第七章 不完全竞争的市场 本章要点 一、垄断市场 二、垄断竞争市场 三、寡头市场 四、不同市场的经济效率比较

第一节 垄断 垄断市场（Complete Monopoly Market）是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。 第一节 垄断 垄断市场（Complete Monopoly Market）是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。 完全垄断也叫纯粹垄断，或者独占。

一、垄断市场的条件 （1）市场上只有唯一的一个厂商生产和销售产品； （2）该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品； （3）其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。

形成垄断的主要原因 （1）独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给； （2）独家厂商拥有生产某种商品的专利权； （3）政府的特许； （4）自然垄断； （5）厂商的垄断策略; （6）市场狭小。

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 1、垄断厂商的需求曲线 P 厂商面对的是整个市场的需求曲线 d（AR = P） （D） Q O

2.收益曲线： 边际收益曲线的特征 讨论：边际收益小于平均收益？ 例题：反需求曲线 （1）MR 曲线向右下方倾斜； （2）MR 曲线在 AR 曲线的下方。 讨论：边际收益小于平均收益？ 例题：反需求曲线

P TR = P • Q 在不同的价格水平，或者产量水平下，厂商的总收益不等。 H ed = 1 C d（AR = P） O G Q MR TR TR O Q 垄断厂商的总收益曲线

三、垄断厂商的短期均衡 复习：厂商利润最大化均衡条件的证明。 在短期内，垄断厂商无法改变固定要素投入量，垄断厂商是在既定的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的利润最大化的原则。

垄断厂商的短期均衡：短期内盈利 SMC P SAC F P1 H G E d（AR=P） MR O Q1 Q

垄断厂商的短期均衡：短期内亏损 SAC SMC P G H P1 F E d（AR=P） MR O Q1 Q

垄断厂商的短期均衡：短期内收支平衡 SMC P SAC G P1 F ? E d（AR=P） MR O Q1 Q

垄断厂商的短期均衡：停止营业点 SAC SMC P G H AVC P1 F E d（AR=P） MR O Q1 Q

讨论： （1）与完全竞争相比，完全垄断厂商能够调整什么来实现目标？如何调整？ （2）垄断厂商可以追求并通过调整达到利润最大化均衡条件。那么在短期内，垄断厂商是否一定能够获得利润呢？

四、垄断厂商的供给曲线 供给曲线表示在每一个价格水平上生产者愿意而且能够提供的产品数量。它表示了（生产者愿意而且能够提供的）产量和价格之间的一一对应关系。 在垄断市场条件下，不存在（象完全竞争条件下一样的）具有规律性的供给曲线。

一个价格水平对应几个不同的产量水平的情况 一条SMC曲线表示某给定厂商的生产成本状况。 图中，它对应着不同的市场状态（d曲线）。 P d1 SMC P1 MR1 d2 MR2 O Q Q1 Q2

一个产量水平对应几个不同的价格水平的情况 P SMC P1 P2 d2 d1 MR1 MR2 O Q2 Q

五、垄断厂商的长期均衡 垄断厂商的长期均衡的基本特征： （1）垄断厂商长期可以调整全部生产要素的投入量，从而实现最大的利润； （2）垄断行业排除了其他厂商加入的可能性。

垄断厂商在长期对生产进行调整的结果 （1）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期中，又不存在一个可以使他获得利润的生产规模，于是该厂商退出生产； （2）垄断厂商在短期内是亏损的，在长期内，通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损的状况，甚至可以获得了利润； （3）垄断厂商在短期内利用既定的生产规模获得了利润，在长期中，通过对生产规模的调整，获得更大的利润。它也可以保持盈利状态。

长期中厂商的盈利大于短期 P O Q SMC1 LMC SAC1 A LAC P1 SMC2 F P2 SAC2 E1 E2 d（AR=P） MR O Q1 Q2 Q

垄断厂商的长期均衡 垄断厂商之所以能在长期内获得更大的利润，其原因在于长期内企业的生产规模是可调整的和市场对新加入厂商是完全关闭的。 垄断厂商的长期均衡条件为： MR=LMC=SMC

