科学精神的培养 北京大学第一医院实验中心 戚　豫.

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1 科学精神的培养 北京大学第一医院实验中心 戚　豫

2 科研诚信课程书目和网页 卡尔·萨根(Carl Eduard Sagan). 《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》,
卡尔·萨根(Carl Eduard Sagan). 《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》, (The Demon Haunted Word), 吉林人民, 1998 Nicholas H Steneck. ORI Introduction to the Responsible Conduct of Research, Diane, 2004 大卫·戈德斯坦（David Goodstein）. 《事实和欺诈：来自科学前沿的告诫》 (On Fact and Fraud: Cautionary tales from the front lines of science), Princeton, 2010 Francis L. Macrina. Scientific Integrity: Text and Cases in Responsible Conduct of Research (Third Edition), ASM Press, 2005 科技部诚信办公室. 《科研诚信知识读本》科学技术文献出版社，2009

3 历史由来 什么是科学不端行为？ 三种典型的不端行为：FFP 渐变过程 严重程度 如何避免无心的失误？ 遵守规则就要了解规则 关于伪科学 科研“八戒”

4 前 言 ——本课程的出发点就是要了解什么是科研不端行为？不当的科学行为有哪些？原因何在？如何预防？什么是正当的科研行为？
前 言 1663年，英国皇家学会成立时，形成的基本共识之一是“科学不可干预社会生活” 20世纪以来，科学体制化、科研职业化趋势愈来愈明显，科学研究具有了职业性质 科学的进步取决于信任，包括公众对科学、对科学家的信任以及科学家之间的相互信任 科学的发展源于创新，必须尊重优先权，保护知识产权 科学活动必须尊重客观事实、实事求是。科学研究必须坚持严格、严肃、严密的作风，确保科学工作的质量 全面理解科学道德的内涵、依靠自律，而前提是了解规则…… 摘自 张存浩 院士《科学道德建设与科技工作者的责任》 ——本课程的出发点就是要了解什么是科研不端行为？不当的科学行为有哪些？原因何在？如何预防？什么是正当的科研行为？

5 伟大的戴维 Humphry Davy(1778～1829) 出于对科学的爱好
从学徒到科学家：他仔细观察并记录着实验的过程以及结果。那些化学实验令他痴迷不已。这样的日子，他持续了整整8年 开创电化学：发现笑气、钾、钠、钡、镁、铅、铝、硼，对农业、制革业贡献 发明“戴维灯”却不要专利… 英国皇家学会会长，爵士 科研中忘我的精神，死于中毒 Sir Humphry Davy

6 托马斯·阿尔瓦·爱迪生Thomas Alva Edison(1847~1931)
“世界发明大王”：留声机、电灯、电话、电报、电影等,约两千项创造发明 在专利局正式登记的有1300种左右 企业家:在矿业、建筑业、化工等领域“爱迪生电力照明公司”，爱迪生通用电气公司。汤姆•休斯顿公司与爱迪生电力照明公司合并成立了通用电气公司 当时是大概2300万美元，现在不会少于10亿美元 “Genius is 1 percent inspiration and 99 percent perspiration.” by Edison

7 阿尔弗里德·诺贝尔 Alfred Bernhard Nobel(1833~1896)
在二十个国家拥有诺贝尔总公司；在全世界有几百座工厂，根据他的专利权生产炸药和附属品 用炸药专利款购置了大面积的油田 遗产变换为现金的总额33,233,792瑞典克朗，约为920万美元

8 “天下熙熙，皆为利来，天下攘攘，皆为利往”，种种不道德的不端和不当行为（学术腐败）就诞生了……
百年来，科学活动成为千百万人谋生的手段，爱迪生、诺贝尔使人们发觉科学可以改变社会，是个人致富强有力手段，科研成为一个职业而非求真的神圣殿堂，随之 “天下熙熙，皆为利来，天下攘攘，皆为利往”，种种不道德的不端和不当行为（学术腐败）就诞生了……

9 学术腐败或违规的定义 让我们看看国际通用的定义和分类 中国科学院院士邹承鲁则总结出现于自然科学界的七类：
伪造学历、工作经历、论文 抹煞别人成果，自我吹嘘； 伪造成果，纂改数据； 剽窃； “搭车”署名； 为商业广告做不符实际的宣传； 一稿两投。 《学术批评网》主持人杨玉圣总结为主要出现在社会科学界的五大种： 1.低水平重复 2.粗制滥造 3.泡沫学术 4.假冒伪劣 5.抄袭剽窃 让我们看看国际通用的定义和分类

10 教育部对“学术不端”的定义 抄袭、剽窃、侵吞他人 学术成果； 篡改他人学术成果； 伪造或者篡改数据、文献，捏造事 实； 伪造注释；
未参加创作，在他人学术成果上署名; 未经 他人许可，不当使用他人署名； 其他学术不端行为。

11 《学术不端文献检测系统》 思考题：你认为靠机器能检测出的不端行为能占多大比例？
伪造、篡改、抄袭：论点（结论、观点）抄袭；论据论证（实验和 观测结果分析）抄袭；表格数据抄袭；图像图形抄袭；概念（定义、原理、公式 等）抄袭；文章套改；引言抄袭；句子抄袭；段落抄袭；章节抄袭；全篇抄袭 不正当署名，包括一稿多投、一个成果多篇发表 滥用机密性：泄露单位、集体和他人的专有信息和技术秘密，以及以不正当行为封锁资料、信息，妨碍正常的学术交流 包庇有严重学术不端行为的人；对举报严重 学术不端行为的人实施打击报复 思考题：你认为靠机器能检测出的不端行为能占多大比例？

