中国科学院国家科学图书馆 徐慧芳 01082625255/5761 xuhf@mail.las.ac.cn 专利文献基础知识与检索 中国科学院国家科学图书馆 徐慧芳 01082625255/5761 xuhf@mail.las.ac.cn.

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1 中国科学院国家科学图书馆 徐慧芳 01082625255/5761 xuhf@mail.las.ac.cn
专利文献基础知识与检索 中国科学院国家科学图书馆 徐慧芳 /5761

2 一、专利文献 1.专利分类 发明专利（Patent） 指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。 实用新型(Utility Model)
指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。 外观设计(Design) 指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出的即富于美感又适用于工业应用的新设计。 植物专利(Plant Patent) (美国) 再公告专利（Reissued Patent）(美国)

3 一、专利文献 2．专利文献概念 􀂄 WIPO’S 1988年《知识产权教程》：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。 􀂄 专利文献——各国专利局及国际专利组织的正式出版物。 􀂄 专利文献包括——各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。

4 一、专利文献 3、专利文献的作用 􀂄 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介； 􀂄 专利文献传播专利信息，促进科技进步；
􀂄 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息； 􀂄 专利文献是对专利实施法律保护的依据； 􀂄 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。

5 二、专利说明书 专利说明书类文献一般由扉页、权利 要求书、说明书（正文）和说明书附图 等部分组成，有的专利说明书还附有检
索报告。这类文献有的只有几页，有的 多达几百页。

6 二、专利说明书 扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，果有的话）三部分内容。

7 二、专利说明书 权利要求书： 权利要求书是申请人请求专利保护的范
围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。

8 二、专利说明书 说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造的技 术内容的文件。各国对说明书中发明描述规 定大体相同，以中国发明说明书为例，应当
包括下列内容：所属技术领域、背景技术、 发明内容（所要解决的技术问题以及采用的 技术方案，有益效果）、附图说明、具体实 施方式。

9 二、专利说明书 附图 附图是用于补充说明书文字部分的文 件。在许多国家，附图被看成是专利申请 文件中的一个独立部分，而在中国，附图
是说明书中的一部分。附图和说明书一起 构成权利要求的基础。

10 二、专利说明书 检索报告 检索报告是审查员在对专利申请文件中描述的发明创造进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的文件。
检索报告的内容包括：申请分类、检索范围、相关文献、出证等部分。 相关文献包括三个部分：种类（相关程度），引用文献，相关权利要求序号。 种类主要有：A，技术背景文献； X，特别相关文献， Y，与其它同种文献结合而特别相关的文献。

11 三、专利说明书的种类 中国专利说明书的种类 1985~1992年出版:
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权； ——外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。

12 三、专利说明书的种类 中国专利说明书的种类 1993年以后出版：
——继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为： ——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权； ——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权； ——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。

13 三、专利文献著录项目 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括：表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。 通常用一套国际承认的著录数据识别代码（ Internationally agreed Numbers forthe Identification of (bibliographic) Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。 例如：中国发明专利各种说明书扉页上的部分著录项目： ——[11]公开号、审定号、授权公告号 ——[21]申请号、专利号 ——[22]申请日 ——[30]优先权（[31]优先申请号、[32]优先申请日、[33]优先申请国）

14 三、专利文献著录项目 国家地区标准代码 AP——非洲地区工业产权组织，AT——奥地利，AU——澳大利亚，CA——加拿大，CH——瑞士，CN——中国，DE——德国，EP——欧洲专利局，ES——西班牙，FR——法国，GB——英国，JP——日本，OA——非洲知识产权组织，RU——俄罗斯（SU——前苏联），US——美国，WO——专利合作条约组织

15 四、专利文摘 专利文摘 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘和权利性文摘。
简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为权利性文摘。

16 五、专利编号 1.专利编号种类

17 五、专利编号 2．中国专利编号 1985年~1988年的编号体系

18 五、专利编号 2．中国专利编号 1989年~1992年编号体系

19 五、专利编号 2．中国专利编号 1993年-2004年6月30日的编号体系

20 五、专利编号 2．中国专利编号 2004年7月1日以后的编号体系

21 五、专利编号 3．美国专利编号 2001年以前的专利编号

22 五、专利编号 3．美国专利编号 2001年以后的专利编号

23 五、专利编号 4．欧洲专利编号

24 日本特许（专利）说明书1996年前出版及编号情况
五、专利编号 5．日本专利编号 日本特许（专利）说明书1996年前出版及编号情况

25 日本特许（专利）说明书1996年后出版及编号情况
五、专利编号 5．日本专利编号 日本特许（专利）说明书1996年后出版及编号情况

26 五、专利编号 6．德国专利编号 1995年以前专利编号系统

27 五、专利编号 6．德国专利编号 1995年以后专利编号系统

28 五、专利编号 7．国际专利申请编号

29 六、国际专利分类 1．国际专利分类概述 国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 IPC分类表，每五年修订一次。 2006年1月起执行第八版IPC分类表，在专利文献上表示为：Int. CL.8 。