六、价格歧视 价格歧视，就是在同一时间对同一种产品向不同的购买者索取不同的价格。 垄断厂商是依靠自己的完全垄断地位来实行价格歧视，可以据此获得垄断利润。

垄断厂商实行价格歧视的前提 第一，市场存在不完善性。当市场不存在竞争，信息不畅通，或者由于种种原因被分割时，垄断者就可以利用这一 点实行价格歧视。 第二，各个市场对同种商品的需求弹性不同。这时垄断者可 以对需求弹性小的市场实行高价格，以获得垄断利润。 第三，有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开。

价格歧视的类型 （1）一级价格歧视（完全价格歧视） 假设垄断者了解每一个消费者为了购进每一单位产品所愿意支付的最高价格，并据此来确定每一单位产品的价格。 完全的价格歧视的实质是每一单位的产品都有不同的价格。 在这种情况下，消费者剩余就全部转变为垄断者的超额利润。

P 一级价格歧视 500 400 300 200 100 D O 1 2 3 4 5 Q

P MC A P1 B P2 D MR O Q1 Q2 Q

（2）二级价格歧视 垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线分为不同段，根据不同的购买量确定不同的价格。二级价格歧视只要求对不同的消费数量段规定不同的价格。 在这种情况下，垄断厂商可以把部分消费者剩余转变为超额利润。 比较普遍，如电力公司实行分段定价。适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。

二级价格歧视 P A P1 B P2 G C P3 E F D O Q1 Q2 Q3 Q 第一阶段 第二阶段 第三阶段

（3）三级价格歧视 垄断厂商对（同一产品的）不同市场的不同消费者实行不同的价格。它是最常见的一种价格歧视。 在这种情况下，就可以在实行高价格的市场上获得超额利润，即把这个市场上的消费者剩余变为超额利润。 如 ：弹性大的定价低；弹性小的定价高。例如同一种产品，国内市场和国际市场价格不一样。

七、自然垄断和政府管制 1、边际成本定价法及其他定价法 ——边际成本定价法 ——平均成本定价法 ——双重定价法 2、资本回报率管制

自然垄断和管制价格 O P Q D＝AR MR MC AC QM PM M PB QB B PA A QA

第二节 垄断竞争 一、垄断竞争市场（Monopolistic Com-petition Market） 第二节 垄断竞争 一、垄断竞争市场（Monopolistic Com-petition Market） 一个市场中有许多个厂商生产和销售有差别的同种产品。 在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称为生产集团。

垄断竞争市场的条件 第一，在生产集团中有大量的企业生产有差别 的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。 第一，在生产集团中有大量的企业生产有差别 的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。 第二，一个生产集团中的企业数量非常多。 第三，厂商进入和退出一个生产集团比较容易。

产品差别化的来源 （1）产品的物质性差别； （2）消费者的主观差别； （3）销售服务的差异； （4）地理位置的差异； （5）特殊需要的差异。 垄断竞争：同类但不同质的市场。

垄断竞争市场上的厂商 在垄断竞争的生产集团中，各个厂商的产品有差别，厂商们相互之间的成本曲线、需求曲线未必相同。 但是，在垄断竞争市场模型中，西方经济学家总是假定生产集团内的所有厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析。

二、垄断竞争厂商的需求曲线 垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。我们将其分为两类。 d 需求曲线（主观需求曲线）：表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。

问题：d 曲线与谁有关? P P1 A B P2 d O Q1 Q2 Q

D 需求曲线（实际需求曲线） 表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 实质：同一生产集团内的其他厂商作出了相同的反应（调整）。

P 问题：为什么 d 曲线的斜率（弹性）小于（大于） D 曲线? A P1 d D O Q1 Q

P O Q 主观需求曲线与实际需求曲线对市场价格变化的反应 G F P3 A P1 H B d3 P2 d1 D d2 Q4 Q5 Q1

d 需求曲线和 D 需求曲线的关系 （1）当生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移； （2）d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态； （3）d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线，即前者更平坦一些。