12 什么是科研不当行为? Questional Research Practice, QRP
有问题的研究行为定义——即科研不当行为，不道德、不正当的学术行为，以及不负责任的学术行为 也包括现今流行的治学不严谨、学风不正、学术浮躁、不恰当的实验和统计方法、重复发表、不当署名、引文不规范、不公正的同行评议和有倾向性的研究等种种学术违规现象… 其主观故意性、恶劣性质和严重程度与学术不端行为有所不同，原因包括： 懈怠 (sluggish) 疏忽 (negligence) 无知 (ignorance)

13 什么是科研不端行为? Scientific/Research misconduct
科研不端行为（Research Misconduct）——指故意的学术欺诈（intentional scientific fraud），常被冠以FFP（捏造、篡改、剽窃等三种典型行为的英文词头） 定义一：在建议研究计划、从事科学研究、评审科学研究、报告研究结果中的: 捏造、篡改、剽窃、伪造学历或工作经历。这不包括诚实的错误和对事物的不同的解释和判断。 定义二：涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为。抄袭主要指抄袭者将被抄袭者的文字，不加修改地移入自己的论著，并当作自己的成果发表；剽窃主要指剽窃者将被剽窃者的文字或学术观点，经过改造后移入自己的论著，并当作自己的成果发表。抄袭是公开的，剽窃是偷偷的、暗地里的（在中国？）。

14 《钱德拉博士的秘密生活》 CBC News: The Secret Life of Dr. Chandra
加拿大电视台在2006年初连续三天在黄金时段播出如题的系列报道 钱德拉(Ranjit Kumar Chandra)是印度裔加拿大医生，著名的营养学和免疫学专家，加拿大纽芬兰纪念大学医学院教授，曾任WHO营养学与免疫学中心主任 据说两次得到诺贝尔奖的提名… Prof Ranjit Kumar Chandra 库玛·钱德拉 博士

15 东窗事发经过 90年代初，捏造（Rossy Pharmaceuticals的婴儿配方奶粉有抗过敏效果）研究数据——试验对象为288名新生儿，由护士Marilyn Harvey去找，没找够人数，钱德拉的论文却发表了——护士告发教授-组成独立调查组-钱德拉威胁校方-学校退缩了 2000年，钱德拉向《英国医学杂志》(BMJ)提交论文，声称他的一种复合维生素配方能够非常显著地提高老年人的记忆力。 BMJ认为该结果不可信，有捏造之嫌，退稿，并向纽芬兰纪念大学告发 2001年9月，钱德拉将论文改投《营养学》，登出——2005年被撤（下一张幻灯片） 2002年纽芬兰纪念大学要求钱德拉提交该论文的原始数据。后者声称原始数据搞丢了，并宣布退休…

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17 钱德拉先生的动机——金钱 电视台调查发现，钱德拉发表的论文中还有许多篇有造假或凭空捏造的嫌疑
任职纽芬兰纪念大学30年，每年离校120天，每年平均11篇重要论文 研究经费都是由基金会或公司资助的：如果经费没有被用于做研究，它们到哪里去了呢？ 都落进了钱德拉的腰包！——在世界各地有120个银行帐户，总金额超过2百万美元——钱德拉夫妇离婚引发财产争议，成了加拿大历时最长的离婚案之一… …

18 钱德拉的结局和成功之道 钱德拉本人毫发无损
90年代处理护士告发奶粉有抗过敏疗效造假时起，一再造假，重复炮制： Nestle和Mead Johnson的奶粉也有抗过敏效果… 因为害怕钱德拉的威胁而包庇、纵容他的纽芬兰纪念大学成了最大的输家，声名大降…… 加拿大电视台为钱德拉的“成功”总结了三条： 占据崇高的学术地位，使人们不敢去怀疑他 利用学术期刊审稿、出版方面的漏洞——相信作者的诚实，不要求论文作者提供原始数据 校方一般不愿意惹事、怕引起诉讼

19 由钱德拉的结局想到… 国内大学，包括著名学府，如何处理弄虚作假行为和学术骗子？
学者们如何应对？如果名声不受损，又能搞到钱，岂不是可以效法？会不会在学生中蔓延？ 中国所有大学的国际声誉？即使能在《自然》、《科学》发表论文，人们还是会怀疑：“我们能信任那个地方出来的任何东西吗？” ——BMJ主编理查德·史密斯指出：“大学必须关心诚信的问题，如果有证据表明你的大学教师不诚实，你就应该进行处理。否则整个学校就会被污染，被贬值。”

20 Frequent cases force China to face up to scientific fraud
NEWS: Six high-profile cases of scientific misconduct over eight months: for China’s biomedical research, still struggling for global credibility, the frequent accusations of plagiarism, falsified data and fabricated resumes spell out a serious warning—one that the government is finally preparing to heed. 频发事件迫使中国正视学术欺骗：在过去8个月时间，已经有至少6起涉嫌严重学术违规的事件在中国生物医药研究领域被广为报道。对于仍然努力在全世界赢得信誉度的中国生命科学研究，不断出现的对剽窃、篡改数据和伪造简历等行为的指控已经发出了一个严重的警告。中国政府最终也无法对此等闲视之。 Nat Med 2006 Aug;12(8):867 Epub2006 Jul 27

