更一次

肆、新E-report作業內容 系統管理 變更成功需重新登入

肆、新E-report作業內容 e-Mail之報表附件開啟(.eRP)方式 請先將e-Mail裏的報表附件另存新檔 桌面捷徑「e-Report工具包.exe」 2.

肆、新E-report作業內容 e-Mail之報表附件開啟(.eRP)方式(續) 雙擊點選電子郵件中eRP檔或儲存於檔案目錄內eRP檔，畫面顯示如下：

肆、新E-report作業內容 e-Mail之報表附件開啟(.eRP)方式(續) 請開始傳送回條，畫面顯示如下(續)：

 伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 102年1月，新e-Report正式上線 8:00 CTN60 新e-Report CA憑證 新e-Report  8:00 CTN60 本息兌領機構 e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 報表 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F CA憑證 發行作業平台

伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 預計102年5月20日，名冊資料新增電子簽章 8:00 CTN60 新e-Report CA憑證 電子簽章 本息兌領機構 新e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 報表 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F CA憑證 發行作業平台 註：為防止報表篡改，重要性報表使用電子簽章後以e-Mail傳遞

 伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 預計102年7月，取消紙本交付 8:00 CTN60 新e-Report CA憑證 電子簽章  本息兌領機構 新e-Report 8:30 CTN60 (送交紙本) 報表 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F CA憑證 發行作業平台

伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 規劃將名冊資料整合於單一平台 整合 8:00 CTN60 新e-Report 14:30 CTN60E 本息兌領機構 電子簽章 8:00 CTN60 CA憑證 新e-Report 整合 14:30 CTN60E 17:00 CTN60F 發行作業平台

伍、債券所有人名冊取消紙本交付作業 時程表 作業內容 時程 新e-Report(CA)及現有e-report並行,持續送交紙本 101/10-101/12 新e-Report(CA)正式上線,持續送交紙本 102/01/02 新e-Report(CA+電子簽章),持續送交紙本 102/05/20 新e-Report(CA+電子簽章),取消送交紙本 102/07（暫定） 依據業者意見規劃將名冊資料整合於單一平台 待評估

陸、聯絡窗口 資訊規劃部 總機代表號  ：(02)27195805 聯絡人姓名 分機號碼 梁碧雲 553 林建榮 870 葉靜怡 515 吳鴻基 582 陳俊宏 506 麥永奇 580 陳建勳 863 資訊作業部　資訊服務組 　：(02)3789-7555 股務部 　熊秀梅 　：(02)2719-5805 分機361 金融業務部　總機代表號　：(02)2719-5805 聯絡人姓名 分機號碼 林素貞 804 陳仲麟 469

附件一 證券暨期貨共用憑證取得憑證序號 1.開啟Internet Explorer，點選工具->網際網路選項

附件一 證券暨期貨共用憑證取得憑證序號 2. 出現對話框，選擇內容->憑證

附件一 證券暨期貨共用憑證取得憑證序號 3.在出現的憑證對話框中，發行者欄位顯示 【TaiCA InformationUser CA】的憑證為證期共用憑證 「發給」欄位內容即「憑證識別代碼」，請將此憑證序號填入申請書

附件二 工商憑證取得憑證序號 1.連線至經濟部工商憑證網頁(http://moeaca.nat.gov.tw/)， 並點選右上角【下載】。

附件二 工商憑證取得憑證序號 2.點選左側【憑證查詢及下載】。

附件二 工商憑證取得憑證序號 3.在出現的查詢畫面中，輸入公司相關資訊，查詢憑證資訊。

附件二 工商憑證取得憑證序號 4.顯示查詢結果如下，可點選【詳細資料】連結查詢憑證資訊。

附件二 工商憑證取得憑證序號 5.請確認金錀用途為【數位簽章】，將憑證序號資訊填入申請 書,並列印下列網頁。

第二部分 二代健保補充保險費扣繳作業

二代健保補充保險費扣繳作業 緣起 修正全民健康保險法 補充保費扣取與繳納 本公司作業規劃 100年1月26日修正公布，行政院於101年4月3日發布新聞指示，自102年1月1日起正式施行 補充保費扣取與繳納 依據「全民健康保險扣取與繳納補充保險費辦法」辦理，目前完成草案預告，尚待正式公告 本公司作業規劃 依據扣費辦法之預告版進行作業規劃，如未來公告版本有變動時，規劃內容將配合調整

