分析报告的撰写思路与工作流程 史 波 · 2010.5.. 主要内容 专利信息分析概述 撰写专利信息分析报告的工作流程 撰写报告对人员基本素质的要求.

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1 分析报告的撰写思路与工作流程 史 波 · 2010.5.

2 主要内容 专利信息分析概述 撰写专利信息分析报告的工作流程 撰写报告对人员基本素质的要求

3 专利信息分析概述 1. 专利信息反映了什么？ 2. 企业竞争决策的分析需求是什么？ 3. 专利信息分析能做什么？ 4. 专利信息分析的主要类别是什么？ 5. 专利分析的主要任务是什么？

4 专利信息分析概述 1. 专利信息反映了什么？ 专利信息反映了竞争者试图通过法律手段 ，在一个或数个国别的市场，针对某项技 术或产品，实行阶段性垄断的企图。 专利信息是申请人竞争企图的信息集合

5 专利信息的内容分类 谁申请人发明人 什么时候申请日公开日优先权日 …… 在哪里申请国指定国 就什么技术 IPC 分类名称摘要 …… 提出了什么 权利要求 权书 附件 1 附件 1

6 专利信息分析概述 2. 企业竞争决策的分析需求是什么？ 宏观环境：政策、社会、经济、技术。 行业结构：供方、同行业竞争者、买方、 新进入者、替代产品。 企业能力：存储、材料制备、产品设计 、 加工工艺、包装、储运、服务 等。

7 专利信息分析概述 3. 专利信息分析能做什么？ 专利信息分析能够通过对某类技术或产品 的专利信息集合的综合统计、分析，对这 种竞争企图进行解析，这对企业竞争战略 和技术创新战略的决策有着至关重要的参 考作用。 专利信息分析是专利保护的逆向解析过程

8 专利信息分析概述 4. 专利信息分析的主要类别是什么？ 针对目标技术领域： ①技术性分析 ②地域性分析 ③申请人分析

9 专利信息分析概述 5. 专利分析的主要任务是什么？ 针对目标技术领域： ①描述状况 ②分析原因 ③提出建议

10 分析报告撰写工作流程 一、课题规划 二、数据整合 三、课题分析 四、总结评估 五、提出建议 六、统稿整理 附件 7 附件 7

11 一、课题规划 1. 课题分析 ①查阅资料 目的：对产品的概念、原理、构成、相关术语 有所了解，为确定技术边界、检索做准备。 途径：网络检索、请教专家 例如：通过百度等网络知识库获取相关资料

12 一、课题规划 1. 课题分析 ②课题试检 目的：了解该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法； 构成该产品或技术的 “ 上游产品或技术 ” ；应用该产品或技 术的 “ 下游产品或技术 ” 。 方法：利用上位关键词进行初步检索、下载文摘数据、导 入分析系统；通过 IPC 分类表对技术进行粗略分类和定义 。

13 一、课题规划 2. 课题调研 ①明确需求 目的：明确技术边界、数据范围、分析项目 方法：通过远程或现场沟通，听取客户需求、阐述撰写 人建议，在分析需求方面达成技术上的一致 。 （附件 2 附件 3 附件 4 附件 5 ）附件 2 附件 3 附件 4 附件 5 ②确定工作周期及交付形式 根据分析需求确定工作周期、合同额和交付形式。

14 一、课题规划 3. 导航设计 根据《国民经济行业分类》、产品结构或工艺流程，设 计数据库分类导航结构。 例如：计算机硬件技术的分类导航分类： 硬件 CPU 运算器、控制器 内存 RAM 、 ROM 外存磁盘、磁带、光盘 输入输出 键盘、鼠标、显示器、打印机 …… 软件 ……

15 一、课题规划 4. 表达式编写 一般定式： 专有位置 or （相关位置 and 关键词） or 竞争对手名称 （ A1 ＋ …… ＋ An ） or [ （ B1 ＋ …… ＋ Bn ） and （ C1 ＋ …… ＋ Cn ） ] or （ D1 ＋ …… ＋ Dn ） 注意：在不同检索系统中，因为规则和语法的差异，应该 作适当调整。

