第七讲：开放获取资源（Open Access）

1999年荷兰Elsevier公司以较低的价格向大陆用户提供SD学术期刊服务。 2007年底，爱思唯尔提出2008-2010年征订方案，该3年在华年均提价15%（实际16.7%），是当时4次调价中最高的一次。 为了争取合理价格，国内图书馆均以“中国高等教育文献保障系统（CALIS) ”的名义出面议价。谈判异常艰难，却没有达到预期的效果。CALIS表示“对目前的订购方案不推荐，不认可，不签字”。图书馆界呼吁“全国图书馆联合起来”，抵制Elsevier 。

然而，这些抗议，也仅仅是抗议而已。 Elsevier拒绝让步，理由：我们在定价里已经考虑了大陆人均生产总值的差别，在华定价不到全球均价的2成。 最终谈判破裂，许多高校终止签署新的协议。 南开大学：Elsevier SD停用，激起师生怨愤，“强烈要求校长们重视这件事，我们这些搞研究的宁可学校伙食涨价或其他什么的受委屈，也不愿意没有资料来源啊。”“如果不能查文献了，科研真的是搞不下去啊。” 一位长江学者对记者说，再好的“海归”，离开最新的文献“半年之内武功全废”，理工科尤其如此。 迫于师生压力，一段时间后，多数图书馆还是接受了Elsevier的订购方案。 事情还没有完，2012年底， Elsevier提出2013-2016年的征订方案，涨幅更是高的让人难以接受。高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）经过近一年的谈判，2013年底才达成协议。最终，虽然Elsevier有些让步，但结果还是不能令人满意。我馆三年涨幅达到38%、25%、23%。 专家呼吁：“开放获取” 3

4

5

一、 开放获取（Open Access）概述 Open Access(简称OA)通常被译作开放获取、开放存取、开 放共享、开放访问、开放阅览等等，中文译名的分歧在于对 Access的汉译。 OA兴起于20世纪90年代，是国际科技界、学术界、出版界、 信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的运动。 目的是促进科学信息的广泛传播，学术信息的交流与出版， 提升科学研究的共利用程度，保障科学信息的长期保存。 开放获取不是一个技术问题，而是一个观念和文化问题。 6

1.1 开放获取（OA）的定义： 根据美国研究图书馆学会 (Association of Research Libraries, ARL) “开放获取”是在基于订阅的传统出版模式以外的另一种选择。通过数字技术和网络化通信，任何人都可以及时、免费、不受任何限制地通过网络获取各类文献，包括经过同行评议过的期刊文章、参考文献、技术报告、学位论文等全文信息，用于科研教育及其他活动。 　唯一的限制：要求保证作者拥有保护作品完整性的权利，同时在使用作者作品时注意相应的引用信息。 　这是一种新的学术信息交流的方法，作者提交作品不期望得到直接的金钱回报，而是提供这些作品使公众可以在公共网络上利用。

1.2 开放获取的特点 　开放获取是不同于传统学术传播的一种全新机制，其核心特征是在尊重作者权益的前提下，利用互联网为用户免费提供学术信息和研究成果的全文服务。 　首先，开放获取是基于互联网的学术传播机制。互联网是开放获取赖以生存的媒介形态，其发展导致了学术传播成本的下降，进而为学术信息的开放获取提供了可能。 　其次，开放获取是免费提供全文的信息服务方式。在开放获取模式下，科研人员不需要付费（包括个人订阅或者团体订阅）就能访问学术信息的全文。 　再次，开放获取充分尊重作者的权益，并不违背知识产权的精神。它不要求作者放弃对作品的全部权利，作者可以基于不同法律文本和授权协议对作品版权进行取舍。

二、开放获取的通道 开放获取有两种具体形式: 1、依托互联网，采用发表付费，阅读免费的形式。 　发表付费：对于作者，文章以开放获取的形式发表，能显著提高被阅读和引用的几率。这种优势近年来深受学者们青睐，普遍接受了这种通过付出一定开放获取费用（与出版商谈判），来获得更多阅读和引用的模式。 　阅读免费：任何人都可以免费获取开放出版的文献全文。 2、作者自建文档向外界免费开放。 　作者将自己的研究成果以电子全文形式存放在一个中心服务器或WEB网页上供同行免费利用的一种方式。 　开放获取的实现通道主要包括：开放获取期刊、开放仓储（机构知识库、学科知识库）、电子预印本。 9

