国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 01062083255，13520500004 wuquanzhou@sipo.gov.cn 科研机构专利信息检索 国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 01062083255，13520500004 wuquanzhou@sipo.gov.cn.

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1 国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 01062083255，13520500004 wuquanzhou@sipo.gov.cn
科研机构专利信息检索 国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 ，

2 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 •
五、专利信息检索规范建议

3 相关规定及误区 相关规定： 误区： 《科技查新规范》2000年发布 《企业知识产权管理规范》2013年即将发布并推行实施
一、专利信息检索误区 相关规定及误区 相关规定： 《科技查新规范》2000年发布 《企业知识产权管理规范》2013年即将发布并推行实施 《企业专利信息利用指南（试行）》2012年12月发布 …… 误区： 有些规定只有宏观指导意见，没有具体操作规范 有些规定不了解专利检索规律，概念混淆，具体执行中出现问题

4 科研机构专利信息检索问题 现象： 课题开题或科研立项前，选择查新检索 开题/立项专利检索选择国家知识产权政府网站高级检索
一、专利信息检索误区 科研机构专利信息检索问题 现象： 课题开题或科研立项前，选择查新检索 开题/立项专利检索选择国家知识产权政府网站高级检索 开题/立项专利检索主要利用关键词在专利文摘中进行 做过查新检索的项目申请专利后被审查员驳回 做过查新检索的项目实施时被告侵权 ……

5 问题出在哪里？ 原因： 不了解专利信息检索规律——检索种类 不熟悉专利信息检索工具——检索系统 没有掌握专利信息检索方法——检索方法
一、专利信息检索误区 问题出在哪里？ 原因： 不了解专利信息检索规律——检索种类 不熟悉专利信息检索工具——检索系统 没有掌握专利信息检索方法——检索方法 没有检验专利信息检索结果的标准——检索规范 ……

6 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 •
五、专利信息检索规范建议

7 专利技术主题检索 别称：专利技术信息检索/专利参考文献检索 释义：针对某一技术主题进行专利文献检索
二、专利信息检索种类 专利技术主题检索 别称：专利技术信息检索/专利参考文献检索 释义：针对某一技术主题进行专利文献检索 检索结果：可供参考的所属技术领域的相关专利文献（专利参考文献） 检索要求：所有与该技术主相关的专利文献（检全） 检索线索：主题词/IPC号 应用：制定企业战略/技术创新/解决技术问题 作用：提供完整准确的基础数据/了解技术现状/启迪创新思路/找出解决方案

8 专利技术方案检索 别称：专利新颖性或创造性检索/专利对比文件检索
二、专利信息检索种类 专利技术方案检索 别称：专利新颖性或创造性检索/专利对比文件检索 释义：针对发明创造的技术方案对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行检索 检索结果：特定技术方案的可进行新颖性或创造性对比的文件（专利对比文件） 检索要求：检准 检索线索：主题词/IPC号 应用：申请专利/无效诉讼/专利权评价 作用：客观评价申请内容/确定专利保护范围/提供无效依据/判断专利权稳定性

9 同族专利检索 别称：专利地域性检索 释义：以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的其他成员 检索结果：专利族成员的专利编号
二、专利信息检索种类 同族专利检索 别称：专利地域性检索 释义：以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的其他成员 检索结果：专利族成员的专利编号 检索要求：检全 检索线索：专利编号（包括申请号/优先申请号/文献号） 应用：任何情形 作用：提供专利地域信息/专利审批信息/专利保护范围变化信息

10 专利法律状态检索 别称：专利有效性检索 释义：对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解该项专利是否有效
二、专利信息检索种类 专利法律状态检索 别称：专利有效性检索 释义：对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解该项专利是否有效 检索结果：特定专利或专利申请当前所处的状态 检索要求：检准 检索线索：专利编号（包括申请号/优先申请号/文献号） 应用：多数情形 作用：提供专利法律状态及变化信息

11 专利引文检索 释义：查找特定专利引用或被引用的信息
二、专利信息检索种类 专利引文检索 释义：查找特定专利引用或被引用的信息 检索结果：申请人在完成发明创造过程中曾经引用过并被记录在专利文献中的参考文献和/或审查员在审查过程中引用过并被记录在专利文献中的对比文件，以及被其他专利作为参考文献和/或对比文件所引用的相关信息 检索要求：检全 检索线索：文献号 应用：扩展技术主题范围/分析核心专利/计算特定专利技术生命周期/分析专利技术发展轨迹 作用：提供相关专利关系信息