21 不端和不当的科研行为的定义 都有哪些表现？

22 有意的违规 (intentional fraud)-不端
缩写为FFP： Fabrication ——伪造 Falsification——篡改 Plagiarism ——剽窃 Piracy ——海盗行为 漫画/冷洁，引自sina.com 思考题：钱德拉行为属FFP中的哪一种？

23 Fabrication——伪造、杜撰 伪造的定义：假造以欺瞒别人。即无中生有：“导师想要什么结果，我们就能给他什么结果”
故事一：20世纪初，奥地利生物学家卡姆梅勒声称，陆生产婆蟾也有“黑色指垫（水生产婆蟾特征）”，是适应性突变；但不能被重复——最后证明用黑墨水伪造… 故事二：1974年3月，美国纽约Sloan-Kettering institute的研究员威廉·萨默林，小黑鼠的皮肤移植到小白鼠身上能存活。其意义重大：避免器官移植时出现排异反应，但也是黑色记号笔涂上去的… 相隔50年，惊人地相似！ 科学是无法蒙混过关的

24 达西丑闻Darsee’s scandal John Roland Darsee是哈佛大学医学院一个附属医院的博士后，导师尤金·布劳恩瓦尔德(Eugene Braunwald)，是美国科学院心脏科学的唯一院士。由布劳恩瓦尔德指导过的130多名研究人员中，达西被认为是最优秀的 在 年间，达西作为主要作者，已经发表了一百多篇论文 1981年5月，达西准备上任哈佛Assistant Prof之际，他的三个同事发现了他伪造试验数据的证据 处理上哈佛大学有过失，并放大了该事件——自己成立了一个调查委员会，八名成员中五名是哈佛的教授。1982年1月就下结论说，达西作假仅限於已经发现的那几例……达西作假半年之后，哈佛大学才正式通知NIH 198212月，由NIH组织的调查却表明，达西的论文几乎篇篇有假。达西发表的17篇论文、53篇摘要被撤销。最后NIH向达西付出禁令且直言不讳地批评了哈佛大学处理达西事件不当

25 Falsification ——篡改 篡改的定义：用作伪的手段对数据图片进行利己的改动；任意取舍结果，摒弃“不理想”部分
2001年起，国际物理学界“超新星”——舍恩(Jan Hendrik Schoumln), Nature和Science上90余篇，every 8 days被誉为爱因斯坦第二、诺贝尔奖当然得主… 普林斯顿和康乃尔大学的3位同行，分别发现3篇互不相关的论文，却使用完全相同的图表：至少11篇论文存在篡改或伪造…… 2002年的9月，舍恩“奇迹” 顷刻破灭，论文被杂志整批地撤销——during Nov, 8 papers retracted by Science…… 舍恩把原始记录彻底销毁，被贝尔实验室开除；马普研究所(Max Planck Institute)也撤销了给他的聘书 又一个惊人相似：井冈山大学两位讲师刘涛和钟华2006年至2008年间，仅凭修改一套原始强度数据而发表了70篇文章

26 Plagiarism ——剽窃 剽窃/抄袭的定义：指将他人作品或者作品的片段窃为己有，包括将原始资料的信息、观点和句子直接用于你自己的文章当中而不做标注 “读书人的事，能算偷么？”——算！偷窃了其他人的脑力产物也是偷 拉丁语中，抄袭者（plagiarus）也称为诱拐者、绑匪。将别人的说成自己的，是在说谎与欺骗，对作者不公平，也欺骗了同行和公众…… 拉吉普(Balwant Singh Rajput)是印度库曼大学(Kumaon University)校长，剽窃斯坦福大学物理学教授卡拉什1996年发表的一篇论文，其学生还因此获国际奖项。卡拉什最初没动作，但她听说库曼大学物理系主任被突然解雇，决定给印度总统写信，该信有七名斯坦福大学物理学教授(其中三名是诺贝尔奖得主)签名。总统组织了调查委员会，认定拉吉普剽窃案成立。2003年2月，拉吉普大学校长的职务被撤了…… Maylie, D. Physics prof’s article found plagiarized Raj, G. Plagiarism scandal brewing

27 剽窃或抄袭使高官落马 德国国防部长古滕贝格2006年在拜伊罗特大学法学院完成博士论文，2007年以优等的成绩获得法学博士学位
2011年2月份，古滕贝格的论文被发现有多处大段抄袭文字，没有标注来源。该学校学术监察专员对指控进行了核查，发现有数页的抄袭文字, 正式撤销古滕贝格的博士头衔 古滕贝格由于巨大压力宣布放弃博士学位并主动辞职，此举对于其政治晋升造成了不可估量的损失 华东理工大学教授胡黎明博士学位论文剽窃他人，被撤消博士学位、取消博士生、硕士生导师资格。同时，2000年6月院士大会上公布撤消胡黎明的导师陈敏恒教授的院士称号——中科院第一次因学术道德问题而除名院士 武汉理工大学校长周祖德被指抄袭，对武汉理工大学及周祖德的个人声誉都造成了严重影响，本人也于2009年的中科院院士的增选中落选 西南交通大学取消黄庆副校长博士学位并撤销其研究生导师资格