30 六、国际专利分类 2．IPC分类对象 IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

31 六、国际专利分类 3．国际专利分类表八个部所涉及的技术范围 ——A部：生活需要 ——B部：作业；运输 ——C部：化学；冶金
——D部：纺织；造纸 ——E部：固定建筑物 ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 ——G部：物理 ——H部：电学

32 六、国际专利分类 4．国际专利分类完整的分类号 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。

33 六、国际专利分类 分类表的编排和结构 􀂄 部：分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为八个部，部是分类表的最高等级。
􀂄 大类：每一个部按不同的技术领域分成若干个大类，每一个大类的类号由部的类号和在其后加上两位数字组成。例如：A01 农业；... 􀂄 小类：每一个大类包括一个或多个小类。每一个小类类号由大类类号加上一个英文大写字母组成。例如： A01B农业或林业的整地；

34 六、国际专利分类 􀂄 大组:大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数、斜线“/”及数字“00”组成，例如：A01B 1/00
􀂄 小组：小组是大组的细分，每一个小组的类号由小类类号加上一个一位至三位数，后面跟着斜线“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成。小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围，小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置，即指明每一个小组是比它少一个圆点的它上面最近的小组的细分类。解读小组的类名，必须考虑决定它并限定它的被缩排的各个组的类名。

35 六、国际专利分类 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体；
一点小组 /01 ● 无机材料的 二点小组 /03 ● ● 特征在于其矫顽力 三点小组 /032 ● ● ● 硬磁材料的 四点小组 /04 ● ● ● ● 金属或合金 五点小组 /047 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金 六点小组 /053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

36 六、国际专利分类 小组间的等级结构是由 圆点数确定的，根据此等级原则，小组的技术主题范围是由它与它前面级别比它高的组共同确定的。
例如：（用T至T6代表各组的类名） 5/00 T（大组） 5/02 • T1 （一点组） 5/04 • • T2 （二点组） 5/06 • • • T3 （三点组） 5/08 • T4 （一点组） 5/10 • • T5 （二点组） 5/12 • T6 （一点组）

37 六、国际专利分类 其他分类体系： 德温特分类：是从应用性角度编制的，它将全部技术领域分为三个大类：化学（Chemical）、工程（ Engineering ） 、电子电气（ Electronic and Electrical）。大类之下又被分为部（section），总共有33个部：化学12部（A-M），工程15部（P1-Q7），电子电气6部（S-X）。部又进一步被分为小类(classes)，小类用一位或两位数字表示。 ECLA分类：欧洲专利局（EPO）的ECLA分类是对IPC的有关小组进行进一步细分类

38 七、同族专利 优先权 按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。 发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

39 七、同族专利 同族专利 专利族(Patent Family)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)，因此，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。 专利族可分为：简单专利族，复杂专利族，扩展专利族，国内专利族，仿专利族（智能专利族）。

40 七、同族专利 例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日）
GB A（申请日：1986年1月3日） FR A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括： 优先申请国家——US， 优先申请日期—— 优先申请号——690915 互为同族专利

41 七、同族专利 同族专利的作用: ——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。
——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 ——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。 ——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题

42 八、专利信息检索方法 1．手工检索方法 主题检索：分类检索和关键词检索。
名字检索：发明人、设计人检索和专利申请人、专利权人、专利受让人检索。 号码检索：申请号检索，优先权检索和文献号（专利号）检索。

43 八、专利信息检索方法 2．计算机检索方法 字段检索，也称检索入口检索。 通配检索：截断检索，强制符检索，选择检索。
一般逻辑组配检索：逻辑“或”检索，逻辑“与”检索，逻辑“非”检索。 邻词检索和共存检索：邻词有序检索、邻词无序检索、共存有序检索和共存无序检索。 范围检索：“大于”检索，“大于等于”检索，“小于”检索，“小于等于”检索，“从…到…”检索。 跨字段逻辑组配检索。

44 八、专利信息检索方法 3．主题检索一般步骤 找出几篇文献
首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的著录数据，以确定检索的初步效果。 找出相关的国际专利分类（IPC）号 通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献)的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。

45 八、专利信息检索方法 找出同义词、近义词 通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题的其它表述或同义词、近义词。 确定一个完整的检索提问式并检索 将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的其它表述或同义词、近义词进行最后组配，所确定的检索提问式即是该检索课题的最终的完整的检索提问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通常是最完整的。

46 九、常用的检索系统 专利搜索引擎： Google Patent Search Patent search engine
FreePatentsOnline Internet网上资源： 􀂾 中华人民共和国国家知识产权局（SIPO）网站 􀂾 􀂾 美国专利商标局Internet专利数据库 􀂾 日本工业产权数字图书馆（IPDL） 专利数据库： Derwent Innovations Index

47 SIPO专利数据库 网址： http://www.sipo.gov.cn
收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明、实用新型和外观设计专利文献。 可以查询近期的专利公报 能够进行专利全文说明书的浏览、下载和打印。 能链接到其它国家和地区的专利数据库。 数据库每周更新。