12 专利相关人检索 别称：申请人检索/专利权人检索/发明人检索 释义：查找某申请人或专利权人或发明人的专利
二、专利信息检索种类 专利相关人检索 别称：申请人检索/专利权人检索/发明人检索 释义：查找某申请人或专利权人或发明人的专利 检索结果：申请人或专利权人或发明人拥有的专利申请或专利 检索要求：检全 检索线索：申请人或专利权人或发明人的名称/名字 应用：监视竞争对手/挖掘专业技术人才/选择合作伙伴 作用：提供专利相关人的专利信息

13 科研机构专利信息检索应用 科研课题开题立项： 目的：科学决策，减少重复，避免侵权
二、专利信息检索种类 科研机构专利信息检索应用 科研课题开题立项： 目的：科学决策，减少重复，避免侵权 选择：能够满足收集所有与研究课题的技术主题相关的专利参考文献的要求的检索种类 专利技术主题检索——以此收集到主要专利信息 专利引文检索——从引用文献角度扩展收集范围 专利相关人检索——从主要专利申请人角度扩展收集范围 同族专利检索——聚同，聚类，去重

14 科研机构专利信息检索应用 申请专利、成果鉴定： 目的：科学评价、借鉴经验 选择：能够满足进行新颖性和创造性对比要求的检索种类
二、专利信息检索种类 科研机构专利信息检索应用 申请专利、成果鉴定： 目的：科学评价、借鉴经验 选择：能够满足进行新颖性和创造性对比要求的检索种类 专利技术方案检索——以此收集到主要对比文件 专利相关人检索——从发明人角度找对比文件 同族专利检索——解决语言障碍

15 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 •
五、专利信息检索规范建议

16 专利信息公共资源 免费资源 SIPO——国家知识产权局 CHINAIP——重点产业专利信息服务平台（2010.4.26）
三、专利信息检索工具 专利信息公共资源 免费资源 SIPO——国家知识产权局 CHINAIP——重点产业专利信息服务平台（ ） PSS——专利检索与服务系统（ ） CPRS——专利之星（ ） ESPACENET——欧洲专利局 USPTO——美国专利商标局 JPO——日本专利局

17 三、专利信息检索工具 PSS系统 网址：

18 三、专利信息检索工具 PSS系统 表格检索

19 三、专利信息检索工具 PSS系统 检索历史检索

20 三、专利信息检索工具 CPRS系统 网址：

21 三、专利信息检索工具 CPRS系统

22 目录 • 一、专利信息检索误区 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 •
五、专利信息检索规范建议

23 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 专利技术方案检索 释义：针对某一技术主题对专利文献进行检索
四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 释义：针对某一技术主题对专利文献进行检索 结果：可供参考的所属技术领域的相关专利文献（专利参考文献） 要求：所有与该技术主题相关的专利文献（检全） 专利技术方案检索 释义：针对某一技术方案对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行检索 结果：特定技术方案的可进行新颖性或创造性对比的文件（专利对比文件） 要求：检准

24 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 专利技术方案检索 参考文献属性： 相同技术领域， 相同技术问题， 不同技术手段， 不同技术效果。
四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 参考文献属性： 相同技术领域， 相同技术问题， 不同技术手段， 不同技术效果。 专利技术方案检索 对比文件属性： 相同技术领域， 相同技术问题， 相同技术手段， 相同技术效果。

25 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 专利技术方案检索 适用范围： 适用范围： 技术研发，研发前及研发中 技术创新，完成后
四、专利技术角度检索方法 两种专利技术角度检索比较 专利技术主题检索 适用范围： 技术研发，研发前及研发中 创新决策，决策前 战略制定，制定前 科研攻关，攻关中 技术预测，预测前 专利技术方案检索 适用范围： 技术创新，完成后 申请专利，申请前 产品上市，上市前 产品出口，出口前 专利无效，请求前

26 专利技术角度检索分析 专利技术主题检索 专利技术方案检索 分析依据： 技术主题名称，技术问题及背景知识 分析内容：
四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索分析 专利技术主题检索 分析依据： 技术主题名称，技术问题及背景知识 分析内容： 技术领域，技术范围（类型/手段/材料/对象/形态/应用）。 专利技术方案检索 分析依据： 专利单行本/技术交底书/产品说明书 分析内容： 技术领域，技术问题，技术手段，技术效果。

27 专利技术角度检索要素 专利技术主题检索 专利技术方案检索 释义： 代表被检索技术主题的所属技术领域和技术范围的必检索成分 要素数量：
四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素 专利技术主题检索 释义： 代表被检索技术主题的所属技术领域和技术范围的必检索成分 要素数量： 技术领域：1项； 技术范围：依技术主题分析结果确定。 专利技术方案检索 释义： 体现被检索技术方案基本构思的可检索成分 要素数量： 技术领域：至少1项； 技术手段：至少1项； 技术效果：依具体情况确定。

