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第十五章 文学接受过程
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第一节 文学接受的发生 一、期待视野 (expectation horizon) 在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受 主体的读者，基于个人与社会的复杂原因， 心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。 读者的这种据以阅读文本的既成心理图式， 叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。
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姚斯（ Has Robert Jauss ） 读者在接受文学作品时自身 具有某种思维定向和先在结构， 它包括伽达默尔所谓历史视界 和个人视界两方面内涵：一方 面， “ 第一个读者的理解将在这 一代又一代的接受之链上被充 实和丰富 ” ， “ 另一方面，读者 以往的阅读记忆也积累了阅读 经验，这两方面的融合就形成 一代代读者的期待视野 ” 。 德国接受美学的代表人物
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（一）阅读经验期待视野的层次 文体期待 形象期待 意蕴期待
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（二）阅读经验期待视野的形成 接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感 倾向、人生追求、政治态度等 一定的文学艺术素养 特定的生理机制，即读者的性别、 年龄、气质类型等生理特征
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（三）阅读经验期待视野的类型 个人性期待视野 集体性期待视野 凡操千曲而后晓声，观千剑而后识器。故圆照之象，务先博观。 阅乔岳以形培塿，酌沧波以喻畎浍。无私于轻重，不偏于憎爱，然 后能平理若衡，照辞如镜矣。是以将阅文情，先标六观：一观位体， 二观置辞，三观通变，四观奇正，五观事义，六观宫商。斯术既形， 则优劣见矣。 —— 刘勰《文心雕龙 · 知音》
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二、接受动机 审美动机 求知动机 受教动机 受教动机 批评动机 借鉴动机
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受教动机 影响一代人的书
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三、接受心境 （一）接受心境的形成原因 （二）接受心境对阅读效果的影响 欣 悦 抑 郁 虚 静 欣 悦 抑 郁 虚 静
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虚 静 庄子 “ 心斋坐忘 ” 刘勰《文心雕龙 · 神思》 陶钧文思，贵在虚静。 疏瀹五藏，澡雪精神。 杜甫 静者心多妙，先生艺绝伦
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四、从隐含的读者到读者阅读 隐含读者（ implied reader ），指相对于现实 读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以具 体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问 世之后，可能出现的或应该出现的读者。
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伊瑟尔（ Wolfgang Iser ） 隐含读者，一是指文本结构本身包含的、 允许读者用不同方式实现的各种不同解释 的可能性；二是指文本意义及其生产过程， 即读者通过阅读使文本潜在因素具体化的 过程。 伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在因素 因而有待于读者在阅读活动中加以具体化 的结构。读者根据自己想像对文本加以填 充和再构建。
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（一）创作动机与隐含读者 作家的创作动机会决定文本中隐含的读者。 篇篇无空文，句句必尽规，功高虞人箴，痛 甚骚人辞。非求宫律高，不务文字奇，惟歌生 民病，愿得天子知。 —— 白居易：《寄唐生》 其辞质而径，欲见之者易谕也；其言直而切， 欲闻之者深诫也。 —— 白居易：《新乐府序》
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（二）文本内涵与隐含读者 作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者。 （三）选材与隐含读者 作家的选材及文体特点也会决定隐含的读者。
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爱尔兰现代派小说家詹姆斯 · 乔伊斯， 在作品中广泛运用了 “ 意识流 ” 手法，往往 晦涩难懂。在这样的文本中，隐含的读 者主体不可能是普通群众，而是学者型 读者。乔伊斯本人曾经宣称：他期待的 理想读者，是那些 “ 毕生研究《尤利西斯》 和《芬尼根的守灵夜》而其他什么都不 做的人。 ”
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第二节 文学接受的发展 读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文 本符号进行富于个性色彩的解读与填空、交流与对 话。这是文学作品由 “ 第一文本 ” 转化为 “ 第二文本 ” 并由现实的读者实现文学接受的过程。
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一、填空、对话与兴味 （一）填空、对话 英加登：文学作品最终完成依靠读者去 “ 填空 ” 。 伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的 “ 召唤结构 ” ，它召 唤读者在其可能范围进行再创造。 伽达默尔：作品意义在读者与文本的 “ 对话 ” 中生成。文学 作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话之中。 伽达默尔
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伽达默尔（ Hans-George Gadamer ） 以哲学解释学为基础，把艺术 当做是真理得以显现的方式 真前见、时间距离 文本的解释活动是不同视域的 融合，由于相异而向对方开放， 进行平等对话 效果历史