三、垄断竞争厂商的短期均衡 O Q 垄断竞争生产集团内的代表性企业 D SMC P A SAC B P1 E1 d1（AR！=P） MR1

SMC D P SAC H P E d（AR=P） MR O Q Q

垄断竞争厂商的短期均衡条件 在短期均衡的产量上，必定存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点，它意味着市场上的供求是相等的。 此时，企业可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。

四、垄断竞争厂商的长期均衡 对于垄断竞争市场，在短期均衡的产量上，如果代表性企业获得超额利润，则有新厂商进入生产集团，替代产品之间的竞争加剧；如果代表性企业亏损，则有厂商退出生产集团，市场的竞争减弱。 长期来看，垄断竞争厂商难以保持超额利润。

垄断竞争厂商的长期均衡状态 LMC D LAC P SAC SMC J P E d（AR=P） MR O Q Q

垄断竞争厂商的长期均衡条件 在长期均衡产量上，垄断竞争厂商的利润为零；且存在一个 d 需求曲线和 D 需求曲线相交。

五、垄断竞争与理想的产量 西方经济学家一般把完全竞争企业在长期平均成本（LAC）最低点上的产量叫做理想的产量。 把（垄断、垄断竞争市场条件下的）实际产量与理想产量之间的差额称为多余的生产能力。

理想的产量与多余的生产能力 LAC P SACm SACp A B C dp dm O QA QB QC Q

垄断竞争与完全竞争的比较：对于消费者 （1）消费者要付出较高的价格； （2）产品多样化、有差别，可以满足不同消费者的消费偏好； （3）由于商标、厂商地点和服务态度都能够构成产品差别，所以能够促进厂商保持商标信誉、提高产品质量、改进服务态度，从而有利于消费者。

垄断竞争与完全竞争的比较：对于生产者 （1）企业规模较小，面临的竞争压力大； （2）在均衡条件下，产量没有达到最佳产量，生产设备往往没有得到充分利用，形成资源浪费； （3）有较大的广告费用支出； （4）垄断竞争既有竞争对手的威胁，又有一定的垄断因素可以保证技术创新的收益，因此能够促进技术创新。 垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场机制，也是普遍存在的市场结构。

六、垄断竞争厂商的供给曲线 在垄断竞争市场条件下，不存在象完全竞争条件下一样的具有规律性的供给曲线。

七、关于垄断竞争的补充说明 广告是形成产品差别化的一个极为重要的原因。 （1）广告具有劝导性功能； （2）广告具有提供信息的功能。 产品差别化策略是企业的一种重要的经营策略。

非价格竞争 在垄断竞争市场上，厂商之间既存在价格竞争也存在非价格竞争。由于价格竞争虽使一部分厂商的到好处，但从长期看，价格竞争会使产品价格持续下降，最终使厂商的利润消失。因此，非价格竞争便成为垄断厂商普遍采用的另一种竞争方式。那么,非价格竞争的方式有哪些呢? 垄断竞争厂商往往通过改进产品品质、精心设计商品包装、改善售后服务以及广告宣传等手段，来扩大自己的销售份额，这就是非价格竞争。

第三节 寡头 寡头（垄断）市场是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。它是较为普遍的市场组织。 第三节 寡头 寡头（垄断）市场是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。它是较为普遍的市场组织。 （Oligopoly Competition Market）

一、寡头市场的特征 形成寡头市场的主要原因 （1）某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行（投资巨大），才能达到较好的经济效益； （2）行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给有控制力； （3）政府的扶持和支持。

二、寡头市场的分类 （1）按照产品特征 纯粹寡头行业:行业中厂商的产品无差别； 差别寡头行业:行业中厂商的产品有差别。 （2）按照厂商的行动方式 厂商有勾结行为的寡头行业:厂商之间有合作行为； 厂商独立行动的寡头行业:厂商之间没有合作行为。

三、寡头厂商的产量和价格的决定 寡头厂商的产量和价格的决定是一个很复杂的问题。 在寡头市场上，每个厂商的产量都在全行业中占一个较大的份额，从而每个厂商的产量和价格的变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。 每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。 策略互动（Strategic Interaction） 寡头垄断：一个谁都重要的市场