2.1 开放获取期刊（OA Journals） 　是一种论文经过同行评审的、网络化的免费期刊，旨在使所有用户都可以通过因特网无限制地访问期刊论文全文。 　编辑评审、出版及资源维护的费用不是由用户，而是由作者本人或主办者承担，论文版权由作者保留 。 　采用OA出版模式的期刊，一部分是新创办的电子期刊，也有一部分是由传统期刊转变而来。分完全OA期刊、部分OA期刊和延时OA期刊。 10

开放获取的 开放获取期刊 包括开放获取的 期刊中包含开放获取内容 开放获取期刊 11

2.2 开放仓储（Open Repositories and Archives） 　研究机构或作者本人将已发表或未公开发表的文献存储在学科知识库、机构知识库或个人网站上供免费获取。 　a、对于有版权、出版社允许进行自存储的作品，作者可放到开放获取仓储中。如论文、专著等。 　b、对于没有版权的作品，作者可直接放到开放获取仓储中，例如讲义、PPT等。 12

学科知识库：是以学科为主线，对某机构拥有的某个学科领域的各种类型的资源进行收集、整理、描述、组织、索引，实现这些对象的长期保存和广泛传播，以实现对这些对象资源的共享和利用为目的的知识库。 如：我校图书馆依托我校特色学科自建的《土木工程专业信息网》。 机构知识库：是一个由机构建立的，以本机构成员在工作过程中所创建的各种数字化对象（数据、论文、报告、软件、多媒体等资源）为内容，通过对这些对象的收集、整理、加工，建成知识资源数据库，实现长期保存和广泛传播，达到资源共享和利用的目的。 如：厦门大学将其教学科研人员取得的具有学术价值的学术著作、期刊论文、会议论文、科研报告等学术成果，以及参与学术活动产生的重要演示文稿等，建成了《厦门大学学术典藏库》。

指科研工作者的研究成果还未在正式出版物上发表，而出于和同行交流目的自愿先在学术会议上或通过互联网发布的科研论文、科技报告等文献。 2.3 电子预印本（ e-print ） 　指科研工作者的研究成果还未在正式出版物上发表，而出于和同行交流目的自愿先在学术会议上或通过互联网发布的科研论文、科技报告等文献。 　a、作者自愿提交：作者按照一定的格式将论文进行排版后，通过网络、E-mail等方式，按学科类别上传至相应机构的目录或库中。 　b、文责自负：送入预印本库中的论文是不经过任何审核的，自由上传。只要作者所投论文遵守国家相关法律，有一定学术水平，符合系统的基本投稿要求。 14

三、开放获取网站 3.1 开放获取期刊 （1）cnpLINKer（中图链接服务） 由中国图书进出口（集团）总公司开发，提供国外期刊网络检索的系统，于2002年底开通运行。 目前系统共收录了国外1000多家出版社的18000多种期刊的目次和文摘数据，并保持时时更新。其中包括7000多种Open Access Journals供用户免费下载全文。 网址1： http://cnplinker.cnpeak.com 网址2： http://cnplinker.cnpeak.com

（2）Socolar 由中国教育图书进出口公司开发，为用户提供重要的OA资源的一站式服务，实现以下功能： 全面系统收录重要的OA资源，包括重要的OA期刊和OA仓储，为用户提供多层次的浏览、检索和全文链接服务。 目前已收录期刊超过8000种、仓储超过1000个，揭示的文章数量近1600万篇，内容涵括所有的学科领域，年增数据量超过200万篇文章。 为学者提供学术文章和预印本的OA出版和仓储服务。 网址：http://www.socolar.com

（3）Open Access Library（OALib） 即开放获取图书馆。是一个新兴的学术论文搜索引擎，利用google等搜索引擎，为学术研究者提供最全面、最及时、最高质量的英文学术论文。 目前OALib存有260多万篇免注册，免费用下载的英文期刊论文，这些论文大部分来自国内外知名的出版社, 其论文领域涵盖数学、物理、化学、人文、工程学、生命科学、材料学、医学和人文学等等领域。 目前，OALib在不断地扩大论文研究领域，让更多的免注册免费用的OA文章可以加入到搜索引擎。 网址：http://www.oalib.com

（4）开放阅读期刊联盟 由中国高校自然科学学报研究会发起，加入该联盟的中国高校自然科学学报会员承诺：期刊出版后，在网站上提供全文免费供读者阅读，或者应读者要求，在3个工作日之内免费提供各自期刊发表过的论文全文（一般为PDF格式）。 读者可以登陆各会员期刊的网站，免费阅读或索取论文全文。现共有23种理工科类期刊、7种综合师范类期刊、6种医学类期刊、2种社会科学类期刊、5种其他专业类期刊。 网址：http://www.cujs.com/oajs/ 21

