股務訊息傳遞自動化規劃說明 臺灣集中保管結算所　股務部

大　綱 壹、規劃背景 貳、作業原則 參、資訊傳輸作業流程 肆、媒體檔案格式 伍、操作交易說明 陸、預計時程

壹、規劃背景 一、現行股務單位及保管機構間，辦理股東享有租稅優惠稅率通知或股東股利分派資料核對時，需仰賴大量人工作業，除電話聯繫外，各股務單位之作法及提供資料方式（例如：email、傳真、徵詢函等）、欄位等均不盡相同，故全市場無標準化之作業 二、本公司奉主管機關指示，於102年建置C.A.Net，提供股務單位及保管機構，以電子簽章方式辦理外資股東分割投票之電子化申請，實施成效頗佳，故保管機構或股務單位人員已具使用本公司C.A.Net辦理相關股務業務之作業經驗 三、為使股務資訊傳遞符合資通安全與個資要求，並建立我國市場股務資訊標準化與自動化的處理機制，爰規劃將前述優惠稅率及股利分派等資料傳輸納入C.A.Net傳送資訊範疇，以提升整體市場作業效率並降低業者之作業成本

貳、作業原則 一、使用本公司已建置之股務資訊網（C.A.Net） 二、服務範圍含分割投票申請、租稅優惠稅率及分派股利資訊通知等資料傳遞，股務單位及保管機構需依統一格式製作資料檔案 三、保管機構及股務單位需以CA憑證辦理登入及操作交易，本公司系統交易紀錄保存一年 四、經辦上傳媒體檔案，須經主管覆核確認 五、為使系統傳、收檔雙方均可掌握及瞭解作業進度，系統提供「檔案傳送、接收狀態查詢」功能，另提供各保管機構及股務單位雙方之聯絡人員及電話，以利雙方追蹤

參、資訊傳輸作業流程 一、基本資料維護 各股務單位之代理公司清單，由本公司直接聯結本公司股務單位代理公司資料庫，無需建置 由各保管機構建置完整之代理代表清單，並由各保管機構自行維護 股務單位/保管機構使用之CA憑證可共用現行「發行作業平台作業申請書」所填載資料 股務單位/保管機構使用者權限維護，由各單位自行設定

參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-客戶受配資料 依據 保管機構別 分流 股務單位經辦 股務單位主管 集保結算所 保管機構 1.以CA憑證登入系統 2.上傳保管機構客戶受配資料媒體(線上檢核檔案格式) 保管機構客戶 受配資料媒體 主管覆核 依據 保管機構別 分流 次日以E-mail方式通知保管機構 分派股利基準日後3營業日內 1.以CA憑證登入系統 2.外資股東受配資料媒體下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 股務單位上傳保管機構客戶受配資料 股務單位主管覆核 股務單位依統一格式製作保管機構客戶除權（息）資料媒體檔案（媒體檔案格式如附） 股務單位依證券代號別，分別將現金股利或股票股利之媒體資料上傳本平台，採一個證券代號一個檔案傳送 資料上傳成功後，系統提供查詢功能 股務單位主管覆核 股務單位主管可選擇依證券代號別或日期區間，查詢尚未覆核資料，及依證券代號選擇經辦上傳之媒體檔案，執行資料內容檢視、退回經辦、覆核等作業 股務單位主管完成覆核資料始生效，本公司進行批次處理作業

參、資訊傳輸作業流程(續) 平台處理股務單位上傳資料 保管機構下載資料 股務單位查詢保管機構收檔情形 股務單位上傳資料時，系統即先進行檢查檔案格式及其代理股務之發行公司資料檢核 系統當日夜間進行批次作業 系統將資料依保管機構別分流，將所屬資料彙整於一個檔案 以電子郵件方式通知保管機構下載檔案 保管機構下載資料 保管機構接獲本公司電子郵件通知，登錄平台後操作交易下載外資股東除權（息）資料 股務單位查詢保管機構收檔情形 股務單位可按日期或證券代號，查詢除權（息）資料上傳紀錄及資料是否已由保管銀行下載 檔案傳、收檔，系統均保留log記錄，並提供上載日期起算一年內之異動查詢交易