28 Piracy——侵权或盗用 剽窃者偷偷摸摸——窃，盗用者明目张胆blatant fraud——抢！后者集中表现为领导或权威占有他人成果：虽然并未实际参加但挂名或过问过某项目，却“理所当然”地列入主要完成人；和某些胆大妄为分子的疯狂行为： Adam B. Wheeler “我怎么戏弄哈佛” …… 1992矿业大学李富斌，造假先驱，被《瑞士物理学报》和《数学物理杂志》发现 刘辉，清华大学医学院院长助理，海归。冒用与他同姓作者“Liu H”论文，2006年被打假专业户发现…… 杨杰，美籍华人，同济大学生命科学与技术学院院长。2005年申报博士点、 2006年国家自然科学基金重点和面上项目材料中，将他人“J Yang”论文和课题列入申报材料；2006年初，另一位“掌门”（即8位院长之一）、外语学院院长孙建荣已被免去职务，从美国招聘的两位学院“海龟院长”已经全部卸任…… 李连生，1962年生，西安交大博导，长江学者特聘教授，国家科技进步二等奖获得者，被同校陈永江、杨绍侃等6位老教授指申报者报奖材料中存在严重窃取他人成果的行为——更奇怪的是6教授被学校领导约见、劝阻和威胁，长达5年，最后……但举报者发现，李连生现在安徽某研究院任职，并担任该院副总工程师兼压缩机技术国家重点实验室副主任职务。

29 青胜于蓝的造假者 履历不实：“打工皇帝”唐骏的“学位门”
NSF国家自然科学基金会每年都会遇到作者中的“李鬼” ：利用重名或相似拼写—北京化工大学青年千人计划陆骏vsJun Lu (耶鲁卢俊的7篇论文+台湾人陆骏的博士学位+香港Jun Lu的博士后经历 ) 多次使用同一数据或图片但解释或标注不同—井冈山大学刘涛和钟华 陈进，上海交大微电子学院院长，MOTO-freescale5680变身“汉芯1号” ：“中国首款”自主知识产权高端DSP芯片——长江学者等奖项；12项专利；40项/次基金，>1亿元，部分进了其美国银行账户

30 其他故意行为 故意的一稿二投 买卖论文，有偿 “科研”：武汉佑达科技有限公司等，武大报告市场之大，一年十亿
造星运动：著名华人数学家丘成桐直言： “不是做学术，是玩权术” 严重抄袭，最高纪录 ——1篇原始论文被16个单位、25人、6轮的连环抄袭，2010年3月曝光（“史上最牛连环抄袭门”）

31 不当的研究行为，QRP 并非都是无心的失误
主要表现有： 治学欠严谨，浮躁浮夸 为了预期结果使用不恰当的实验和统计方法 重复发表 不当署名 引文不规范 同行评议中受学术外因素考虑 学术论文正式发表前发布新闻，学术争议借助大众媒体——冷核聚变闹剧（1989年3月23日犹他大学新闻发布会化学家Martin Fleischmann和Stanley Pons称“发现冷聚变”。后来证明用电解方法检测到的中子不过是实验误差或疏忽造成的。只需做个对比实验，例如用普通水代替重水做实验，因为轻水不可能发生聚变） 李淞江《他们真的发现了…?》 主观上可分两类： 一类是限于客观条件而发生的错误，难以避免、觉察，随着科学进步才阐明——没有责任，不该受到谴责 另一类是由于马虎、疏忽而发生的失误，可以避免，但主观无恶意，属于工作态度或“诚实的失误”——应受批评、承担责任，但并没有违背学术道德

32 其他不自觉和非故意行为 有倾向性的研究报告(biased reporting of research)——即有偏见，其危害可能大于错误署名和剽窃 错误的署名(Undeserved authorship, 包括guest author挂名作者/ghost author捉刀作者: Honorary authors, also called guest authors, receive credit in a published study but had little to do with designing it or writing the article. Ghost authors work on studies but are not credited. Sometimes they are paid by drug companies to place articles in journals to support the company's products.) 未公开的利益冲突 错误的分析 急于求成导致的错误结论 失察

33 小 结 学术不端（FFP）是指： 伪造Fabrication 篡改Falsification 剽窃Plagiarism
小 结 有意的违规（intentional fraud），即主观恶意，违背了学术道德——应受舆论谴责、行政处罚、法律责任； 无心的失误（honest errors），需要具体分析 伪科学（pseudoscience） 以科学的名义——伪科学是骗术，不够格进入学术范畴——其倡导者在明知占不住脚的情况下坚持的东西。常常让学者不屑一顾，容易逃脱，但危害性甚大。其特征是不公开、小圈子……应该坚决摒弃 学术不端（FFP）是指： 伪造Fabrication 篡改Falsification 剽窃Plagiarism 学术不当（Questional Research Practice, QRP）常出现在： 治学态度 发表 署名 引文 同行评议

34 注意！从无心失误到有意违规的渐变路程 (Slippery slope between honest errors and intentional fraud)
自左至右：误差→欺骗 自上到下：无意→故意 思考题：请为以下行为各举一个你所知道的例子： 负责任的研究行为（Responsible Conduct of Research, RCR） 有问题的研究行为（Questional Research Practice, QRP） 学术不端行为（FFP） 并回答：哪些是理想的研究行为？什么是最恶劣的研究行为？

35 Slippery slope between honest errors and intentional fraud
Magne Nylenna; Sigmound Simonsen. The Lancet; 2006, 367, 9526: 1882.

36 Slippery slope between honest errors and intentional fraud
注意！从无心失误到有意违规的渐变路程—— Slippery slope between honest errors and intentional fraud Magne Nylenna; Sigmound Simonsen. The Lancet; 2006, 367, 9526, pg 1882.

