非关税措施的分类与特点 数量管理措施 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒 第九章 非关税措施 非关税措施的分类与特点 数量管理措施 技术性贸易壁垒 环境贸易壁垒

第一节 非关税措施的特点与分类 非关税壁垒（Non-tariff Barriers-NTBs） 泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。

一、非关税措施的特点 种类多，范围广　 灵活性 隐蔽性 歧视性 有效性

二、非关税措施的分类 １．从制定主体角度，可分为内生性非关税措施与外生性非关税措施 ２．从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施 ３．从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒 ４．从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施

非关税措施分类表 直接影响 间接影响 溢出或旁及影响 控 配额、许可证 通讯工具限制 产业和地区发展政策 制 自愿出口限制 广告数量和市场限制 特定的国际收支政策 数 进出口禁令 间接影响贸易的投资措施 税收制度的差异 量 当地含量要求 国家社会保障制度 混合规定 折旧期限的差异 禁止性政府采购政策 国家订货的规模效应 直接影响贸易的投资措施 国际运输协定 影 进口附加税 海关估价 响 反倾销措施、补偿关税 外汇管制 成 进口押金制 包装、标签规定 本 国内费用的差别待遇 质量、卫生、环境标准 安全、劳工标准 报关程序 披露规定和行政指导 专业服务中的许可证、文凭 销售证规定

第二节　数量限制措施 一、进口配额制 进口配额（Import Quotas）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 1.绝对配额（Absolute Quotas） 即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口 。

⑴全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas) ⑵国别配额（Country Quotas） ⑶进口商配额（Importer Quotes） 2.关税配额（Tariff Quotas） 即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。

【关税配额实例】 例1： 1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。

例2： 在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。

3.进口配额的经济效应 P S S’ E E’ P2 a b c d P1 D e f O Q1 Q2 Q3 Q4 Q

4.配额利润效应：C=(P2-P1)*(Q3-Q2) 5.再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润 2.消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d 3.国际收支效应：减少贸易支出e+f 4.配额利润效应：C=(P2-P1)*(Q3-Q2) 5.再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润 （1）竞争性拍卖 （2）无偿分配 （3）配额由出口国自行掌握

二、自愿出口配额制 “自愿”出口配额（“Voluntary” Export Quotas） 又称“自动”限制出口，在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 1.非协定的“自愿”出口配额 2.协定的 “自愿”出口配额

三、进口许可证 进口许可证制（Import License System） 是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口的制度。 1.无定额的进口许可证和有定额的许可证 2.公开一般许可证和特种进口许可证

四、外汇管制 外汇管制（Foreign Exchange control） 是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 1.数量性外汇管制 2.成本性外汇管制

第三节 技术性贸易壁垒和环境贸易壁垒 一、技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 （Technical Barriers to Trade，TBT） 是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

技术性贸易壁垒的分类 1.技术法规与技术标准 2.合格评定程序 3.卫生检疫规定 4.商品包装和标签的规定 5.信息技术壁垒

【技术性贸易壁垒实例】 1. 日本规定微型计算机的操作系统必须用日语编程。这样，成功地把美国的微机阻挡在日本市场之外，从而保障了日本微机工业的高速发展。 2. 1998年9月11日，美国农业部长签署一项新法令，要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，证明木质包装在进人美国前经过热处理、熏蒸处理或防腐处理，或者出口商出具无木质包装的证明。违规货物将整批禁止入境。据初步估计，这将使我国1／3以上的对美出口受到影响。 3. 自1987年以来，我国每年被美国海关扣留的食品批次中，25%左右是由于营养标签不符合美国食品营养标签法的规定；另有8%的批次是因为使用了未经FDA（美国食物与药品管理局）认可的添加剂。

4. 我国输往美国的玩具汽车、坦克、飞机，曾因棱角锋利，易伤儿童及涂漆含铅量高而被禁售；出口陶瓷制品因含铅镉成分而被禁止输美。 5. 日本将进口冻鸡农药残留量定得很低，从而将我国输往日本的这类家禽产品挡在了国门之外。 6. 中国出口到欧盟的玻璃铁盖罐头，因在个别铁盖上发现有小的锈点而被整批退货。 7. 法国规定，禁止含有红霉素的糖果进口，这是为了阻止英国的糖果进口，因为英国糖果普遍使用红霉染色剂。 8. 我国出口额第一位的机电类产品，由于受发达国家在噪声、电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术标准限制，仅1992年就有80多亿美元出口产品受到影响。

二、环境贸易壁垒 环境贸易壁垒（Environmental Trade Barriers, ETBs） 又称绿色壁垒，以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的非关税壁垒。

环境贸易壁垒的种类 1.国际和区域性的环保公约 2.国别环保法规、标准 3.自愿性措施——ISO 14000环境管理体系和环境标志 4.绿色补贴制度 5.绿色包装制度

【环境贸易壁垒案例】 1. 我国纺织行业近年来受发达国家绿色技术标准影响颇大。从1996年开始，我国对欧洲的服装出口开始减缓。主要原因是相当一部分服装残留污染不符合其环保要求。我国苏南一家服装厂出口的服装因拉链用材“含铅过度”，白白损失10多万美元，最终导致企业破产。从1994年起，德国、法国、荷兰和日本相继颁布法规禁止偶氮染料的服装和纺织品进口，使我国正在使用的 104 种偶氮染料的纺织品的出口中断。

2.机电产品的绿色标准主要体现在汽车的尾气排放标准以及家用电气使用氟里昂等标准上。90年代末，在汽车生产和出口大国欧盟、美国和日本之间展开了明显带有绿色倾向的贸易壁垒新较量。由于日本轿车在美国和欧盟市场上长期受到顾客的欢迎，日本轿车在欧美市场的份额是欧美企业在日本市场份额的好几倍。欧盟试图通过制订和实施新的汽车排放标准来限制日本汽车在欧洲市场的增长。新的环境保护标准要求，到2008年，欧洲市场销售的所有轿车的二氧化碳排放量要比1995年下降25%，这无疑是冲着日本和韩国企业而来的。

3.欧盟是我国蜂蜜的主要销售市场，在我国蜂蜜出口不景气的情况下，欧盟又将蜂蜜列为80%的植物性产品和20%的动物性产品，并依据其1996年4月29日制定的96/23EC指令性文件，实施对蜂蜜产品的卫生监控计划，对四环素、链霉素、磺胺、螨克等药物和杀虫剂提出严格的限量要求。此外，国外一些客商还要求对苯酚、硫磺、C13、酵母菌等进行检验控制，这使我同出口蜂蜜面临前所未有的严峻挑战。

4.包装与标签壁垒 美国和新西兰禁止利用甘草、稻草、谷糠等作为包装或填充材料。在某些情况下，这类包装材料只有在提供消毒证明后，才允许使用。英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产地证明，德国和法国禁止进口外形尺寸于与本国食罐头不一致的罐头产品。 澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油，澳方对产品质量表示满意，但因我国包装规格高为90O厘米，与他们的包装规格高为914厘米不符，不便于流通周转，这样包装规格便成了贸易的壁垒，使100吨白油的出口未能成交。