參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-修正客戶銀行帳號或扣繳稅率資料 依據 股務單位別 分流 保管機構經辦 保管機構主管 集保結算所 股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.上傳修正資料媒體(線上檢核檔案格式) 修正資料媒體主管覆核 依據 股務單位別 分流 次日以E-mail方式通知股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.修正資料媒體下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構修正客戶銀行帳號或扣繳稅率資料上傳 保管機構依統一格式製作外資股東除權（息）異動資料媒體檔案（格式同股務單位） 保管機構依證券代號別，上傳異動資料媒體，採一個證券代號一個檔案傳送 資料上傳成功後，提供查詢、主管覆核功能比照前揭股務單位作業規劃 夜間批次作業完成後，以電子郵件方式通知股務單位下載檔案 保管機構可操作交易，查詢其所上傳之資料是否已經股務單位下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 二、分派股利資訊傳輸-客戶預繳稅款資料 依據 保管機構別 分流 股務單位經辦 股務單位主管 集保結算所 保管機構 1.以CA憑證登入系統 2.線上輸入保管機構客戶預繳稅款資料(線上檢核檔案格式) 保管機構客戶 預繳稅款媒體 主管覆核 依據 保管機構別 分流 當日11:30,16:30以E-mail方式通知保管機構 增資股票發放決定日後 1.以CA憑證登入系統 2.外資股東預繳稅款媒體下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 客戶預繳稅款資料通知 股務單位於確定股票發放時，可將證券代號、股票發放日、稅款繳納截止日、現金股利內扣、繳納稅款方式（支票或匯款）、繳納銀行代號（銀行名稱及分行別）及帳號、受款人戶名/支票抬頭等資料上傳本平台 資料上傳成功後，提供查詢、主管覆核功能比照前揭股務單位作業規劃 作業完成後系統即時生效，並於每日上午11：30及下午4：30，以電子郵件方式通知保管機構下載檔案 股務單位可操作交易，查詢其所上傳之資料是否已經保管機構下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 三、租稅優惠稅率資訊傳輸 依據 股務單位別 分流 保管機構經辦 保管機構主管 集保結算所 股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.上傳租稅優惠稅率媒體(線上檢核檔案格式) 1.租稅優惠稅率媒體主管覆核 2.覆核資料CA加簽 依據 股務單位別 分流 次日以E-mail方式通知股務單位 1.以CA憑證登入系統 2.租稅優惠稅率媒體下載

參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構客戶租稅優惠稅率資料上傳 保管機構主管覆核 保管機構依股務單位別（外資投資標的全數適用）或依證券代號別（外資投資標的依核定條件限定適用範圍），分別將外資股東租稅優惠稅率資訊上傳本平台，採一份優惠稅率證明文件一個檔案（掃描成PDF檔）傳送 資料上傳成功後，系統提供查詢功能 保管機構主管覆核 保管機構主管可選擇依外資股東稅籍編號別或日期區間，查詢尚未覆核資料，並依證券代號選擇經辦上傳之媒體檔案，執行資料內容檢視、退回經辦、覆核等作業 保管機構主管完成覆核資料始生效，本公司進行批次處理作業

參、資訊傳輸作業流程(續) 平台處理保管機構上傳資料 股務單位下載資料 經保管機構主管覆核後，系統進行當日夜間批次作業 系統將各保管機構上傳之資料依股務單位別分流，分別產製外資股東租稅優惠稅率清單 以電子郵件方式通知股務單位下載檔案 股務單位下載資料 股務單位接獲本公司電子郵件通知，登錄平台後操作交易下載外資股東租稅優惠稅率相關資料

參、資訊傳輸作業流程(續) 保管機構查詢股務單位收檔情形 保管機構可按日期或按外資股東稅籍編號，查詢外資股東租稅優惠稅率上傳紀錄，及其所上傳之資料股務單位是否已下載 檔案傳、收檔，系統均保留log記錄，並提供上載日期同年度之異動查詢交易

肆、媒體檔案格式 請參閱 附件一、除息資料媒體檔案格式 附件二、除權資料媒體檔案格式 附件三、下載除權預繳稅款通知資料媒體檔案格式 附件四、下載租稅優惠稅率資料明細檔案格式

伍、操作交易說明 一、股務訊息傳輸作業通知 保管機構透過平台勾選資訊交換項目向本公司申請 本平台以電子郵件通知各股務單位資料傳送清單 股務單位透過平台查詢及下載已申請之保管機構清單

伍、操作交易說明（續） ※一、訊息通知

伍、操作交易說明（續） 二、除權（息）資訊傳輸相關交易代號及名稱 交易代號 功能名稱 使用群組 D02A 除權（息）資料上傳清單查詢 股務單位經辦、主管（查詢） D021 除權（息）資料上傳 股務單位經辦 D022 除權（息）資料主管覆核 股務單位主管 D023 除權（息）資料保管機構下載 保管機構經辦、主管（收檔、查詢） D024 除權（息）修正資料上傳 保管機構經辦 D025 除權（息）修正資料主管覆核 保管機構主管 D026 除權（息）修正資料股務單位下載 股務單位經辦、主管（收檔、查詢） 保管機構經辦、主管（查詢） D027 除權預繳稅款通知資料建檔及維護 D028 除權預繳稅款通知資料主管覆核 D029 除權預繳稅款通知資料下載