28 专利技术角度检索要素表达 检索要素名称： 通用概念 检索要素表达形式： 分类号——IPC号（要素名称初步检索，找出切题专利文
四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索要素表达 检索要素名称： 通用概念 检索要素表达形式： 分类号——IPC号（要素名称初步检索，找出切题专利文 献的IPC号，查IPC表以确定分类位置） 主题词——关键词（选范围最大的概念） ——同义词 ——缩略语

29 专利技术角度检索要素表及运算规则 检索要素表： 运算规则： 相同检索要素不同表达——逻辑或 不同检索要素——逻辑与 四、专利技术角度检索方法
（技术主题/方案名称） 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素n 检索要素名称 中文主题词 英文主题词 缩略语 IPC分类号

30 专利技术角度检索要素表及运算规则 检索要素表填写例： 四、专利技术角度检索方法 检索主题 竹木集装箱底板 检索要素 检索要素1 检索要素2
检索要素3 检索要素4 要素名称 集装箱 底板 木料 竹子 中文主题词 集装 板 木 竹 英文主题词 - 缩略语 IPC号 B65D90/ B27D1/，B32B21/

31 专利技术角度检索数据库选择 选择原则： 设置了能够满足复杂逻辑关系检索式表达检索界面的数据库系统 数据库：
四、专利技术角度检索方法 专利技术角度检索数据库选择 选择原则： 设置了能够满足复杂逻辑关系检索式表达检索界面的数据库系统 数据库： 中国专利——CPRS，PSS，CHINAIP 世界专利——ESPACENET，CPRS，PSS，CHINAIP

32 检索式组织及检索 专利技术主题检索 专利技术方案检索 检索规则： 检索规则：
四、专利技术角度检索方法 检索式组织及检索 专利技术主题检索 检索规则： 将检索要素表中列出的所有检索要素的表达合理组织成一个完整的检索提问式 专利技术方案检索 检索规则： 分步检索，找到即停。

33 检索案例一 背景： 某电缆企业准备研发一种新产品——供水上作业装置用可在水中漂浮的电缆。 该产品有时被称做可以漂水的电缆、有浮力的电缆。
四、专利技术角度检索方法 检索案例一 背景： 某电缆企业准备研发一种新产品——供水上作业装置用可在水中漂浮的电缆。 该产品有时被称做可以漂水的电缆、有浮力的电缆。 其英文表达为flotative cable或float cable。 在国际专利分类表中，有“浮动电缆”的专门位置，其分类号为：H01B 7/12。

34 检索案例一 确定检索要素： 技术主题名称： 漂浮电缆（浮力电缆/漂水电缆/浮动电缆） 检索要素：（2个） 技术领域：电缆
四、专利技术角度检索方法 检索案例一 确定检索要素： 技术主题名称： 漂浮电缆（浮力电缆/漂水电缆/浮动电缆） 检索要素：（2个） 技术领域：电缆 技术范围（功能）：漂浮

35 检索案例一 找出检索要素表达： 技术领域： 电缆——电缆（/缆线） ——cable 技术范围（功能）：浮动——（浮水/浮动/漂浮/浮力）
四、专利技术角度检索方法 检索案例一 找出检索要素表达： 技术领域： 电缆——电缆（/缆线） ——cable 技术范围（功能）：浮动——（浮水/浮动/漂浮/浮力） ——漂/浮 ——flotative/ float 技术领域和技术范围：（浮动电缆）——H01B7/12

36 检索案例一 填写检索要素表： 检索主题 漂浮电缆 检索种类 专利技术主题检索 检索系统 CPRS 检索要素 检索要素1 检索要素2
四、专利技术角度检索方法 检索案例一 填写检索要素表： 检索主题 漂浮电缆 检索种类 专利技术主题检索 检索系统 CPRS 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素n 要素名称 电缆 漂浮 - 中文主题词 电缆/缆线 漂/浮 英文主题词 cable flotative/float IPC号 H01B7/12

37 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 进行中国专利检索：

38 四、专利技术角度检索方法 检索案例一 进行世界专利检索：

39 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 案例背景 某生产牙刷的企业开发出一种新型牙刷（见下图） 。 企业的想法 ——尽快上市 ——不要侵权

40 检索案例二 技术交底书 技术方案名称：可挤牙膏的牙刷
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 技术交底书 技术方案名称：可挤牙膏的牙刷 技术背景及发明目的：一般牙膏管用到最后时会有牙膏残留，不易挤净，本技术方案在牙刷上做出改进，使其具有可以挤净牙膏的功能。 具体技术方案：在牙刷刷把上纵向设一个槽孔（见附图）。 附图： 有益效果：使用时，将牙膏管后部从牙刷刷把上槽孔的上方插入，从下方拉出，即可实现把牙膏挤净的作用。

