应急预案的编制、备案与事故调查处理 上海市安全生产监督管理局 应急管理处 胡 刚 电话：

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1 应急预案的编制、备案与事故调查处理 上海市安全生产监督管理局 应急管理处 胡 刚 电话：13901651070
胡 刚 电话： 二○一二年五月十六日

2 第一部分、应急预案的备案 一、城市安全面临新挑战
城市灾害的多样性。 城市灾害的复杂性。 城市灾害的连锁性。（次生、衍生和耦合）。 城市灾害受灾对象的集中性。 城市灾害的严重性。 城市灾害的放大性。（ 浦东交通事故）

3 全国道路交通事故非常严重，每年死亡10万人左右。万台车死亡率是美国的6倍，日本的10倍。
重特大事故时有发生： 一次死亡3~9人的重大事故平均每天7起。 一次死亡10人以上的特大事故平均每周2.5起。 一次死亡30人以上的特别重大事故平均每月1.2起。 一次死亡100人以上的特别重大事故平均每年一起以上。 克拉玛依友谊宫1994年“12.8”特大火灾323人死亡（其中288名中小学生)。 洛阳东都商厦2000年“12.25”特大火灾309人死亡。 沪东造船厂2001年“7.17”龙门吊倒塌事故36人死亡，直接经济损失9000多万元。（同济大学吊装技术组几乎全军覆没）。 上海市静安区胶州路728号公寓大楼2010年11月15日发生特别重大火灾事故，造成58人死亡，71人受伤，直接经济损失1.58亿元。

4 “11.24”浦三路加油（气）站爆炸事故 2007年11月24日7时51分，中国石油天然气股份有限公司上海销售分公司（以下简称中石油上海销售分公司）租赁经营的浦三路油气加注站，在停业检修时发生液化石油气储罐爆炸事故，造成4人死亡、30人受伤，周围部分建筑物等受损，直接经济损失960万元。

5 事故案例 2006年，本市连续发生了3起硫化氢中毒较大死亡事故。一是6月22日发生在长宁区的的3人硫化氢中毒死亡事故；二是8月18日发生在嘉定区的3人硫化氢中毒死亡事故；三是11月8日发生在浦东新区的3人硫化氢中毒死亡事故。

6 二、应急预案编制和备案工作的相关 法律、法规和规范性文件
《中华人民共和国安全生产法》２００２年６月２９日第九届全国人民代表大会 常务委员会第二十八次会议通过２００２年６月２９日中华人民共和国主席令第七十号公布，自２００２年１１月１日起施行。明确指出，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案（第17条） 《中华人民共和国突发事件应对法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于２００７年８月３０日通过，自２００７年１１月１日起施行。 国务院关于全面加强应急管理工作的意见（国发〔2006〕24号） 国家安监总局《生产安全事故应急预案管理办法》第17号令

7 《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》
（一）应急管理的标准要求 应急预案管理的法律法规体系 （其他对生产经营单位的应急管理要求） 《生产经营单位 安全生产事故应急预案编制导则》 （AQ/T ） 《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）》 安监总厅应急﹝2009﹞73号 《生产安全事故 应急演练指南》 （AQ/T ）

8 （二）突发公共事件的分类

9 注：所称“以上”包括本数，所称“以下”不包括本数
（三）突发公共事件的分级 划分事故的标准：国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》 特别重大事故 是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤或者1亿元以上直接经济损失的事故 重大事故 是指造成10~29人死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故 较大事故 是指3~9人死亡，或者10人以上50人以下重伤或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故 一般事故 是指造成1~2人死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故 注：所称“以上”包括本数，所称“以下”不包括本数

10 （四）预警内容及标识

11 （五）应急预案定义 应急预案又称事故应急计划，针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案。是应急体系的重要组成部分。 是在对危险源辨识与风险分析的基础上，对应急机构、应急人员职责、应急程序、保障措施等预先做的安排。

12 三、AQ导则的主要内容 1 范围 术语和定义 应急预案的编制 应急预案体系的构成 5 综合应急预案的主要内容 6 专项应急预案的主要内容
1 范围 术语和定义 应急预案的编制 应急预案体系的构成 5　综合应急预案的主要内容 6　专项应急预案的主要内容 7　现场处置方案的主要内容 8　附件

13 （一）生产经营单位应急预案框架和内容 横向到边 综合应急预案 纵向到底 … 专项应急预案 现场处置方案 综合 预案 火灾专项预案
泄漏专项预案 爆炸专项预案 现场处置 方案1 方案2 方案n … 综合应急预案 专项应急预案 现场处置方案

14 1、综合预案的主要内容 1） 总则 2） 生产经营单位的危险性分析 3） 组织机构及职责（有关联的部门都要明确任务、职责） 4） 预防与预警 5） 应急响应（事故等级的划定、每层响应的级别、响应时发布单位或负责人） 6）　后期处置 7）　保障措施 8）　培训与演练 9）　奖惩 10）　附则

