1 執行電子投票經驗談 元大寶來證券 馬資深協理薏雯 2015 年 1 月 8 日. 2 目錄 ㄧ、電子投票相關規定概述 二、增採電子投票平台之優點 三、集保平台粗探 四、增採電子投票平台之影響 及配套措施.

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1 1 執行電子投票經驗談 元大寶來證券 馬資深協理薏雯 2015 年 1 月 8 日

2 2 目錄 ㄧ、電子投票相關規定概述 二、增採電子投票平台之優點 三、集保平台粗探 四、增採電子投票平台之影響 及配套措施

3 3 ㄧ、電子投票相關規定概述 ( 一 ) 訂定公司應採電子投票之適用範圍 1 、上市 ( 櫃 ) 公司強制適用電子投票行使表決權之時程 2 、經電洽集保公司， 20 億至未滿 50 億元者之上 ( 櫃 ) 公司，自願於 104 年股東 常會使用電子平台，並且於 3 月 15 日以前與集保簽約並送達電子平台申請 書者，集保會另行函文彙報交易所，公司就能更動股東會日期不受 100 家 數量之限制。 【惟公司須考量是否有選舉議案，章程是否修正增減席次，使用電子投 票必須以「已生效章程」之董監事席次為之】 股東會年度股東人數實收資本額 103 年 前次停止過戶日 股東名簿記載股 東人數達一萬人 以上 資本額 50 億以上公司 104 年 資本額 50 億以上公司 資本額 20 億～未滿 50 億公司：可自願使 用 105 年 資本額 20 億以上公司 自中華民國 105 年 1 月 1 日函令生效。

4 4 ㄧ、電子投票相關規定概述 ( 續 ) ( 二 ) 電子投票列入有價證券募發審查條件 1 、擴大公司應採電子投票的條件，自民國 105 年起，資本額為新台幣 20 億 元、股東人數 1 萬人以上的上市櫃公司，皆需採用電子投票作為股東表 決權行使的管道之一。 2 、電子投票應揭露在公開資訊觀測站公司治理專區外，且申報募集與發 行有價證券案件，是否辦理電子投票列入募集與發行有價證券處理準 則的退件條件之一。也就是說，應辦理電子投票而未辦理電子投票的 上市櫃公司，想要發行有價證券就有可能會被退件。 3 、為了形塑初次上市櫃公司重視公司治理，金管會要求交易所及櫃買中 心修改相關章程，自 105 年之後申請上市櫃的公司，皆需在其公司章 程上，將電子投票列為行使表決權的管道之一。 ( 募發第 7 條、第 73 條 )

5 5 二、增採電子投票平台之優點 ( 一 ) 公司治理更上層樓 ( 二 ) 三大法人行使股東權更迅速、環保 ( 三 ) 增加出席率

6 6 三、集保平台粗探 ( 一 ) 議案表決及選舉 ( 二 ) 股東查詢表決及選舉結果 ( 三 ) 發行公司查詢表決及選舉結果

7 7 四、增採電子投票平台之影響及 配套措施 ( 一 ) 議案須逐案票決，將造成： 1 、議事延宕 2 、議案票決可能不通過 3 、逐案票決之形式 ◎ 配套措施 ： 1 、會前與主席、司儀確定好議案表決方式。 2 、準備對應之票箱、指派監票人員及計票人員人數。 3 、會前更精準掌握可控股數，必要時請大股東出面徵求委託書。

8 8 四、增採電子投票平台之影響及 配套措施 ( 續 ) ( 二 ) 如何降低電子投票之選舉權廢票率？ ◎配套措施 ： 全體董事採候選人提名制 優點： 1 、有效降低廢票率 2 、新任董事競業禁止方能提前揭示，以便議決

9 9 簡報結束 敬請指教

10 10 ( 一 ) 議案表決及選舉

11 11 ( 一 ) 議案表決及選舉 ( 續 ) 平台自動檢核分配 選舉權數之合計數 ，應等於或小於總 選舉權數

12 12 ( 二 ) 股東查詢表決及選舉結果

13 13 ( 三 ) 發行公司查詢表決及選舉結果 - 議案表決結果彙總

14 14 ( 三 ) 發行公司查詢表決及選舉結果 - 董事選舉結果彙總

15 15 3 、逐案票決之形式 股東常會議案 票決方式 逐一票決逐案討論、一次票決逐案討論、分案票決 一、本公司一○三年決算表冊案ｖ－ｖ 二、本公司一○三年盈餘分配案ｖ－ｖ 三、修訂本公司「公司章程」案ｖ－ ｖ ( 註 1 、 2) 四、討論本公司辦理私募普通股或國內轉換公司債案ｖ－ 五、修訂本公司「董事及監察人選任程序」案ｖ－ 六、修訂本公司「股東會議事規則」案ｖ－ 七、修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案ｖ－ｖｖ 八、修訂本公司「背書保證辦法」案ｖ－ 九、修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案ｖ－ 十、修訂本公司「從事衍生性金融商品交易處理程序」案ｖ－ 十一、發行員工限制權利新股案ｖ－ 十二、發行低於市價之員工認股權憑證案ｖ－一次票決 9 案一次票決 10 案 十三、全面改選董事及監察人案ｖｖｖｖ 十四、解除新任董事競業禁止之限制案ｖｖｖｖ 備註 1 、一次票決 12 案 ( 第 1 案 至第 12 案 ) 1 、分案票決 3 案 ( 第 1~3 案 ) 1 、分案票決 2 案 ( 第 1~2 案 ) 2 、選舉案 2 、一次票決 9 案 ( 第 4~12 案 ) 2 、一次票決 10 案 ( 第 3~12 案 ) 3 、票決 1 案 ( 第 14 案 )3 、選舉案 4 、票決 1 案 ( 第 14 案 ) 4 、票決 1 案 ( 第 14 案 )