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（二）兴 味 兴：孔子 “ 诗可以兴 ” 宋人朱熹释为 “ 感发志意 ” 味：钟嵘《诗品序》 “ 滋味说 ” “ 使味之者无极，闻之者动心 ” 读者借助自己的想像和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意蕴和旨趣
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完全的还原是不可能的，读者阅读的 “ 第二文本 ” 总是 “ 第一文本 ” 的种种异变。 （一）异变 二、还原与异变 作品形象的异变 作品形象的异变 情感的异变 思想观念的异变 思想观念的异变
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作品形象的异变 文学作品的影视改编常常 引起形象变异。 2001 年央视 版的《笑傲江湖》引来众多 争议。
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思想观念的异变 运用 弗洛伊德理论分析《白鲸》 超我 自 我自 我 本 我本 我 白鲸 “ 莫比迪克 ” 达巴克 船长亚哈
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读者的期待视野导致异变： 政治观念 预定文化观念 文化视野 个人经验 文学欣赏能力 一千个读者会有一千个哈姆雷特 （二）异变与读者的期待视野
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“ 昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路 ” ，此第一境 也。 “ 衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴 ” ，此第二境也。 “ 众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处 ” ，此 第三境也。 —— 王国维：《人间词话》 26 王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为 “ 古今 之成大事业、大学问者 ” 必经过的三种境界：
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三、理解与误解 （一）正解与误解 前理解：读者由于期待视野存在而对于作品 先入为主的看法 前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及 作品的艺术价值之间构成 “ 对话 ” ，相应者为正 解，相悖者为误解
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（二）正误与反误 正误，指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵 牾，但作品客观上显示了读者理解的内涵 “ 无寄托则指事类情，仁者见仁，智者见智 ” —— 周济：《介存斋论词杂著》 反误，指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作 品非艺术视角的歪曲等 如历朝的文字狱
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四、期待遇挫与艺术魅力 顺向相应 逆向受挫 读者因期待指向的暂时受遏而不适，但很快又会为豁然 开朗的艺术境界而振奋，会因扩充和丰富了期待视野而欣 悦。 “ 山重水复疑无路，柳暗花明又一村 ” 。 完全遇挫：某些过于晦涩的先锋诗、意识流小说
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第三节 文学接受的高潮 在文学接受活动中，读者与作者或作品中的 人物之间，会产生思想与情感的共鸣；读者会借 助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的想像 空间，使情感得以净化；会通过对文本的感悟与 理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟到人 生的真谛和宇宙的奥妙，感受到 “ 余音绕梁 ” 的延 留魅力。共鸣净化领悟延 留
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共鸣 《牡丹亭》中的戏文使黛玉 心痛神痴，潸然泪下。 歌德的《少年维特之烦恼》 问世之后，许多青年读者如痴 如狂。
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读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时 忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵的 平衡。 止怒莫若诗，去忧莫若乐。 —— 《管子 · 内业》 净化
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由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪 得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变得 纯正。 读君《学仙》诗，可讽放佚君； 读君《董公》诗，可诲贪暴臣；读 君《商女》诗，可感悍妇仁；读君 《勤务》诗，可劝薄妇淳。 —— 白居易：《读张籍古乐府诗》 净化
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横看成岭侧成峰， 远近高低各不同。 不识庐山真面目， 只缘身在此山中。 领悟 题西林壁 苏 轼苏 轼
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孔子闻《韶》乐 “ 三月不知肉味 ” 人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。 读《红楼》竟者，必有余恋、有余悲；读《水浒》竟者，必 有余快、有余怒。 —— 梁启超：《论小说与群治之关系》 延留
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本章小结
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思考问题 1. 读者的阅读期待视野是怎样形成的 ? 2. 文学接受的主要动机是什么 ? 3. 如何理解接受心境与接受效果之间的关系 ? 4. 隐含的读者是怎样形成的 ? 5. 文学接受为什么需要填空、对话与兴味 ? 6. 文学接受活动中为什么会产生异变 ? 7. 如何看待文学接受过程中的误解 ? 8. 试述期待遇挫与艺术魅力之间的关系。
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