15 2、专项应急预案的主要内容 1） 事故类型和危害分析 2） 应急处置基本原则 3） 组织机构及职责 4） 预防与预警 5） 信息报告程序（报告的时间） 6） 应急处置

16 现场处置方案是应急预案体系的基础，要明确、管用，发挥第一时间、第一地点的应急作用。
3、现场处置方案的主要内容 1 ） 危险分析 2 ） 事故特征 3 ）责任人及职责 4 ）应急处置 5 ）注意事项 现场处置方案是应急预案体系的基础，要明确、管用，发挥第一时间、第一地点的应急作用。

17 （二）、六个基本要求 基本要素的完整性； 预防措施的针对性； 组织体系的科学性； 响应程序的操作性； 应急保障措施的可行性；
应急预案的衔接性。 （73号文件第16条）

18 （三） 、本市应急预案编制任务、方法和要求 《生产安全事故预案管理办法》国家安全监管总局17号令
（三） 、本市应急预案编制任务、方法和要求 《生产安全事故预案管理办法》国家安全监管总局17号令 1. 2.《上海市生产安全事故应急预案管理办法实施细则》 沪安监管监二[2010]180号 3. 《上海市安全生产监督管理局生产安全应急预案备案程序》 沪安监管监二[2011]3号

19 上海市 上海市人民代表大会 安全生产条例 常务委员会公告 二O一一年九月 第三十七号
《上海市安全生产条例》已由上海市第十三届人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2011年9月22日修订通过，现予公布，自2012年1月1日起施行。 市人民代表大会常务委员会 2011年9月22日 上海市 安全生产条例 二O一一年九月

20 第五十六条 生产经营单位应当制定生产安全事故应急救援预案，报安全生产监管部门和专项监管部门备案。
高危行业的生产经营单位应当建立安全生产应急救援组织，配备应急救援器材、设备并进行经常性维护、保养。其他生产经营单位应当明确负责应急救援的人员。 生产经营单位应当每年至少组织一次综合应急救援预案演练或者专项应急救援预案演练。高危行业、较大危险行业的生产经营单位，应当每半年至少组织一次综合应急救援预案演练或者专项应急救援预案演练。

21 1、本市应急预案编制任务、方法和要求 (1)生产安全事故应急预案编制任务
法律要求所有的生产经营单位都应当根据法规、结合本单位的危险状况、危险性分析情况和可能发生事故的特点，制定相应的应急预案。 对于风险种类多，可能发生多种事故(三种以上)类型的，应当组织编制本单位的综合应急预案。 对于某一种类的风险，生产经营单位应根据存在的重大危险源和可能发生的事故类型，制定相应的专项应急预案。 对于危险性较大的重点岗位或作业场所，生产经营单位应当制定重点工作岗位或作业场所的现场处置方案。

22 1、本市应急预案编制任务、方法和要求 (2)生产安全事故应急预案编制要求。 应急预案的结构和格式
在应急预案编制导则中《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T ）对于综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案的结构、内容和格式都作了规定。

23 2、应急预案评审的要求 《上海市生产安全事故应急预案管理办法实施细则》第十三条规定： 专家
建筑施工单位和易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的生产、经营、储存、使用单位和中 型规模以上的其它生产经营单位应当自行组织专家或委托安全生产技术服务机构组织专家对本单位编制的 应急预案进行评审。 前款规定以外的其他生产经营单位应当对本单位编制的应急预案进行论证。 专家 在这里所谓“专家”应具备相应的专业知识和资历，目前市安全监管局没有指定应急预案评审专家，专家由各应急预案编制单位组织进行预案的评定。（与预案编制单位有利害关系的应回避）。 生产经营单位的划型标准 生产经营单位分类标准按《关于印发中小企业划型的通知》（工信部联 企业〔2011〕300号）执行。

24 五、应急预案的评审指南 安监总厅应急[2009]73号
形式评审（主要用于应急预案备案时的评审） 1、评审方法 一般要素 要素评审 （用于生产经营单位组织的应急预案评审工作） 关键要素 符合 2、评审结果 基本符合 不符合

25 1.应急预案形式评审表 评审内容及要求 评审意见 应急预案版本号、应急预案名称、生产经营单位名称、发布日期等内容。
评审项目 评审内容及要求 评审意见 封 面 应急预案版本号、应急预案名称、生产经营单位名称、发布日期等内容。 批准页 1. 对应急预案实施提出具体要求。 2. 发布单位主要负责人签字或单位盖章。 目 录 1. 页码标注准确（预案简单时目录可省略）。 2. 层次清晰，编号和标题编排合理。 正 文 1. 文字通顺、语言精炼、通俗易懂。 2. 结构层次清晰，内容格式规范。 3. 图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小等）。 4. 无错别字，同类文字的字体、字号统一。 附 件 1. 附件项目齐全，编排有序合理。 2. 多个附件应标明附件的对应序号。 3. 需要时，附件可以独立装订。 编制过程 1. 成立应急预案编制工作组。 2. 全面分析本单位危险因素，确定可能发生的事故类型及危害程度。 3. 针对危险源和事故危害程度，制定相应的防范措施。 4. 客观评价本单位应急能力，掌握可利用的社会应急资源情况。 5. 制定相关专项预案和现场处置方案，建立应急预案体系。 6. 充分征求相关部门和单位意见，并对意见及采纳情况进行记录。 7. 必要时与相关专业应急救援单位签订应急救援协议。 8. 应急预案经过评审或论证。 9. 重新修订后评审的，一并注明。