16 二、数据整合 1. 数据导入 ①下单提取 去数据管理部门提取分析数据。 ②数据导入 将提取的数据导入分析系统中。 2. 数据整理 ①数据删补 对导入的数据进行适当的删补，弥补表达式的不足。 ②数据整理 主要对数据格式进行必要的规范。

17 3. 数据标引 目的：便于下一步建立主题，进行分类分析。 方法： ①编制规范 一般按照产品的结构或工艺流程的过程编制规范。 ②分项标引 利用分析系统等工具，按照规范标引。 二、数据整合

18 三、课题分析 1. 撰写准备 ①拟订提纲 参照一般报告习惯格式，按照客户的需求编写提纲 ，经与客户沟通协商后确定。 ②建立主题 根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统进行 检索、建立主题。 ③制作图表 根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统制作 图表

19 三、课题分析 2. 撰写概述 ①项目背景 主要是阐述项目由来和项目要求。 ②技术边界 主要是界定分析报告涉及的技术范围。 ③检索方法 主要是简单介绍检索思路和方法。 ④数据范围 主要是说明分析报告所用数据的国别、年限。

20 三、课题分析 （一）定量分析 1. 技术性分析 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发 展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素 在不同地域的差别。因此，进行产品、技术的发展及衍变 趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术 创新的目的性。

21 三、课题分析 ①总体趋势分析 通过观察行业技术的专利信息总体 “ 数量－时间 ” 曲线，对 其动态变化周期进行研究，了解行业技术的总体趋势。

22 三、课题分析 ②行业技术发展的技术构成分析 通过观察行业主要技术分支所占比例，了解行业技术的主 要构成。

23 三、课题分析 ③行业发展的技术衍变过程及未来发展方向的预测 通过观察行业各主要技术分支的 “ 数量－时间 ” 曲线，了解技 术衍变过程中不同时期影响周期性变化的关键性技术，并 通过曲线的变化率预测未来发展方向。

24 三、课题分析 （一）定量分析 2. 地域性分析 企业参与国际市场竞争，必须了解其区域性消费需求和当 地专利保护状况。通过专利信息的地域性分析，可以了解 不同地域行业产品及其技术的特点和差异，也可以预测专 利纠纷的风险。

25 三、课题分析 ①不同地域的专利保护趋势 通过比较不同地域行业技术的专利信息 “ 数量－时间 ” 曲线 形态，了解同一时期各国专利保护的力度和变化趋势，寻 找商业机会。

26 三、课题分析 ②不同地域的技术保护差异 通过分析不同地域的专利申请类别，可以了解在不同地域 范围，行业产品及其技术的特点和差异，使企业技术创新 更具针对性。

27 三、课题分析 ③不同地域的申请人构成 通过对不同地域、不同申请人专利申请的分析对比，了解 在不同地域同行业竞争对手的构成状况，明确同一地域的 竞争对手。

28 三、课题分析 （一）定量分析 3. 申请人分析 企业在制订技术创新战略时，必须充分了解竞争对手技术 特长，充分了解其地域性产品开发策略，这样才能有助于 产品开发计划的制订。

29 三、课题分析 ①竞争对手专利保护的技术侧重点 通过对一些竞争对手专利保护类别和数量的对比，可以了 解竞争对手技术创新的侧重点和专利保护的策略。

30 三、课题分析 ②竞争对手专利保护的地域侧重点 通过对申请人之间专利地域性分布的对比，可以比较竞争 对手的国际化市场竞争策略。

31 三、课题分析 ③本企业与竞争对手的差异 与竞争对手之间的比较是十分重要的，无论是制订跟随或 自主开发战略，其决策的基础都是知彼知己、有的放矢。 （见附件 6 ）附件 6

32 三、课题分析 随着技术实现手段的丰富，一些信息挖掘概念和检索、分 析方法也不断的被引用、移植到专利信息分析中来。其中 包括： 聚类分析、矩阵分析、同义词检索、跨语言检索等。 还有一些工具模块也被挂接到分析工具软件中，如在线翻 译模块、 IPC 分类表等。

