科技型中小企业创新基金项目申报指南 关于创新基金具体说明.

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1 科技型中小企业创新基金项目申报指南 关于创新基金具体说明

2 目 录 一、指南分析 二、关于附件材料 三、项目评价要点

3 一、指南分析 7个技术领域： 4大技术：信息、生物、材料、自动化 特色领域：能源、环保、高技术服务；
军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。

4 一、指南分析 一、电子信息的子领域： 1、软件产品； 2、微电子技术； 3、网络及计算机； 4、通信产品；
1、软件产品； 2、微电子技术； 3、网络及计算机； 4、通信产品； 5、广播电视技术； 6、新型电子元器件； 7、信息安全产品； 8、智能交通产品。

5 一、指南分析 一、电子信息 申报时提交成熟度的下列四类资料之一： 专利（软件产品可为软件著作权证书）； 省部级技术鉴定证书；
产品检测（检验）报告； 用户报告。

6 一、指南分析 一、电子信息 通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。 研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。

7 一、指南分析 一、电子信息不支持项目： 单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。
网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物 技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。

8 一、指南分析 二、生物、医药的子领域： 1、医药生物技术； 2、中药、天然药物； 3、化学药； 4、新剂型、制剂技术及产品；
5、轻工和化工生物技术。

9 一、指南分析 二、生物、医药的申报要求 应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；
技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化； 对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书； 其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。

10 一、指南分析 二、生物、医药的申报要求 研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。

11 一、指南分析 二、生物、医药本年度不支持项目： 农业类包括：肥料、兽药、农药、饲料、花果、水产； 保健品、化妆品、饮料、烟酒及消毒类产品；
简单的类同方复方制剂、简单的改变剂型和给药途径的品种、简单的改变制备工艺的品种； 附加值和技术含量均较低的医药中间产物，如出现在合成线路中前几步的中间产物。

12 一、指南分析 三、新材料的子领域 1、金属材料； 2、无机非金属材料； 3、高分子材料； 4、生物医用材料； 5、精细化学品。

13 一、指南分析 三、新材料的申报要求 产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省 级或省级以上科技查新部门出具；
产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省 级或省级以上科技查新部门出具； 自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等； 提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证； 涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案； 须有明确的可实现工业化的应用对象； 特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。

14 一、指南分析 三、新材料的申报要求 研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新报告和自有或授权使用的知识产权证明；已经在实验室或小试验阶段研制出的新材料，须提供国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认证；涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工业化的应用对象；特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。

15 一、指南分析 三、新材料本年度不支持项目： 资源消耗为代价的初级产品生产和粗加工项目； 无产品检测报告；
借用纳米概念不具有明显纳米材料尺寸效应； 仅以开发技术为考核指标、无法形成销售额的材料制备、加工和成形项目； 暂不支持火工品； 指南中各子领域规定的不支持内容。

16 一、指南分析 四、光机电一体化的子领域 1、工业生产过程控制系统； 2、高性能、智能化仪器仪表； 3、先进制造技术； 4、新型机械产品；
5、医疗仪器技术、设备与医学专用软件； 6、电力系统信息化与自动化； 7、汽车行业相关技术产品。

17 一、指南分析 四、光机电一体化的申报要求 成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告；
医疗器械项目提供临床试验报告； 汽车行业相关产品必须提供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；提供国家认可的查新报告；行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。 研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。

18 一、指南分析 四、光机电一体化不支持项目： 一般的流量、温度、物位、压力计或变送器； 采用传统工艺且性能没有显著提高的传感器；
普通纺织机械、包装机械及柔性版印刷机、卷筒进料多色凹版印刷机、不干胶商标印刷机； 普通泵、阀门等机械基础件产品及常规通用工艺技术； 普通塑料模具和冷冲压模具； 常规的发、供、配电设备。

19 一、指南分析 五、资源与环境的子领域 1、水污染防治技术； 2、大气污染防治技术； 3、固体废弃物的处理与综合利用技术；
4、环境监测、应急和预警技术； 5、发展清洁生产与循环经济的关键技术； 6、资源高效开发与综合利用技术。

20 一、指南分析 五、资源与环境的申报要求 必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术；
要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）； 且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。

21 一、项目评审依据 五、资源与环境的申报要求
应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。 研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。