37 搭错神经了？ 肖传国 vs 方舟子，2005年被揭造假，院士当不上了，钱不好骗了。5年后买凶伤害——搭错神经！
国内某大学一位特聘教授在美国威斯康星大学担任助理教授期间，破坏他人试验，被录像机拍下……还要上诉——也搭错了？ 申报国家杰出青年科学基金，将SCI论文数从1加至7篇，伪造加盖查新检索证明…其实他很杰出，其所在领域并不强调SCI论文，不造假也能行。罚4年申请资格——神经过敏了？ 某军医大学教授申请国家自然科学基金，伪造个人信息，并编出2个并不存在的人，5年获得5个项目（极有才华）！最后撤销3项、、收回5个项目全部经费，离开军医大去某地方医学院——神经疯长？ 与女博士合作申报基金不果，来年交予好友，同样内容申报成功。好友不知，请女博士中期评审……

38 实乃利令智昏！ 2006年1月1日《井冈山学院科研工作奖励办法(试行)》：在《科学》、《自然》上发表一篇学术论文奖励10万元；SCI(科学引文索引)每篇5000元，EI(工程索引)每篇4000元…… 2009年《襄樊学院科研工作奖励办法》：在Nature、Science上发表的论文，每篇奖励20万元；在《中国科学》、《中国社会科学》上发表的文章，每篇奖励5万元…… 某教授三年发表了82篇SCI收录的论文，平均不到两周就完成一篇论文；黑龙江大学某教授，5年《晶体学报》 279篇；东北某大学有一对教授夫妻，平均一天就发表一篇SCI收录论文，一年收入过百万元 武汉大学一项调查表明，2009年中国代写、买卖论文的市场高达10亿元人民币……

39 浮躁的中国现状 2002年，中国研究开发经费占GDP的1~%，超过一千亿元，世界3rd
中国的国民素质、科学技术和国际竞争力在世界的排名却连续下滑 中国的科研产出量2004年来 “爆炸性”增长，SCI论文从1998年的2万多篇增至2008年的11. 67万篇，同期美国26.5万篇增至34万篇—— 2006年以来排名仅次于美国，平均每篇被引用5.2次（世界平均值10.06次）汤森路透集团(Thomson Scientific)汇总10500种期刊发布《全球科研报告：中国》(Global Research Report: China)： 这是中国科技水平的真实反映吗？ 学术评价系统过于强调科研论文——“不发表即灭亡”(publish or perish)，尤其是SCI论文(Science Citation Index被指Stupid Chinese Idea) 有关部门宣称要用一千亿元打造中国第一位诺贝尔奖获得者 我国高等教育持续滑坡，学术腐败，8成大学生对高校教育不满……

40 面对有意的违规，你该怎么办？

41 有意的违规有人管么？ 学术界自由监督、举报
编辑不判断对错和是否违规——医学学术杂志编辑人员国际委员International Committee of Medical Journal Editors(ICMJE)只负责向作者所在机构通报 作者所在机构调查 最重要的：自觉和自己举证——黄禹锡敢于面对公众，表示歉意，引咎辞职的勇气…

42 设想、质疑寻常事 academia：批评、质疑 定理和定论：科学的发展是不可逆的。不可能消灭经科学建立的、并经实验所证实的内容
所有科学理论都是建立在精密实验检验基础上的严格求证；但逆向命题不成立！ “我思故我在” —“美国氢弹之父”泰勒：每天都有十个新想法，其中九个半是不对的…

43 争论和批评成习惯 公开性与科学性——真正的科学不怕彻底的公开；而伪科学却只在他们的圈子里被承认
在否定中进步——科学的发展并不是完全抛弃以前已经建立的真理，而是将这些真理包含在更广泛的概念之中 及时发现不足——自己找出自己的错误不可耻！但要主动公开认错就难了…… No silly questions, only silly answers Tea talk in Cambridge University 几年前，ENHANCE(依折麦布联合辛伐他汀治疗家族性高胆固醇血症加速动脉粥硬化消退临床试验)研究的阴性结果引起轰动 , Boston第15届国际动脉粥样硬化会议(ISA) 上，ENHANCE设计者、国际知名的血脂异常研究专家约翰・卡斯特莱恩(John J. P. Kastelein)教授坦承该研究犯了a big mistake，即入选受试对象的颈动脉内膜中层厚度(cIMT)处于正常范围，因而注定该试验会是阴性结果 卡斯特莱恩教授用了一个形象的类比来说明此结果：“如果给无细菌感染者进行治疗，无论我们所用的抗生素多么强效，都不可能获得阳性结果”。卡斯特莱恩教授追求科学公正的精神、直面错误的坦诚，令在座的学者深为钦佩。

44 “吾爱吾师，吾更爱真理” 伯拉图的忠实信徒亚里士多德 与恩师决裂：“吾爱吾师，吾更爱真理” 亚里士多德崇拜 “落体的速度与它的重量成正比”？
又被伽利略推翻 不为名利所累，难啊 向权威挑战的代价—Baltimore的故事…