33 三、课题分析 （二）定性分析 除上述定量分析之外，专利信息分析还包括针对法 律特征的定性分析。主要包括： 法律状态分析、引证文献分析、同族专利分析、目 标专利三性分析、目标专利侵权分析、目标专利无 效分析、主题公知技术分析，以及其他指定项目的 分析。 由于这类分析涉及法律问题，建议由专利法律方面 的专业人员承担。

34 四、总结评述 1. 主题分析汇总 ①主题的技术发展状况总结 ②主题的地域性分布状况总结 ③主题的竞争对手状况总结 ④主题的法律状况总结

35 五、提出建议 1. 竞争战略建议 如：企业未来的市场竞争技术性、地域性特点是什么， 将有哪些企业会成为我们的竞争对手。 2. 创新战略建议 开发具有哪些技术特征的产品或技术，才能满足未来企 业在不同地域针对不同消费者的需求。 3. 专利战略建议 为提高企业技术创新的效率，应该如何加强企业专利管 理体系建设、如何有效利用公知公用技术、如何通过专 利申请保护创新成果，如何通过专利分析、专利预警体 系建设？ ……

36 六、统稿整理 1. 报告整理 2. 附录整理 案例 2

37 总 结 一、课题规划 二、数据整合 三、课题分析 四、总结评估 五、提出建议 六、统稿整理

38 总 结 今天我们介绍了专利信息分析的概念和专利信息分析的主 要工作过程，以及主要分析类别和核心内容。 先进的软件虽然能够代替我们去做大量的统计，但技术的 进步不能代替人类的思考，市场竞争瞬息万变、专利保护 手段也是五花八门，专利信息数据作为一种重要的资源， 它的内涵还需要通过我们主观的分析思考得出正确的判断 。

39 分析报告撰写人员的基本素质要求 1. 专利技术的阅读和理解能力 良好的技术理解能力和外语阅读能力，要基本做 到在三天之内，对一个从来没听说过的专业能够 基本了解，并能够和该专业技术人员进行对话； 2. 熟悉专利文献和专利信息 对专利信息非常熟悉，不但知道专利信息每个字 段的含义，还要熟悉一般专利申请人会以什么样 的形式和词汇表述什么内容；

40 分析报告撰写人员的基本素质要求 3. 熟练使用检索、分析工具和数据库 对分析工具非常熟悉，能充分和灵活的使用各种 检索和分析工具、数据库，要知道用哪个工具的 哪个功能和数据内容可以完成什么统计项目； 4. 了解客户单位各类人员的专利信息应用需求 了解企事业单位和政府机构在技术创新中的各自 不同的工作职能要求和工作程序，对专利信息分 析的基本需求；

41 分析报告撰写人员的基本素质要求 5. 能够通过咨询了解客户需求 善于通过设计、实施咨询问答，与客户进行沟通， 了解行业和企业的各方面情况，随之准确归纳、规 范复述委托人的现实需求； 6. 全面的专利信息分析能力和表述能力 能够从竞争角度而不是单纯从技术、法律角度，利 用专利信息对具体一个技术专题，分别从技术研发 、地域竞争和竞争对手（包括客户）能力三个层面 进行分析，并以良好的文字表述能力，对客户描述 状态、分析原因、提出建议；

42 分析报告撰写人员的基本素质要求 7. 具有项目计划能力 提出合理的项目方案建议，撰写报告提纲和要点 、提出项目实施计划； 8. 具有项目组织能力 善于独立完成或整合人力、信息和软硬件等各种 资源，按期完成分析报告。

43 联系方式 单 位：知识产权出 版社专利信息部研发中心 姓 名：史 波 手 机： 13911520730 电 话： 010 － 82000898 E － mail ： shigong0917@vip.sina.com shigong0917@vip.sina.com 地 址：北京市海淀区马甸南村 1 号院

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