22

（5） Directory of Open Access Journals（ DOAJ ） 由瑞典隆德大学图书馆主办的一份开放期刊目录。该项服务涵盖了免费的、可获取全文的科学和学术期刊。 收录的期刊有着严格的质量控制，包括很多SCI收录的期刊。 至2014年3月，已收录有9700多种开放期刊，其中5600多种能进行全文搜索，包含159万多篇文章。 网址： http://www.doaj.org

（6）Open J-Gate 由Informatics (India) Ltd公司于2006年创建并开始提供服务。自称为世界最大的英语OA期刊网站。 收集全球约3720多种期刊，包含学校、研究机构和行业期刊。其中超过1500种学术期刊经过同行评议。每年有超过30万篇新发表的文章被收录，并提供全文检索。 网址：http://openj-gate.org/

26

（7）J-STAGE 由日本科学技术振兴机构开发，收录日本各科技学会出版的文献（以英文为主），包括255种电子期刊，多种会议录以及研究报告等。其中199种期刊可以免费浏览全文，大部分会议录及研究报告可以免费浏览全文。 网址：http://www.jstage.jst.go.jp

（8）GoOA——开放获取论文一站式发现平台 集成了严格遴选的知名出版社1700余种自然科学领域及部分社会科学领域的OA期刊及其论文全文，提供OA期刊和论文集成发现和免费下载、OA期刊投稿分析、关联检索、知识图谱分析、用户分享等特色功能。 网址：http://gooa.las.ac.cn

3.2 开放获取仓储 （1）DSpace DSpace@MIT（麻省理工学院机构库）：MIT用DSpace（ 数字空间 ）软件系统建立，收录MIT教学科研人员和研究生提交的会议论文、学位论文、研究与学术报告、工作论文等。 网址：http://dspace.mit.edu/

（2）香港科技大学OA仓储 由香港科技大学图书馆用Dspace软件开发的一个数字化学术成果存储与交流知识库，收录由该校教学科研人员和博士生提交的论文（包括已发表和待发表）、会议论文、预印本、博士学位论文、研究与技术报告、工作论文和PPT演示稿全文。 网址：http://repository.ust.hk/dspace/

（3）厦门大学学术典藏库机构仓储 用来存储厦门大学教学和科研人员的具有较高学术价值的学术著作、期刊论文、工作文稿、会议论文、科研数据资料，以及重要学术活动的演示文稿等。 http://dspace.xmu.edu.cn/

更多…… 浙江大学： http://dspace.zju.edu.cn/ 澳大利亚国立大学科研成果库 http://eprints.anu.edu.au/ 加州工学院的开放数字文档收集项目http://library.caltech.edu/digital/ Digital Library and Archives http://scholar.lib.vt.edu/

3.3 电子预印本 ( e-print ) （1）中国预印本服务系统 中国科技信息研究所与国家科技图书文献中心联合建设。 系统收录国内学者提交的预印本文章，分为自然科学、农业科学、 医药科学、工程与技术科学以及人文与社会科学（经济学、图书馆、 情报与文献学、体育学、统计学、其他）五大类。 网址：http://prep.istic.ac.cn

（2）中国科技论文在线 由教育部科技发展中心主办，针对科研人员普遍反映论文发表困难，学术交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地转化为现实生产力而创建的科技论文网站。 打破传统出版物的概念，免去传统的评审、修改、编辑、印刷等程序，给科研人员提供一个方便、快捷的交流平台，提供及时发表成果和新观点的有效渠道，从而使新成果得到及时推广，科研创新思想得到及时交流。 允许作者同时向其它专业学术刊物投稿，以使科研人员新颖的学术观点、创新思想和技术成果能够尽快对外发布，并保护原创作者的知识产权。 网址： http://www.paper.edu.cn 40

41

（3）e-Print arXiv 预印本文献库 arXiv是美国国家科学基金会和美国能源部资助, 于1991年8月由美国洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）国家实验室建立的电子预印本文献库。也是最早的电子预印本库。目的在于促进科研成果的交流与共享，帮助科研人员追踪本学科最新研究进展，避免研究工作重复等。主要涉及物理学、数学、非线性科学、计算机科学、定量生物学和统计学等学科。可全文下载这些资源。 中科院理论物理所镜像站点：http://cn.arxiv.org/ 美国主站点：http://arxiv.org/

更多…… 计算机科学预印本服务器 http://www.compscipreprints.com/comp/Preprint/show/index.htt 化学预印本服务器 (CPS) http://www.chemweb.com/CPS/ 电子和计算机科学预印本数据库 http://eprints.ecs.soton.ac.uk/ 数学预印本数据库 http://www.mathpreprints.com/