45 巴尔的摩事件 -应改为伊马尼希•嘉丽事件 David Baltimore, Whitehead研究所所长（隶属于麻省理工大学MIT），Rockefeller大学校长(CIT现任校长?)， 因发现逆转录（RNA→DNA）而获1975年诺贝尔医学奖。他的得意门徒特里萨•伊马尼希•嘉丽 (Thereza Imanishi-Kari，是日本裔巴西人， MIT的助理教授)。事件起因是 在《细胞》发表的论文： 把一段外源抗体基因转入小鼠中，改变了小鼠抗体的组成，新的抗体具有与外源抗体一样的特异性，但是总体构造则是小鼠原有抗体的（也就是内源抗体→内源基因效会仿外来的基因？），表明外源抗体基因片段和内源抗体基因之间发生了相互作用。不同抗体基因之间以及抗体基因与蛋白质之间能够互相反应、相互调节，构成了一个复杂的内在网络相互作用。这篇论文似乎首次为这个“网络假说”提供了证据 博士后玛戈•欧图尔(Margot O‘Toole)重复不出实验，仔细阅读了Imanishi-Kari和Moema Reis(《细胞》论文的第二作者)老鼠的谱系的记录本(夹了17页血清学实验记录活页)后，发现关键性的数据，在实验记录中根本找不到，涉嫌伪造。揭发…… 长达5年的指控、调查与反调查、权威的包庇：借科学神圣之名，公开威胁调查者，禁止当事人反对外界甚至国会的干预…… 结论：2项数据不实。撤回论文、道歉、辞职…… 但欧图尔终被解聘 参考文献： Weaver D, Costantini F, Imanishi-Kari T, Baltimore D. A transgenic immunoglobulin Mu gene prevents rearrangement of endogenous genes. CELL. 1986, 42 (1):

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47 幸福时光一去不返

48 如何避免无心的失误？

49 各方面遵守学术规范 行文失范：如学术论文不规范、太多的口语而不是书面语言、过度引用等、引注失范（不引注、少引注或引注格式不规范、因疏忽造成的伪注） 演讲失范（不遵守规则，延长演讲时间） 会议失范（学术会议不组织论文报告，不组织论文评议，不允许发表不同意见等） 批评失范（恶意歪曲对方的观点，进行人身攻击等） 发表失范（非恶意的一稿多投）等 ……

50 科学活动的基本要素 ——自我批评 “如果我们能够有一点自我评价的勇气，无论珍重评价会得到多么令人沮丧的结果，我们成功的机会就会大大增加。”
卡尔·萨根《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》 Carl Eduard Sagan

51 最难避免——功利心 急于求成的典型范例：韩国“民族英雄” 1952年出生于忠清南道扶余郡，5岁丧父，母亲养牛为生，6个孩子。
孩提时代帮助母亲照顾生病的牛，从小立志做兽医，29岁获得博士学位，终成首尔大学兽医学院首席教授 “克隆犬之父”黄禹锡 sohu.com.cn

52 本人正式承认Science中所说的胚胎干细胞，大部分“并不存在”
黄禹锡 下指示 助手提供细胞图片——用2株干细胞捏造了11个 本人正式承认Science中所说的胚胎干细胞，大部分“并不存在” 部分实验用卵来自女学生、女助手，不合伦理 合作者之一Gerald Schatten请求删去其名 黄禹锡再次向韩国国民道歉 助手金善钟（音） 匹兹堡大学Gerald Schatten教授

53 遵守规则，首先要了解规则 作业和思考题：你了解其中最基本的规则吗？ 哪些是可以接受的？ 都有哪些误区和容易被忽视的不道德科研行为？
中华人民共和国科学技术进步法 中华人民共和国统计法 中华人民共和国反不正当竞争法 中华人民共和国行政处罚法 中华人民共和国著作权法 中国工程院关于涉及院士科学道德问题投诉件的处理规定 国家自然科学基金条例… 中国科协学会科学道德规范 中国科协科技工作者科学道德规范 中国工程院院士科学道德行为准则的若干自律规定 中国工程院院士科学道德行为准则 中国科学院科技工作者行为准则 中国科学院院士科学道德自律准则 北大和医学部也出台了… 作业和思考题：你了解其中最基本的规则吗？ 哪些是可以接受的？ 都有哪些误区和容易被忽视的不道德科研行为？

54 严重程度 最严重的——Fabrication“无中生有”，即捏造数据
不可接受第二位——Falsification “面目全非” ，即窜改或故意误报 ：去掉不利的数据，只保留有利的数据；添加有利的数据；夸大实验重复次数；夸大实验动物或试验患者的数量…… 最常见的——Plagiarism“窃书不算偷”？ 不可接受的照片修饰：由于原图的阳性结果不清晰，就用图像软件添加结果；添加或删减像素…… 可接受的照片修饰：没有窜改原始数据，只是通过调节对比度等方式让图像更清晰……

55 剽窃或抄袭的误区 误区一：只有剽窃他人的观点（包括实验数据、结果）才算剽窃，而照抄别人的语句则不算剽窃…
误区二：只要注明了文献出处，就可以直接照抄他人的语句… 对科研论文来说，剽窃文字的严重性比不上剽窃实验数据和结果，但是同样是一种剽窃行为。 科普文章重点要防止表述方面的剽窃，必须用自己的语言进行介绍。

56 引用的规则 照抄的——必须用引号，以表示是直接引用。否则,即便注明了出处，也构成文字上的剽窃；
必须注明出处的——指那些比较新颖、比较前沿的观点。否则有可能被误会为是论文作者的原创； 引用——已正式发表的，无须获得原作者的同意； 引用——未正式发表的（例如私人通信或学术交流而获悉的成果）, 必须征得原作者的书面许可； 论文工作所获得的资助情况，包括由企业资助的研究项目

