金融證照 - 證券. 金融證照 網路上人力銀行： ( 要求具備的證照 ) 1. 聯華證券投資顧問 - 金融研究員 ( 分析師助理 ) ：具投顧相關經驗， 投顧證照、分析師證照尤佳 2. 大慶證券 - 總管理處研究員：證券商高級業務員、期貨商業務員 3. 元大證券 - 債券部 - 業務企劃人員：證券商高級業務員.

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1 金融證照 - 證券

2 金融證照 網路上人力銀行： ( 要求具備的證照 ) 1. 聯華證券投資顧問 - 金融研究員 ( 分析師助理 ) ：具投顧相關經驗， 投顧證照、分析師證照尤佳 2. 大慶證券 - 總管理處研究員：證券商高級業務員、期貨商業務員 3. 元大證券 - 債券部 - 業務企劃人員：證券商高級業務員

3 金融證照種類之簡介 法定證照 : 金融從業人員必須先具備相 關證照，至相關公會登錄後即取得執 業資格。 非法定證照 : 屬專業能力檢定性質，目 的在向雇主與客戶證明金融從業人員 具備一定程度之專業技能。

4 金融證照種類之簡介 － 15 項法定 金融證照測驗 銀行業務類 信託業務人員 銀行內控與內稽 票券商業務人員 結構型商品銷售人員 保險業務類 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 證券、期貨、投信投顧 類 證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 期貨商業務人員 期貨交易分析人員 投信投顧業務人員 股務人員 期貨信託基金銷售人員

5 金融證照種類之簡介 －非法定金 融證照測驗 銀行業務類 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 債權委外催收測驗 金融人員風險管理專業能力 測驗 金融人員授信擔保品估價專 業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 證券、期貨、投信投顧類 債券人員專業能力測驗 資產證券化基本能力測驗 保險業務類 人壽保險核保理賠人員 財產保險核保理賠人員

6 主要辦理金融證照之機構 台灣金融研訓院 (www.tabf.org.tw) 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (www.sfi.org.tw) 財團法人保險事業發展中心 (www.iiroc.org.tw) 中華民國人壽保險商業同業公會 (www.lia-roc.org.tw) 中華民國產物保險商業同業公會 (www.nlia.org.tw)

7 證券暨期貨市場發展基金會舉辦 之專業測驗 證券、投信投顧類： 證券商業務員資格測驗 證券商高級業務員資格測驗 證券投資分析人員資格測驗 投信投顧業務員資格測驗 期貨類： 期貨商業務員資格測驗 期貨交易分析人員資格測驗 期貨信託基金銷售人員 其他類： 股務人員專業能力測驗 票劵商業務人員 債券人員專業能力測驗、資產證券化基本能力測驗

8 證券商業務員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：證券交易相關法規與實務、證 券投資與財務分析 2. 測驗日期：筆試 3 、 6 、 9 、 12 月 電腦測驗 每月辦理 3. 報考資格：高中或高職以上學歷 4. 報名費用：筆試 680 元、電腦測驗 1080 元 5. 二種試卷總分合計達 140 分為合格，惟其 中有任何 1 種試卷分數低於 50 分者即屬 不合格

9 證券商高級業務員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：證券投資與財務分析－試卷「投 資學」、「財務分析」、證券交 易相關法規與實務 2. 測驗日期：筆試 3 、 6 、 9 、 12 月 電腦測驗 每月辦理 3. 報考資格：大學以上學歷或已取得證券商業 務員或投信投顧業務員資格者 4. 報名費用：筆試 680 元、電腦測驗 1080 元 5. 三種試卷總分合計達 210 分為合格，惟其中 有任何 1 種試卷分數低於 50 分者即屬不合格

10 證券投資分析人員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目： (1) 證券交易相關法規與實務（含 投信投顧相關法規及自律規範）、 (2) 會計 及財務分析、 (3) 投資學、 (4) 總體經濟及金 融市場 2. 測驗日期：每年 3 、 6 、 9 、 12 月 3. 報考資格：專科以上且須具有相關工作經驗 4. 報名費用： 1,230 元 5. 測驗題型：選擇題 (70%) 和申論題 (30%) 二類 6. 採科別及格制，各應試科目之成績，以各滿 60 分為及格，部分科目及格者准予保留 2 年

11 期貨商業務員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：期貨交易法規、期貨交易理論 與實務 2. 測驗日期：筆試 3 、 6 、 9 、 12 月、 電腦測驗 每月辦理 3. 報考資格：高中或高職以上學歷 4. 報名費用：筆試 730 元、電腦測驗 1080 元 5. 二種試卷總分合計達 140 分為合格，惟其 中有任何 1 種試卷分數低於 60 分者即屬 不合格 6. 證照有 5 年之時限 !!

12 期貨交易分析人員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目： (1) 期貨法規與自律規範、 (2) 衍生 性商品之風險管理、 (3) 期貨、選擇權與其 他衍生性商品、 (4) 總體經濟及金融市場 2. 測驗日期：每年 3 、 6 、 9 、 12 月 3. 報考資格：專科以上且須具有相關工作經驗 4. 報名費用： 1,230 元 5. 測驗題型：選擇題 (70%) 和申論題 (30%) 二類 6. 採科別及格制，各應試科目之成績，以各滿 60 分為及格，部分科目及格者准予保留 2 年 7. 證照有 5 年之時限 !!

13 投信、投顧業務員資格測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：投信投顧相關法規、證券投資與 財務分析、證券交易相關法規與實務 2. 測驗日期：筆試 3 、 6 、 9 、 12 月、 電腦測驗 每月辦理 3. 報考資格：專科以上學歷或通過證券商業務 員、高級業務員、投資型保險商品業務員 4. 報名費用：筆試 730 元、電腦測驗 1080 元 5. 三種試卷總分合計達 210 分為合格，惟其中 有任何 1 種試卷分數低於 50 分者即屬不合格

14 期貨信託基金銷售機構銷售人員 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：期貨信託法規及自律規範 2. 測驗日期：筆試 3 、 6 、 9 、 12 月、 電腦測驗 (?) 3. 報考資格：證券交易分析人員、投信投顧業 務人員、證券商高級業務員、基金經理人 ( 一年以上 ) 、大學畢從事證券期貨信託業 務員 3 年以上 4. 報名費用：筆試 530 元、電腦測驗 880 元 5.70 分為合格

15 股務人員專業能力測驗 ( 法定證照 ) 1. 測驗科目：股務作業法規、股務作業實務 2. 測驗日期：筆試：每年二次 電腦測驗 : 每月 3. 報考資格：專科以上或取得相關證照 4. 報名費用：筆試 :730 元、電腦測驗 1,080 元 5. 二種試卷總分合計達 140 分為合格