伍、操作交易說明（續） 三、優惠稅率資訊傳輸相關交易代號及名稱 交易代號 功能名稱 使用群組 D031 租稅優惠稅率資料上傳 保管機構經辦 租稅優惠稅率資料主管覆核 保管機構主管 D033 租稅優惠稅率資料股務單位下載 股務單位經辦、主管（收檔、查詢） 保管機構經辦、主管（查詢）

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳清單查詢（ D02A ）    輸入「上傳截止日」之區間；再選擇「停止過戶原因」或「證券代號」查詢上傳清單資料。  

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳（ D021 ）    點選檔案存放位置 

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳（ D021 ）

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳（ D021 ） ＊系統自動檢核格式與筆數，並提示錯誤訊息

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳（ D021 ）刪除  

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料上傳（ D021 ）刪除 顯示紀錄

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ） 可依「證券代號」或「上傳日期」區間查詢未覆核資料

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）    ◎主管勾選覆核後，須再次輸入主管密碼資料始於平台生效

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ） ◎覆核後資料狀態顯示

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）未覆核退回  

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）未覆核退回 主管未覆核退回經辦之紀錄

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）已覆核撤銷   

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料主管覆核 （ D022 ）已覆核撤銷 主管已覆核撤銷後，經辦之紀錄

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料保管機構下載 （ D023 ）   可輸入「上傳確認日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料  下載資料:為各股務單位上傳之明細資料(txt檔)

伍、操作交易說明（續） 除權（息）資料保管機構異動紀錄查詢 （ D023 ） 1.股務單位輸入相關欄位後 2.查詢保管機構下載之紀錄  

伍、操作交易說明（續） 除權（息）修正資料上傳 （ D024 ）     ◎交易功能與D021相同

伍、操作交易說明（續） ◎交易功能與D022相同 除權（息）修正資料主管覆核 （ D025 ） 可依「證券代號」或「上傳日期」區間查詢未覆核資料 ◎交易功能與D022相同

伍、操作交易說明（續） ◎交易功能與D023相同 除權（息）修正資料股務單位下載 （ D026 ）   可輸入「上傳確認日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料  ◎交易功能與D023相同 下載資料:為各保管機構上傳之明細資料(txt檔)

伍、操作交易說明（續） ◎交易功能與D023異動紀錄相同 除權（息）修正資料股務單位異動紀錄 （ D026 ）   1.保管機構輸入相關欄位後 2.查詢股務單位下載之紀錄   ◎交易功能與D023異動紀錄相同

伍、操作交易說明（續） 除權預繳稅款通知資料建檔及維護 （ D027 ）      必需輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」查詢欲通知資料    

伍、操作交易說明（續） 除權預繳稅款通知資料主管覆核 （ D028）     必需輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」查詢未覆核資料 

伍、操作交易說明（續） 除權預繳稅款通知資料下載 （ D029）   可輸入「基準日期」之區間或輸入「證券代號」下載資料 

伍、操作交易說明（續） 除權預繳稅款通知資料下載 （ D029）    可輸入「保管機構代號」、 「證券代號」或「上傳確認日期」之區間查詢異動紀錄  

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）一般 ◎新增後資料狀態顯示 作業類別選擇「依稅籍編號上傳」 輸入外資股東基本資料 點選優惠稅率證明文件PDF檔案存放位置 點選傳送之股務單位清單 按「新增」鍵 ◎新增後資料狀態顯示

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）特殊 ◎外資投資標的依核定條件限定適用範圍時操作 作業類別選擇「依證券代號上傳」 輸入外資股東基本資料 點選優惠稅率證明文件PDF檔案存放位置 輸入「適用股數或百分比」 輸入「證券代號」 按「新增」鍵 ◎外資投資標的依核定條件限定適用範圍時操作

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料主管覆核 （ D032 ）     需再輸入憑證密碼 可輸入「上傳日期」之區間或輸入「外資股東稅籍編號」下載資料     需再輸入憑證密碼

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料上傳 （ D031 ）查詢   ◎覆核後資料狀態顯示

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料股務單位下載 （ D033 ）    下載檔案包含： 1.外資股東優惠稅率證明文件 2.各保管機構申請明細(txt檔) 

伍、操作交易說明（續） 租稅優惠稅率資料股務單位異動紀錄 （ D033 ）  1.保管機構輸入相關欄位後 2.查詢股務單位下載之紀錄 

陸、預計時程 股務訊息傳遞自動化作業已於103年2月24日至3月4日完成市場測試 系統業於103年3月31日正式上線實施 股務部聯絡窗口：2719-5805 轉 257、118、383、357

簡 報 完 畢 敬 請 指 教