二代健保補充保險費扣繳作業 二代健保 補充保險費 利息所得 股利所得 租金收入 二代健保計繳保費之六種所得 執行業務收入 非投保單位之薪資 超過投保金額4倍之獎金 非投保單位之薪資

二代健保補充保險費扣繳作業 二代健保計繳保費相關規定 扣繳費率 扣繳對象 自然人 計費範圍 扣費義務人 每筆利息所得 達5000元者（暫訂） 施行第一年為2％ 第二年起由主管機關 逐年公告 自然人 符合免扣取規定者，得免扣取 計費範圍 扣費義務人 每筆利息所得 達5000元者（暫訂） 未超過1000萬元 （暫訂達2萬元者，就源扣繳） 即所得稅法之扣繳義務人

二代健保補充保險費扣繳作業 本公司配合作業 於債券所有人名冊增加欄位 公告資訊規格 於CTN60、CTN60E、CTN60F及CTN60G等債券所有人名冊，增加「健保補充費」之欄位，通知本息兌領機構。 公告資訊規格 本公司將於二代健保扣費辦法公告後，配合公告名冊之資訊規格。 1.本公司於票載到期日將持有人當日應兌償之短期票券數額、兌償金額、稅款及其他相關資料通知實券保管銀行，並於完成兌償後，將稅後兌償金額，自兌償專戶撥入票券商、清算交割銀行或代理清算銀行存款帳戶，並於持有人自有部位扣除兌償之數額。 2.完成前款作業後，即通知票券商、清算交割銀行或代理清算銀行兌償作業完成。

二代健保補充保險費扣繳作業 所有人名冊修改 CTN60 CTN60E 臺灣集中保管結算所 CTN60F 代辦兌領債票本息清單－債券所有人名冊 CTN60G 所有人名冊修改 臺灣集中保管結算所 代辦兌領債票本息清單－債券所有人名冊 本息兌領機構： 債券代號： 債券名稱： 幣別：　　　　　　　日期： 還本付息日： 對應之附息債券代號： 對應之附息債券名稱： 　 頁次： 所有人姓名 所有人統一編號 ／營利事業編號 國籍 代碼 戶籍地址 面額合計金額 還本本金總額 還本付息總額 還本付息淨額 所有人帳號 備註 兌領人姓名 兑領人統一編號 通訊地址 兌領人款項帳號 債息總額 代扣債息所得稅額 扣稅率 健保補充費 參加人名稱 債券存摺編號 註1：有價證券為質權設定、公務保證／繳存準備/信託準備等標的者，已依本表所載將本息撥入所有人或兌領人（質權人、公務保證/繳存準備/信託準備收受人）之存款帳戶。 註2：備註欄註記提存者，表示該有價證券為提存標的，已依本表所載將本息撥入兌領人（代理國庫銀行）款項帳號（兌領人款項帳號後10碼為寄存證編號）。 註3：有價證券經法院扣押或主管機關留置者，本息兌領機構已將款項予以留存，俟法院或主管機關通知後另為處理。 註4：本表所載還本付息淨額指未扣除匯費之金額。 註5：加註「＊」者，表示質權設定作業中，還本之款項歸屬業經約定。 註6：自97年06月23日起，面額合計金額欄位數額改採本金餘額列示。 註7：健保補充費係指本息兌領機構就源扣繳之全民健康保險補充保險費金額，該金額係依本公司參加人開戶建檔之身分屬本國個人戶或外國個人戶者，依據全民健康保險法規定之就源扣繳下限（2萬元）及費率計算金額，實際費率依主管機關公告辦理，謹供 貴公司辦理健保補充費扣繳之參考，如有疑義，請逕洽兌領人。債息金額介於5千元至2萬元者，請依規定另行提供資料予健保局，由其開單向兌領人收取。

二代健保補充保險費扣繳作業 聯絡窗口 部門 姓名 分機 金融業務部 呂俊寬 399 資訊規劃部 鄧秀琪 336 總機代表號: (02)2719-5805 部門 姓名 分機 金融業務部 呂俊寬 399 資訊規劃部 鄧秀琪 336

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