定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金，

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1 定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金，
第一章 定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金， 理解； 1，普通股股东权利是怎样体现的。P16 （如何通过投票，表决，诉讼等行使权利） 2，在什么情况下将转债换成股票是合理的。 （要用算帐的方式说明白） 3，上市公司筹集资金有 a，向银行或其他人借款； b，发行债券； c，发行股票。 分析这三种方式的利弊（关键理解；借款，发债要还本付息，但是资金使用过程受到的监督较少甚至没有，股票筹资，资金使用受到严格监督）

2 定义；公开发行，代销与包销，证券交易所，现货交易，信用交易， 理解；
第二章 定义；公开发行，代销与包销，证券交易所，现货交易，信用交易， 理解； 1，什么是公开市场调控，与其他三种方式相比，有什么优点。P32（关键是说明公开市场调控与其他手段相比，对市场的震动小） 2，过度投机会造成什么后果。P35 （2001年的网络股泡沫破灭是最好的说明） 3，配股除权与复权，P41，为什么很多公司推出高价配股计划的同时，大股东放弃配股？ 4，世界主要市场股价指数有哪些（上海证券报行情版为准）

3 2，伦敦金融时报100指数 1,德国法兰克福DAX指数 3，纽约道琼斯工业平均指数 4，美国股票交易所指数 5，美国NASDAQ指数
6，纽约标准普尔500指数 7，澳大利亚普通股指数 8，多伦多股票交易所指数 9，东京日经225指数 10，法国巴黎CAC40指数 11，瑞士苏黎世市场指数 12，香港恒生指数 13，台湾加权指数 14，新加坡海峡指数

4 第三章 定义；系统性风险，非系统性风险， 经营风险，财务风险，流动风险， 违约风险， 理解； 1，结合配股，送股除权，计算收益率。P66 2，举出合适的例子，说明以上风险哪些是可以回避的，哪些不能，并说明对投资者的影响。

5 第十章 定义；基本分析，技术分析，行业因素分析， 理解； 1，影响市场的宏观因素主要有哪些，举例说明它们是怎样起作用的。 2，为什么要进行行业分析，行业生命周期，国家的行业政策对股价有什么影响 3，上市公司管理层变动对股价有影响吗，为什么，举例说明。

6 第十一章 定义；财务分析，资产负债表，利润表， 收益力分析，每股盈余，每股净资产， 本益比与本利比，安定力分析，流动比率 与速动比率，活动力分析， 应收帐款周转率， 理解； 1，分析资产负债表，利润表，关键分析什么 2，举例说明，在我国应收帐款，存货这两项是怎样被用来作假的。

7 3，股东权益有哪些内容，资本公积金的来源，用途。
4，主营业务收入，利润分析的重要性怎样体现。 （这里关键要弄懂什么叫做主业经营成功和不务正业，什么是可持续利润，什么叫做投机利润） 5，成长力分析五项指标的相互关系。 这里的五项指标单独看，很容易造成错觉，所以要联系起来对比着看。

8 技术分析 一，正确画出上升（下降）趋势线。 二，怎样运用移动平均线分析行情。 三，能够准确画出典型的头部双日，三日， 多日K线组合，并给出解释。 四，准确画出典型的整理形态并给出解释。 说明，本次考试不考图形分析。