57 数据和实验材料的所有权 Ownership
实验所用实验材料（如化学试剂、溶剂等）及其它各种物品（包括记录本、笔、磁盘、CD、纸张等）属于实验室所有。 最重要的是实验记录本，具有知识产权（实验思想、实验的操作记录等）。 没有指导老师的同意，不可以把实验记录本或其它材料带离实验室的，同样也不能未经允许把实验记录页或影印页带出实验室。 不要认为自己是使用者就可以随意未经允许带走或复印其中的内容。 摘自 科研诚信网

58 署名规则 Authorship 总原则：只有做出实质贡献的人才能当作者
第一作者：对论文做出了最直接、最主要贡献的人。一般是指做了大部分或全部实验的人 通讯作者：是就该论文负责与期刊和外界联系的人。一般是课题的领导人、总方向的制定者、出资者和导师。但前提是对论文内容做出过指导 论文的任何结论都必须所有的作者一致同意：投出之前，所有的作者都应该知情并签名表示同意 注意不要遗漏了对论文工作作出实质贡献的人，否则就有侵吞他人的学术成果的嫌疑 也不要让没有作出实质贡献的人挂名……

59 致谢原则 acknowledgement (志-记也)
志谢是表示感谢并记录在案的意思，包括那些给予过实质性帮助而又不能列为作者的单位或个人： 提出某些非实质性的建议的人 论文审阅者，资料提供者，技术协作者，帮助统计者，为本文绘制图表者，提供样品、材料、设备以及其他方便者，如帮助润色论文的写手…… 论文致谢必须实事求是，应防止剽窃掠美之嫌，也勿强加于人，如未经允许写上专家、教授的名字，以示审阅来抬高自己…… 致谢一般要说明被谢者的工作的内容，如“技术指导”、“收集资料 ”、“提供资料”等 首先发现病例的医生不宜作为被致谢对象，而应该为主要作者，甚至并列第一作者

60 实验中心要求规范致谢格式 实验员协助操作设备：感谢张三指导使用XX设备
We thank Mr./Ms. San ZHANG, the technician of Lab Center of Peking University First Hospital, for the assistance in using the FV 1000 Confocal Microscope. 独立操作使用平台设备：感谢张三协助使用平台设备 We are thankful to Lab Center of Peking University First Hospital, for providing convinience in using the experimental equipments. 完全由实验员做：感谢张三协助完成XX实验 We thank Mr./Ms. Si LI, the technician of Lab Center of Peking University First Hospital, for his/her contribution in carrying through the DNA Extraction. 其他，如润色英文，按该杂志习惯格式（照猫画虎）

61 志谢范围 志谢不能遗漏的人和单位： 对研究提供资助的单位和个人、合作单位（有些基金明确要求标注在论文首页）
协助完成研究工作和提供便利条件的组织和个人。协助诊断和提出非实质性建议的人 给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究设想的所有者（须注明） 如提供技术帮助和给予财力、物力支持的人，阐明其支援内容。例如提供某种实验试剂，允许使用实验仪器，实验对象、病人及其家人，介绍人、联系人… 志谢应避免出现以下情形： 未征得被志谢人的书面同意 对确实给予了帮助的单位或个人，甚至用了他人的方法、思路、资料，为了抢先发表，而不公开志谢和说明 出于某种考虑，将应被志谢人放在作者的位置上，混淆了作者和被志谢者的权利和义务 拉大旗作虎皮：以名人、知名专家包装自己的论文，抬高论文的身份，将未曾参与工作的，也未阅读过该论文的知名专家写在志谢中

62 发表的规则 对于作者： 不得一稿两投： 什么是DOI？Digital Object Unique Identifier 数字信号唯一性标识符 附骨之蛆般的铁证 发表前发现任何错误主动向编辑通报，听取建议和结论 作者中任何人反对都要撤稿而不是替换作者 最后，在论文发表之前，不宜向新闻媒体宣布论文所报告的成果。一些国际学术期刊（例如英国《自然》）都规定不应把论文结果事先透露给新闻媒体，否则有可能导致被退稿 对于编辑： 隐瞒：1981年美国癌症学会ACS发现部分妇女乳腺癌可以只切除癌灶而无需切除整个乳房，被NEJM封杀14个月。期间约10万名妇女被切除乳房(纽约时报 ) 挑剔：艾滋病研究大发展，NEJM主编Franz Inglefinger要求该刊不得发表任何在其他杂志出现过细节的同类文章，即“独一性”要求，大量的科学成果被延误，后被称为“因格勒芬格法则”而被诟病…… 偏心：名人和权威

63 同行评议和审稿的规则 原则：及时、严格、有建设性、无个人偏见；有利益冲突的要披露（disclosure），有竞争的要回避（withdrawal or disqualification）以及遵守保密要求。例如前面提及一位在读博士申请地方科研基金时，抄袭国家自然基金申报书——其导师应承担失密责任！ 同行评议中涉及诚信的内容： 研究方法是否的当，是否有草率的错误 数据完整性，是否有逻辑错误，性质属于草率，还是有意伪造或篡改 引文，确认是否标明引用，是否不恰当地使用了他人材料（剽窃） 因利益冲突不准确地署名、有意遗漏有贡献者、未提及此前所做的重要贡献