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50 欧洲专利局esp@cenet数据库 进入esp@cenet系统的方法：
检索国家范围：截止至2006年11月共收录80个国家的共5,600万件专利，2,980万件数据带有发明名称， 1,800万件的数据带有英文文摘。 EP US AU JP … ... 可以实现的检索：著录项目、说明书全文、同族专利、法律状态等 1）直接通过网址 进入 2）通过国家知识产权局网页进入

51 三种检索方式 quick search(快速检索)：只有1个检索入口，但可以在两个检索字段中进行选择 advanced search（高级检索）：有10个检索入口 number search（号码检索）：只有1个检索入口

52 Publication number (公布号） ： WO9905428
Publication data (公布日期） ： 无法实现范围检索 Title、Abstract (发明名称、文摘）： plastic bicycle=plastic and bicycle 词组检索：“plastic bicycle” IPC (IPC分类）： B60N2/28 EP数据库： 最近两年内欧专局公开的专利文献数据 WO数据库： 最近两年内WIPO(世界知识产权组织)公开的专利文 献数据 Worldwide数据库: 世界上70多个国家公开的专利文献数据

53 爱普生公司有关“打印机的进纸装置”的专利

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55 号码检索：提供了申请号、公布号、优先权号等的号码检索

56 查找ECLA分类号 检索方法： 1、输入关键词或分类号 2、一级一级查找

57 Bibliographic data 著录项目数据
Description 文本式说明书 Claims 文本式权利要求 Mosaics 说明书附图 Original document 原始图像式说明书 INPADOC legal status INPADOC法律状态 INPADOC专利族

58 USPTO因特网专利数据库 网址：http://www.uspto.gov/
数据库内容每周更新一次。

59 专利申请公布数据库 专利授权数据库 提供用户从两种检索入口(专利号和美国专利分类号)检索1790年至1975年的各种美国授权专利，此阶段的数据只有全文图像页（ full-image ）； 从31种检索入口检索1976年以来的各种美国授权专利文献，除了全文图像页外，还包括可检索的授权专利基本著录项目、文摘和专利全文（full-text）(包括说明书及权利要求)；

60 快使检索

61 检索入口有专利号、授权公布日、名称、文摘、权利要求、美国分类号等等。
进行短语检索时注意必须要使用“”号。 在输入窗口内可以进行较长的逻辑运算式的检索。

62 采用专利号码检索时，允许输入一个或多个专利号；输入多个专利号时，各专利号之间可使用空格，也可用逻辑运算符“OR”隔开；专利号中间的逗号存在或缺省均可

63 检索策略及输入格式 布尔逻辑运算和括弧：AND, OR, ANDNOT, ( ) 字段检索：在命令检索中使用字段前缀进行限制
例如：car and (light or lamp) 字段检索：在命令检索中使用字段前缀进行限制 例如： Inventor: IN/ “Smith John” Title: TTL/hypertension 词组检索：用双引号将词组括起来 例如：“color printer” 日期范围检索：PD/01/05/97 -> 31/12/99 支持右截词，截词符为：$ 例如：decorat$

64 结果显示

65 显示结果

66 日本工业产权数字图书馆 （IPDL) 网址：（http://www.jpo.go.jp）
包括1976年以来的日本专利英文文摘和1985年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献。 英文版页面上只有日本专利、实用新型与商标数据，日文版页面上还包括外观设计数据

67

68 各数据库收录范围 发明、实用新型检索 外观设计公报查询 商标查询

69 专利与实用新型公报数据库 专利与实用新型对照索引 FI/F- term 分类检索 日本专利英文文摘 FI、F-term分类表
PAJ数据库收录范围： 日本专利英文文摘数据库（Patent Abstracts of Japan)是自1976年以来的日本公布的专利申请（公開特許公報）著录项目与文摘（含主图）的英文数据库 每月更新一次 收录了1993年以来的专利法律状态信息（每两周更新一次）

70 文本输入框 日期输入框 国际专利分类号 字段检索：使用申请人、发明名称、文摘中的英文关键词进行检索，并选择公开日期和IPC分类号进行限定检索

71 号码检索 number search： 申请号、公开号、专利号、对审查员驳回决定进行上诉的编号

72

73 著录项目 法律状态 按钮区

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75 DII (Derwent Innovation Index)
整合Derwent 最著名的World Patent Index ® （世界专利索引） 与Patent Citation Index ® （专利引文索引） 收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。 每周更新 每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利 分为Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering Section三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息

76

77 可供检索的字段包括： 　　－Cited Patent Number 被引专利号 --- Cited Assignee　被引专利受让人 　　－Cited Inventor 被引专利发明人 --- Cited Derwent Primary Accession Number 被引专利德温特入藏号

78 查找Haier的专利被引用情况 －－输入相应检索词 －－点击Search进行检索

79

80 审核该专利时引用的学术论文 引用该专利的专利 引用该专利的专利

81 指定所画出的化学结构与化合物的关系或相似性
画出化学结构 指定所画出的化学结构与化合物的关系或相似性 指定化合物名称：常用或系统命名 结构检索与文本检索相组配

82 对检索结果重新排序 找出所有与检索结果相关的专利 点击此处可以看到相关化学结构细节 查找相关专利 标记感兴趣的记录 提交标记的记录

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