衍生性金融商品交易資訊儲存庫系統操作說明會 債券部 民國101年1月

簡報大綱 系統申請 系統登入 交易申報 新增 畫面登打 檔案匯入 自動匯入 申報 刪除 修改 查詢 匯出檔案 查詢對手 複製對手申報資料

系統申請 安裝「衍生性金融商品資訊月申報系統」 路徑：首頁 > 證券商服務 > 電腦作業 > 衍生性商品資訊系統

系統申請 函文本中心申請使用衍生性金融商品資訊申報系統。 初次申請 新增申報終端機 填具「使用者代號申請表」，每一申報機構代號填具一張申請表，以申請一主管帳號，其他使用者帳號則由此主管帳號建立 填具「終端設備連線及異動申請表」，每一台申報終端機填具一張申請表 新增申報終端機

系統登入 登入畫面(店頭衍生性金融商品資訊申報系統) 券商 請依貴公司「金融機構代號一覽表」輸入代號 帳號、密碼 由申報系統主管建檔授權

資料儲存庫申報 選取儲存庫申報(TR) 交易申報：格式A、D的申報畫面 週/月資料申報：格式C、總資產總負債等申報 資料異動申報：格式B、E的申報畫面 實物交割：實物交割申報(股票、CB券撥轉申報) 報表製作：日/月報表製作 現存申報部分 資訊儲存庫新增申報部分

交易申報_新增 選取申報格式 畫面登打 (1)選「新增」鍵 1

交易申報_新增 畫面登打 (2)資料編輯區登打 (3)編輯完成按「確認」 資料編輯區 2 3 系統進行基本檢核

交易申報_新增 檔案匯入 按「匯入檔案」，選擇要匯入之檔案 匯入之檔案必須為符合檔案格式之txt檔或csv檔 1 2

交易申報_新增 檔案匯入 匯入成功 匯入資料出現錯誤(1) 無錯誤訊息 提示共匯入幾筆 提示錯誤訊息 每出現一筆錯誤資料，提示一次

交易申報_新增 檔案匯入 匯入資料出現錯誤(2) 採檔案匯入模式新增資料，若出現錯誤訊息即不建議繼續申報，應查錯誤原因後再續行申報 仍可匯入檔案資料 錯誤資料提示錯誤訊息

交易申報_新增 自動匯入 檔案應放於指定目錄 特定檔案名稱 檔案於申報期間可不斷編寫，系統每5分鐘(暫定)將自動將新增資料上傳申報 C:\OTC\DPSP\Upload目錄下 特定檔案名稱 tr+檔案格式名稱，例如trfxd、trirs 檔名大小寫皆可，僅接受txt檔案格式 檔案於申報期間可不斷編寫，系統每5分鐘(暫定)將自動將新增資料上傳申報 系統已自動匯入3筆，當系統發現檔案變5筆資料，將自動把第4及第5筆資料上傳申報

交易申報_新增 自動匯入 按「自動匯入」 自動進行申報作業 自動將資料匯入資料列區 自動將匯入資料進行申報作業

檔案若非當日所編寫，會給予提示詢問是否繼續 交易申報_新增 自動匯入 當日只要一按「自動匯入」，將自動執行至系統關機或取消為止 每日要執行「自動匯入」時，將自動檢核檔案是否當日所編寫 檔案若非當日所編寫，會給予提示詢問是否繼續

交易申報_新增 自動匯入 當自動作業出現錯誤，自動功能即停止作業 採「自動匯入」功能仍應定時監控資料申報狀況，以確保申報成功 檔案出現錯誤，會給予提示並跳出自動功能

交易申報_申報 將新增資料進行申報 按「申報」 未申報前，資料皆未進入本中心申報主機當中

交易申報_申報 申報/比對狀態說明 申報狀態 比對狀態/錯誤說明 訊息說明 未申報 ----- 新增資料成功，資料未申報 成功 免比對 新增資料成功，資料未申報  成功 免比對 申報成功，該筆資料免比對 申報成功，該筆資料尚未比對 申報成功，該筆資料比對成功 未成功 申報成功，該筆資料尚未比對成功 失敗 顯示錯誤訊息 申報失敗，顯示申報失敗原因 刪除未申報 刪除資料，但未申報  刪除 免比對申報資料，刪除成功 需比對資料，刪除比對成功 需比對資料，刪除申報未比對成功 修改未申報 修改資料，但未申報 

交易申報_刪除 刪除資料 (1)於資料列選取欲刪除資料，按「刪除」 2 1 3

交易申報_刪除 刪除資料 (2)按「申報」，進行申報作業 無須比對資料，申報後即刪除 需比對資料，申報後即進行刪除比對，比對成功後才能成功刪除資料

交易申報_修改 修改資料 (1)於資料列選取欲修改資料，按「修改」 2 1

交易申報_修改 修改資料 (2)於資料編輯區編輯資料，按「確定」 選取資料自動帶入編輯區 2 1 編輯資料 3

交易申報_修改 可修改資料 不可修改資料 修改方式 未申報資料 已申報成功，但無須比對資料 已申報成功，但尚未比對成功資料 已比對成功資料 畫面編輯 上傳同資料序號資料進行覆蓋

交易申報_查詢 查詢 本日新增資料 包含今天所有在系統上所做的所有動作，包含新增、刪除。 1 2

交易申報_查詢 查詢 所有資料 比對成功/免比對 比對未成功 本日新增資料 + 昨日收盤前未比對完成資料(含仍未比對完成及當日比對完成者) 當日：指當日比對成功+當日免比對 非當日：以交易日查詢歷史申報資料 比對未成功 所有待比對資料

交易申報_匯出檔案 匯出檔案 txt檔：匯出格式為申報格式後加狀態代碼 csv檔：匯出格式與查詢畫面格式相同 狀態代碼於系統測試前進行公告

交易申報_查詢對手 查詢對手 按「查詢對手」 畫面下方出現交易對手申報與己方交易資料

交易申報_查詢對手 複製交易對手申報資料 1 2 點兩下

交易申報_查詢對手 複製交易對手申報資料 選取資料自動帶入編輯區 4 3 填補及修改申報資訊

使用者資料維護 使用者資料維護

使用者資料維護 使用者資料維護 新增使用者 1 3 2 使用者新增、刪除及使用權限變更隔日才生效 僅主管及具帳號管理權限之帳號，方可新增使用者。使用者基本資料變更可於當日生效 1 3 2 輸入使用者基本資料 勾選使用者權限