64 对违规的处理 学术界自由监督、举报 编辑不判断观点对错和是否不端，但有权不用或撤销稿件 各种违规：由作者所在机构调查
最重要的：自觉和自己举证 黄禹锡敢于面对公众，表示歉意，引咎辞职的勇气，也是值得中国造假者学习的…… 中国：太多的漠视和包庇毁了谁？近来正在改善，如国家自然基金委、清华大学、上海交大、东北财经大学… 科技部成立专门办公室和“中国科研诚信网” 2000年Bethesda大会宣传画

65 International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE(医学学术杂志编辑人员国际委员会)
“Editors have a responsibility to pursue possible scientific misconduct in manuscripted to or published in their journals and to publish a retraction of any fraudulent paper published in their journals. However, editors are not responsible for conducting a full investigation or deciding whether scientific misconduct occurred. Those responsibilities rest with the institution where the work was conducted or with the funding agency”  大意：杂志编辑人员有责任就涉嫌学术不端行为而发表的文章做出纠正处理的责任。但是，杂志编辑没有调查或判定的责任和权力。实行调查和判定是否学术不端的责任和权力、属于发出论文作者所在的机构或项目资助人。 即杂志有权利撤稿：如《晶体学报》Acta Crystallographica近日一次性撤销中国井冈山大学钟华和刘涛2006～2008期间70篇并发社论

66 科研行为的基本准则：中外皆同 中科院加强科研行为规范的意见： 科研成果必须详实记录并妥善保存,有选择地报道与编造数据同样背离科学道德;
美国物理学会(APS) 的声明： 科研成果必须详实记录并妥善保存,有选择地报道与编造数据同样背离科学道德; 所有作者都应对其署名的文章负有一定责任,每位署名作者都应在文章或报告投稿前有机会审查文稿; 诚实的失误是科学探讨中不可缺少的,只要发现后能及时改正,错误并非不道德… 中科院加强科研行为规范的意见： 遵守公民道德准则，拒绝参加不道德的科研活动 遵守诚实原则 遵守公开原则 遵守公正原则 尊重知识产权 遵守声明与回避原则 ……

67 什么是伪科学？ 如何鉴别伪科学？ 面对伪科学，你如何做？
关于伪科学不得不说的话 什么是伪科学？ 如何鉴别伪科学？ 面对伪科学，你如何做？

68 注射HCG能使人受孕 关键词： 世界著名伪科学骗局 塞西尔·雅各布森医生 人绒毛膜促性腺激素(hHCG) 故事要点：
1987年，黛碧·格雷戈里去产科医生那里要求做产前检查，但她根本没有怀孕 她和许多接受人工授精的妇女有一个共同医生——塞西尔·雅各布森(Cecil Jacobson) 不育症专家，多年来通过向孕妇“打一针” 就会“怀孕”；B超也显示“有孕”，但往往流产 一位男性电视节目制作人勇敢地往自己身上“打了一针”，7天后体检结果显示他怀孕了… 塞西尔在法庭上提供了少数“受孕成功”案例；但那些人工受精的孩子和塞西尔“长得很像”

69 如何区分科学和伪科学 A组特点： 假设+证实 核心是“反证” 尊重事实、公开 承认世界不完美、犯错误的不可避免性 求证过程尽量完善
B组特点： 精心设计的防反证 不公开或不彻底公开 神神秘秘（“真人不露相说”和“失传说”） 小范围中盛行、被追捧 急于批驳一切质疑 阻碍调查 阴谋、压制反对者

70 对待伪科学的态度—— 不理？还是反对？ 应该坚决、自觉地抵制和揭露： 伪科学十大特征： 伪科学不是科学错误 拾科学之牙慧（神奇的干细胞）
“伪科学家”总是喜欢在科学范围以外寻求“支持” 真理是经时间考验后才弄清楚-“燃素说” 伪科学会对科学造成真正的损害 科学和司法却恰好相反，科学工作里有一个先做“有罪推断”的准则 科学家应坚决抵制伪科学，旗帜鲜明地反对伪科学 伪科学十大特征： 拾科学之牙慧（神奇的干细胞） 故弄玄虚（千岁灵媒卡洛斯） 求助于神话（发现“黄帝内经”） 不真实的证据（“UFO”、“易筋经”） 不能驳倒的假设（经过专家鉴定…） 从虚假的相似中得出结论（还有个患者…也好了） 用情景描述来说明（现场秀） 靠寻章摘句进行研究 拒绝批评（绿豆就是好！） 借助名人（你知道李宁的医生是谁？李培刚！） “专家”往往缺乏或没有系统地接受专业教育和学习（神医的履历）

71 最后，科研八戒 顺利时戒骄： 不顺时戒躁： 戒张狂：特别是评价他人，孤立了自己 戒过于自信：影响到判断力，做出不合理或超常规的设计
戒物质和权利欲急剧膨胀：一旦达不到预期目标，心存怨望、口出怨言 戒不平静不耐心：“甘于寂寞”、“宁静致远” 不顺时戒躁： 戒好高骛远，只求解决问题的一个部分的一个方面 戒快速的浅阅读，养成习惯更糟 戒急于求成，会导致自信心的大起大落 戒情绪污染，一句“郁闷啊！”，会传染的。坏心情不仅影响判断力和准确性，还会迁怒他人；而好心情会促进团队合作……

72 儒家从“修身”开始 齐家、治国、平天下… 愿与诸君共勉！

73 作 业 思考题： 你为什么要考研？ 你如何选择专业；还是专业选择你？ 给你机会，你如何选题？ 如何进行科研设计？