41 检索案例二 分析被检索的技术方案 分析技术领域 技术交底书的技术方案名称——牙刷 分析技术手段 技术交底书的具体技术方案——刷把 ——槽孔
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 分析被检索的技术方案 分析技术领域 技术交底书的技术方案名称——牙刷 分析技术手段 技术交底书的具体技术方案——刷把 ——槽孔 分析技术效果 技术交底书的有益效果——可挤牙膏

42 检索案例二 找出检索要素及其表达 技术领域检索要素 检索要素名称：牙刷 IPC分类号：A46B（刷类） 主题词——关键词/同义词：牙刷
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 找出检索要素及其表达 技术领域检索要素 检索要素名称：牙刷 IPC分类号：A46B（刷类） 主题词——关键词/同义词：牙刷 技术手段检索要素1 检索要素名称：刷把 IPC分类号：A46B 5/00（刷体；与刷制品成一体的刷柄） 主题词——关键词/同义词：柄/把

43 检索案例二 找出检索要素及其表达 技术手段检索要素2 检索要素名称：槽孔 主题词——关键词/同义词：槽/孔 技术效果检索要素
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 找出检索要素及其表达 技术手段检索要素2 检索要素名称：槽孔 主题词——关键词/同义词：槽/孔 技术效果检索要素 检索要素名称：可挤牙膏 主题词——关键词/同义词：挤*膏/挤 and 膏

44 检索案例二 填写检索要素表 四、专利技术角度检索方法 可挤牙膏的牙刷 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素3 检索要素4 检索要素名称
刷柄 槽孔 可挤牙膏 中文主题词 把/柄 槽/孔 挤*膏 英文主题词 - 缩略语 IPC分类号 A46B5/00

45 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 选择检索系统及数据库 选择CPRS的“中国专利专家检索”。 第一次检索

46 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 第一次检索结果的对比文件

47 检索案例二 第二次检索

48 四、专利技术角度检索方法 检索案例二 第二次检索结果的对比文件

49 检索案例二 分析最早的现有技术对比文件 申请日期：1998.4.9 申请号：98235562.9
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 分析最早的现有技术对比文件 申请日期： 申请号： 授权公告日期： 实用新型名称：多用节能牙刷 独立权利要求：1.一种多用节能牙刷，包括刷体、刷柄，其特征在于刷柄(2)上有长条孔(3) 。 附图： 分析：被检索的技术方案的构成要素/区别技术特征/技术效果均与对比文件内容相同，属于同样的发明创造 结论：影响新颖性

50 检索案例二 分析属于现有技术的另一篇对比文件： 申请日期：2003.11.6 申请号：200320116676.4
四、专利技术角度检索方法 检索案例二 分析属于现有技术的另一篇对比文件： 申请日期： 申请号： 授权公告日期： 实用新型名称：一种能挤净剩余牙膏的牙刷 独立权利要求：1.一种能挤净剩余牙膏的牙刷，其特征是在原有牙刷结构基础上，在刷柄(3)端部设置有V型开口通槽(4)；该槽(4)顶部有一圆孔(5)与其相连接，从圆孔(5)顶部到通槽(4)开口端部的距离是4-5cm，通槽(4)开口端两边距离是3-5mm；槽(4)顶部与圆孔(5)相接处两边距离是1-2mm，圆孔(5)的直径是Φ3-5mm。 分析：无突出的实质性特点，与最接近的现有技术相比没有更好的技术效果。 结论：影响创造性

51 目录 • 一、企业专利信息利用与问题 • 二、专利信息检索种类 • 三、专利信息检索工具 • 四、专利技术角度检索方法 •
五、专利信息检索规范建议

52 检索规范建议的对象与内容 检索规范建议的对象： 检索规范建议的内容： 项目实施方/项目管理方
五、专利信息检索规范建议 检索规范建议的对象与内容 检索规范建议的对象： 项目实施方/项目管理方 检索规范建议的内容： 检索项目名称，选用的检索种类，确定的检索要素，使用的检索要素表达，填写的检索要素表，选择的专利检索系统，组成的检索提问式，得到的检索结果，分析及结论

53 检索规范建议的方式 检索要素表： 对项目实施方的要求： 对项目管理方的要求： 建议将检索要素表作为项目审批重要依据之一
五、专利信息检索规范建议 检索规范建议的方式 检索要素表： 建议将检索要素表作为项目审批重要依据之一 对项目实施方的要求： ——完整填写检索要素表 对项目管理方的要求： ——要求对所填写的检索要素表内容按照检索规范建议逐一认真审查

54 技术角度检索要素表规范建议示例 五、专利信息检索规范建议 检索项目名称 检索种类 检索系统 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素n
分析依据 要素名称 中文主题词 英文主题词 缩略语 IPC号 检索提问式 检索结果 分析结论

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