22 一、指南分析 五、资源与环境不支持的项目： 1、常规工艺技术装备组合的水处理技术及产品； 2、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术及产品；
3、20吨以下的锅炉脱硫除尘技术和设备； 4、油烟净化技术及设备（吸附、静电、喷淋）； 5、技术含量低的用工业废物制造建材项目； 6、一次性餐具及相关材料技术和设备； 7、未经安全评价生物菌剂技术及设备； 8、室内空气净化空气清新剂及常规消毒产品； 9、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料； 10、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品； 11、缺乏核心技术（关键部件仍需进口）、无扩展的自动监测系统或不符合环境监测技术规范要求的采样制样设备。

23 一、指南分析 六、新能源与高效节能的子领域 1. 可再生清洁能源技术和相关产品； 2. 新型高效能量转换与储存技术和相关产品；
3. 高效节能技术和相关产品。

24 一、指南分析 六、新能源与高效节能的申报要求
完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；提交项目的查新报告必须是当年度查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成； 研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。 应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、阀等）参阅光机电一体化领域。

25 一、指南分析 六、新能源与高效节能不支持的项目： 对环境有污染的镉镍电池和普通铅酸电池； 10吨以下燃煤锅炉等。

26 一、指南分析 七、高技术服务业的子领域 1. 现代物流服务 2. 集成电路设计和测试服务 3. 业务流程外包（BPO）服务
4. 生物、医药的研究开发评价服务 5. 研究开发新型制剂的技术服务 6. 新材料产品研发技术服务 7. 拓展产品产业链技术服务 8. 产品技术的集成创新服务

27 一、指南分析 七、高技术服务业的子领域 9. 精密复杂模具设计服务 10. 多层密集微型复杂电路设计服务 11. 数字化健康诊断技术服务
12. 工业污染治理专业环保设施运营服务 13. 市场化环境监测(包括室内空气)服务 14. 工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务 15. 可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务 16. “合同能源管理”的节能技术服务

28 一、指南分析 七、高技术服务业的申报要求 服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现，有明确的服务目标群体，须附已有的技术服务合同； 以赢利为目的，服务收入不低于60%； 有行业背景和技术优势，有成功服务的经历，提供相关用户报告； 企业应是智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%； 须提供相关的自主知识产权证明。

29 一、指南分析 七、高技术服务业项目不支持： 科技成果与产品的交易 检测、科技（管理）咨询服务 服务对象为本企业（集团）成员
以会员费为主要赢利手段的服务等项目 公益性的服务项目

30 二、关于附件材料 附件资料图片上网具体要求如下：
一、所有附件都要按照创新基金网络工作系统的要求提供文字摘要，指南中规定的部分附件资料还需要提供该附件资料的电子图片在创新基金网络工作系统中供专家审阅； 二、如果企业没有提供指南中相关技术领域要求的部分附件资料的图片或者提供的图片不可阅读，在联审过程中均视同为企业无法提供或者附件资料不可用、或者附件资料内容无法核实；

31 二、关于附件材料 附件资料图片上网具体要求如下：
三、相关附件资料扫描或数码相机拍照成JPG图片格式，上挂到创新基金网络工作系统，要保证上传的图片是看得清楚，并且与纸质版一致； 四、为提高专家在网上评审的效率： 附件资料图片保存为JPG文件 其文件大小控制在50K ~ 200K。在保证图片可阅读的前提下，尽量减小文件的空间，最大不要超过400K。 建议扫描仪扫描时分辨率设定为200DPI ；

32 二、关于附件材料 附件资料图片上网具体要求如下： 五、需要提供的附件资料图片范围 （一）必须提供的附件资料图片：
企业法人营业执照（副本），需要有工商年检章； 企业成立后的年度和最近月份的财务报表——资产负债表和损益表、现金流量表； 本产品的知识产权证明或协议、鉴定、验收证明，其中专利和软件著作权的规定如下： 对于已获批准的专利，要按照系统要求提供专利的文字摘要，还需要要提供专利证书的图片。 本产品的软件著作权的图片；

33 二、关于附件材料 附件资料图片上网具体要求如下： 五、需要提供的附件资料图片范围
（二）各技术领域有不同申报资料要求，按照相关要求选择提供以下附件资料的图片： 科技查新报告； 第三方权威机构所做的产品检测（检验）报告； 动物试验报告； 本产品的知名客户用户报告，而一般客户的用户报告只要摘要； 与其他企业（机构）的相关合作协议； 特殊行业的准入证明或许可等相关证书； 环保部门出具的环境影响评价报告或相关证明文件； 整机厂的合作配套意向书或配套试验报告； 样机外观图片。