四、寡头垄断的特点 （1）厂商之间相互依存、相互影响较大； （2）寡头市场一般以大型企业为特征； （3）价格不是由市场供求决定，而是由少数寡头通过有形或无形的勾结、价格领导、形式不同的协议默契等方式来决定； （4）价格较为稳定，很少变动，表现出价格刚性的特点。

五、寡头厂商的供给曲线 如同垄断厂商和垄断竞争市场一样，寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间也不存在具有规律性的一一的对应关系。 寡头厂商和行业不存在具有规律性的供给曲线。

六、对寡头垄断市场的评价 缺点 各寡头之间的勾结会抬高价格，损害消费者的利益，损害社会经济福利。 优点 （1）可以实现规模经济，从而降低成本，提高经济效益； （2）有利于促进科学技术进步。

第五节 不同市场的比较 经济效率是利用经济资源的有效性。 讨论的主要问题： （1）各种市场组织的经济效率；价格、产量、消费者剩余等。 第五节 不同市场的比较 经济效率是利用经济资源的有效性。 讨论的主要问题： （1）各种市场组织的经济效率；价格、产量、消费者剩余等。 （2）垄断市场与技术进步； （3）关于规模经济； （4）关于产品的差别； （5）关于广告支出。 产业政策（反垄断政策）。

LMC LAC P2 Q2 E P0 Q0 P1 Q1

D O Q d＝AR MR LMC LAC E P0 Q0 E’ SMC SAC

P0 SAC LAC d＝AR d＝AR=MR C QC QB B QA A

H P0 Q0 O P Q D＝AR MR SMC0 SAC0 SMC1 SAC1 LMC LAC Q1 I P1

P A P1 LRS=LAC=LMC B P2 c D MR O Q1 Q2 Q

一方面垄断厂商利用高额利润所形成的雄厚经济实力，有条件进行各种科学研究和重大约技术创新。 关于垄断是否有利于技术进步的争论 有不少西方经济学家认为，垄断是有利于技术进步的。因为： 一方面垄断厂商利用高额利润所形成的雄厚经济实力，有条件进行各种科学研究和重大约技术创新。 另一方面，垄断厂商可以利用自己的垄断地位，在长期内保持由于技术进步而带来的更高的利润。这些经济学家还认为，关于垄断有利于技术进步的观点，在一定程度上对寡头厂商也是适用的。

关于规模经济 西方经济学家认为，对不少行业的生产来说，只有大规模的生产，才能收到规模经济的好处，而这往往只有在寡头市场和垄断市场条件下才能做到。不能设想，无数个如同完全竞争行业或垄断竞争生产集团内的企业，可以将钢铁生产和铁路运输经营在有效率的水平上。

关于产品的差别 西方经济学家认为，在完全竞争市场条件下，所有厂商的产品是完全相同的，它无法满足消费者的各种偏好。在垄断竞争市场条件下，众多厂商之间的产品是有差别的，多样化的产品使消费者有更多的选择自由，可满足不同的需要；但是，产品的一些虚假的非真实性的差别，也会给消费者带来损失。在产品差别这一问题上，产品差别寡头行业也存在与垄断竞争生产集团相类似的情况。

关于广告支出 西方经济学认为，垄断竞争市场和产品差别寡头市场的大量广告，有的是有用的，因为，它为消费者提供了信息。但是，过于庞大的广告支出会造成资源的浪费和指高销售价格，再加上某些广告内容的过于夸张，这些都是与消费者不利的。

不同市场结构比较 完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额(经济)利润。企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。

总 结 1.垄断市场的形成条件。 2.垄断厂商需求曲线和收益曲线的特点。 3.垄断厂商的短期均衡和长期均衡。 总 结 1.垄断市场的形成条件。 2.垄断厂商需求曲线和收益曲线的特点。 3.垄断厂商的短期均衡和长期均衡。 4.价格歧视的含义及其实行的基本条件。 5.垄断竞争厂商的两种需求曲线。 6.垄断竞争厂商的长期均衡条件与垄断竞争厂商和完全垄断厂商的区别。 7.寡头垄断市场价格和产量决定的特点。 8.不同市场的比较