臺灣集中保管結算所 專案名冊電子傳輸 中華民國106年9月26日 1

大綱 壹、現況 貳、未來作業 參、申請流程 肆、作業說明 伍、連絡窗口 陸、附錄 2

壹、現況 3

貳、未來作業 4

報表管理者輸入指定加密憑證序號、聯絡人及信箱 參、申請流程 「名冊資料連線資源建置 (異動)申請單」 1.傳真集保股務部 /業務部/法務室 2.送交正本 2 3 填寫申請單 申請 單 位 加蓋領取專案名冊或調閱資料印鑑 4 股務部/業務部/法務室： 1.核印 2.檢查申請單位已於 新e-report系統建立資料 3.通知資訊部門辦理資源建 置 1 報表管理者輸入指定加密憑證序號、聯絡人及信箱 6 傳送FTP帳號及密碼 7 加密派送帳號、密碼至指定聯絡人信箱 5 資訊部門： 1.設定申請單位檔案傳輸IP 2.設定使用帳號及密碼 5

參、申請流程(續) 指定憑證及聯絡人資料 申請單位於本公司新e-Report系統輸入指定加密 憑證序號、聯絡人及電子郵件信箱，本公司憑以 辦理名冊加、解密作業。 註：憑證過期或其他原因，專案名冊資料檔案將 以光碟加密交付。 填具申請書 申請單位填具「名冊資料連線資源建置(異動)申請單｣ 加蓋領取專案名冊或調閱資料印鑑交付本公司業務單位。 接收帳號及密碼 本公司以e-mail加密派送帳號、密碼至股務單位指定聯絡人電子郵件信箱。 6

輸入聯絡人姓名、部門資訊、郵件信箱、聯絡電話、憑證種類、憑證識別名稱及憑證序號。 肆、作業說明 證券所有人名冊指定憑證維護-新增 輸入聯絡人姓名、部門資訊、郵件信箱、聯絡電話、憑證種類、憑證識別名稱及憑證序號。 7

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-查詢 點選「檢視」 8

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-檢視 9

輸入聯絡人姓名、部門資訊、郵件信箱、聯絡電話、憑證種類、憑證識別名稱及憑證序號。 肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-修改 輸入聯絡人姓名、部門資訊、郵件信箱、聯絡電話、憑證種類、憑證識別名稱及憑證序號。 10

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-刪除 為什麼没有[刪除]鍵？ 11

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-刪除 點選「修改」 12

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-刪除 修改狀態變更為停用。 13

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊指定憑證維護-刪除 14

肆、作業說明(續) 密碼函寄送 15

肆、作業說明(續) 解密工具-下載專區 16

肆、作業說明(續) 證券所有人名冊解密工具包 17

肆、作業說明(續) 名冊檔案傳輸系統 密碼修改：http://10.2.1.121/chgftppwd/ 18

肆、作業說明(續) 名冊檔案傳輸系統 傳送位置：ftp://10.2.1.121/ 目錄結構：Download/ 檔案命名原則：BBBB0101_YYYYMMDD_51.eRP2(BBBB為申請單位參加人代號) SSSSSS_YYYYMMDD_30.eRP2(SSSSSS為證券代號-P22) 檔案下載期間：指定資料日期次一營業日起3個營業日天(無資料亦會提供檔案下載) 19

伍、聯絡窗口 作業項目 主辦單位 聯絡窗口 聯絡電話 名冊資料連線資源建置申請 股務部 法務室 業務部 劉佩玲 熊秀梅 高中華 徐晉瑩 陳建良 謝莉珠 陳宏濱 (02)27195805 #133 #361 #435 #185 #452 #461 #431 檔案傳送伺服器 金融資訊部 賴炳欽 邱明和 #584 #862 新e-Report 證券所有人名冊 資訊規劃部 梁碧雲 陳俊宏 林心美 #553 #506 #592 網路相關設備 資訊作業部 鄭世賢 鍾一宏 陳炳仲 (02)26553788 #603 #676 #684 20

陸、附錄 專案名冊等之申請資料事由略述如下： 為股票得為融資融券審查 股票、轉換公司債為上市（櫃）審查 為上市（櫃）掛牌 ，申請僑外資股東持股資料 為發行轉換公司債審查 為可轉債通知債權人行使賣回、贖回權 申請ETF受益人結構分析資料 TDR下市，為通知持有人 公司減資、股份轉換、分割，為通知債權人 終止上市(櫃)辦理董事承諾收購，為通知股東 21

陸、附錄(續) 依受託契約視為轉換公司債到期，為通知債權人辦理到期還本付息作業 為召開轉換公司債債權人會議 保險業向主管機關申報資本適足率報告所需 ETF下市，為通知受益人 修正ETF信託契約及公開說明書，為通知受益人 封閉式基金下市轉為開放式，通知尚未轉換之受 益人收益分配事宜 召集權人召集股東會申請名冊資料 22

陸、附錄(續) ETF、開放式受益憑證停止過戶證券所有人名冊 發行人申請一般保管帳戶所有人基本資料 董事承諾收購交存名冊資料 發行人申請符合公股釋出優先認股資格之員工資 料，及符合投資抵減之股東資料 公開收購交存名冊資料 異議股東股票交存名冊資料 參加人（證券商等）申請客戶基本資料 23

陸、附錄(續) 24

宣導事項 本公司舉辦有價證券收購帳簿劃撥作業專題課程教育訓練，歡迎各股務代理機構派員報名參加 開課日期及地點：106年10月2日至10月13日，於台北舉辦2梯次，於台中、高雄各舉辦1梯次。 課程內容：公開收購、董事承諾收購及企業併購法異議股東股份收買帳簿劃撥作業。 報名方式：採網路報名，請至本公司網站。(www.tdcc.com.tw)「e-Training數位學習平台」-「宣導說明會線上報名」，辦理報名事宜。 場次暨課程表，詳見次頁。 25

如有未盡事宜，請洽本公司業務部，電話：(02)27195805轉分機367、481 宣導事項(續) 106年度參加人專題課程教育訓練場次暨課程表 場次 日 期 報名期間 參加地區別 預估參加人數 講 習 時 間 課 程 名 稱 講 習 地 點 第1場 106.10.02(一) 9/20~ 9/30 台北1 75人 報到 13:30-14:30 一、有價證券收購帳簿劃撥作業介紹 ☆公開收購、董事承諾收購作業 ☆異議股東股份收買作業 二、證券商集保作業內 控相關業務 (台北場次增加參觀臺灣股票博物館行程) 臺灣集中保管結算所 台北市復興北路365號地下一樓 上課 14:30-16:50 座談 16:50-17:00 第2場 106.10.03(二) 台北2 第3場 106.10.12(四) 10/11 台中 台中元大證券金融公司訓練教室 台中市北屯區崇德路2段46號12樓 第4場 106.10.13(五) 高雄 證券商業同業公會高雄辦事處 高雄市前金區七賢二路398號2樓之1 合計人數 ─── ─ ── 300人 ──── 如有未盡事宜，請洽本公司業務部，電話：(02)27195805轉分機367、481 26