34 三、项目评价要点 成长期项目评审专家为7人（5位技术专家＋2位财务专家），其中地方专家4人（ 3位技术专家＋1位财务专家），国家专家3人（ 2位技术专家＋1位财务专家），汇总专家由地方选择。 初创期项目无财务评审，评审专家为5人，其中地方专家3人，国家专家2人，汇总专家由地方选择。

35 三、项目评价要点 技术评审5个筛选性指标和4个评价指标： 该项目技术是否有创新？一票否决 该项目技术是否可行？
◆ 5 个筛选性技术指标 该项目技术是否有创新？一票否决 该项目技术是否可行？ 如提供的原理、工艺是一种臆测，是不可行的，一票否决； 该项目知识产权是否清晰？ 企业应该拥有项目的知识产权，如有产权纠纷，一票否决； 该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？ 属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，一票否决； 项目对环保的影响？ “经环保治理后，仍不符合环保要求”为一票否决。

36 三、项目评价要点 技术评价指标： （1）企业发展能力： ①企业家精神及企业经营管理团队的能力
企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。 企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。

37 三、项目评价要点 技术评价指标： （1）企业发展能力： ②企业人力资源配置及技术开发实力
主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。

38 三、项目评价要点 技术评价指标： （1）企业发展能力： ③企业项目产业化基础的合理性 企业现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）
通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。 对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。

39 三、项目评价要点 技术评价指标： （1）企业发展能力： ④ 企业经营能力及抵御风险能力：
企业经营能力：主要根据企业近三年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。 抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。

40 三、项目评价要点 技术评价指标： （2）项目技术创新性 ①该项目技术创新程度
根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。 ②该项目技术先进性 项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。

41 三、项目评价要点 技术评价指标： （2）项目技术创新性 ③该项目的技术开发进展
主要是指基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》中各技术领域的相关规定。 ④该项目技术转化为产品的可行性 一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。

42 三、项目评价要点 技术评价指标： （3）项目产品市场 ①该项目产品市场的需求程度
主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。 ②该项目产品市场定位合理性 一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。

43 三、项目评价要点 技术评价指标： （3）项目产品市场 ③该项目产品与市场同类产品的竞争优势
通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。 ④该项目合同目标的合理性及实现的可能性 结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。

44 三、项目评价要点 技术评价指标： （4）商业模式 ①该项目产品开发、生产策略的合理性
主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。

45 三、项目评价要点 技术评价指标： （4）商业模式 ②该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件
一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑； 二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。

46 三、项目评价要点 技术评价指标： （4）商业模式 ③该项目产品获利方式
主要考虑获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。 ④企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性 主要考虑规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。

47 三、项目评价要点 财务评价 2个筛选性指标： 资金筹措方案的可行性。一票否决 财务信息真实完整性。一票否决

48 三、项目评价要点 初创期企业项目的评价 初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务评审。
对于筛选性指标，专家对其否定的理由和事实应作充分的论述。 评审内容包括5个方面：①创业者及管理团队，②技术创新，③市场前景，④计划目标的合理性，⑤实施项目的基本资金条件。

49 三、项目评价要点 初创期企业项目的评价： （1）创业者及管理团队：
主要从创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等方面进行评价。 （2） 技术创新： 主要从项目产品的技术创新程度（独创性和新颖性、集成创新和继承创新）、项目产品技术先进性的比较（是国际领先还是国际先进、国内领先还是国内先进）、项目的技术含量（主要从项目本身技术的复杂程度、技术的难度依、R&D的投入）等方面进行评价。

50 三、项目评价要点 初创期企业项目的评价： （3）市场前景：
主要从项目产品市场需求（项目产品市场的需求程度、市场成熟程度）、项目产品的市场竞争优势（项目产品技术性能、成本、市场准入条件）、产品未来实现产业化的可能性等方面进行评价。 （4） 计划目标的合理性 主要从项目产品技术性能指标设定的合理性、技术产品商品化经济指标预期的合理性、项目实施方案（商业计划）的合理性及可实现性。

51 三、项目评价要点 初创期企业项目的评价： （5）实施项目的基本资金条件：
主要从企业注册资金的实际到位情况、资金筹措方案的可信度、资金条件与实施项目计划的匹配能力。

52 2013年创新基金培训会 谢