26 2.综合应急预案要素评审表 评审意见 评审项目 评审内容及要求 总 则 编制目的 目的明确，简明扼要。 编制依据
总 则 编制目的 目的明确，简明扼要。 编制依据 1. 引用的法规标准合法有效。 2. 明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。 应急预案体系＊ 1. 能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系（推荐使用图表）。 2. 能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。 应急工作原则 1. 符合国家有关规定和要求。 2. 结合本单位应急工作实际。 适用范围＊ 范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。 危险性 分析 生产经营单位概况 1. 明确有关设施、装置、设备以及重要目标场所的布局等情况。 2. 需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。 危险源辨识与风险分析＊ 1. 能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。 2. 能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。 组织机构 及职责＊ 应急组织体系 1. 能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。 2. 明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。 指挥机构及职责 1. 清晰表述本单位应急指挥体系。 2. 应急指挥部门职责明确。 3. 各应急救援小组设置合理，应急工作明确。 预防与预警 危险源管理 1. 明确技术性预防和管理措施。 2. 明确相应的应急处置措施。 预警行动 1. 明确预警信息发布的方式、内容和流程。 2. 预警级别与采取的预警措施科学合理。 信息报告与处置＊ 1. 明确本单位24小时应急值守电话。 2. 明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。 3. 明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。 4. 明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。 5. 明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。 6. 明确与外界新闻舆论信息沟通的责任人以及具体方式。

27 3.专项应急预案要素评审表 评审项目 评审内容及要求 评审意见 事故类型和危险程度分析＊ 1. 能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。
2. 能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。 3. 能够提出相应的事故预防和应急措施。 组织机构及职责＊ 应急组织体系 1. 能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。 2. 明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。 指挥机构及 职责 1. 清晰表述本单位应急指挥体系。 2. 应急指挥部门职责明确。 3. 各应急救援小组设置合理，应急工作明确。 预防与 预警 危险源监控 1. 明确危险源的监测监控方式、方法。 2. 明确技术性预防和管理措施。 3. 明确采取的应急处置措施。 预警行动 1. 明确预警信息发布的方式及流程。 2. 预警级别与采取的预警措施科学合理。 信息报告程序＊ 1. 明确24小时应急值守电话。 2. 明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。 3. 明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。 4. 明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。 5. 明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。 应急响应＊ 响应分级 1. 分级清晰合理，且与上级应急预案响应分级衔接。 2. 能够体现事故紧急和危害程度。 3. 明确紧急情况下应急响应决策的原则。 响应程序 1. 明确具体的应急响应程序和保障措施。 2. 明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。 3. 明确扩大应急的基本条件及原则。 4. 能够辅以图表直观表述应急响应程序。 处置措施 1. 针对事故种类制定相应的应急处置措施。 2. 符合实际，科学合理。 3. 程序清晰，简单易行。 应急物资与装备保障＊ 1. 明确对应急救援所需的物资和装备的要求。 2. 应急物资与装备保障符合单位实际，满足应急要求。 注：“＊”代表应急预案的关键要素。如果专项应急预案作为综合应急预案的附件，综合应急预案已经明确的要素，专项应急预案可省略。

28 4.现场处置方案要素评审表 评审项目 评审内容及要求 评审意见 事故特征＊ 1. 明确可能发生事故的类型和危险程度，清晰描述作业现场风险。
2. 明确事故判断的基本征兆及条件。 应急组织及职责＊ 1. 明确现场应急组织形式及人员。 2. 应急职责与工作职责紧密结合。 应急处置＊ 1. 明确第一发现者进行事故初步判定的要点及报警时的必要信息。 2. 明确报警、应急措施启动、应急救护人员引导、扩大应急等程序。 3. 针对操作程序、工艺流程、现场处置、事故控制和人员救护等方面制定应急处置措施。 4. 明确报警方式、报告单位、基本内容和有关要求。 注意事项 1. 佩带个人防护器具方面的注意事项。 2. 使用抢险救援器材方面的注意事项。 3. 有关救援措施实施方面的注意事项。 4. 现场自救与互救方面的注意事项。 5. 现场应急处置能力确认方面的注意事项。 6. 应急救援结束后续处置方面的注意事项。 7. 其他需要特别警示方面的注意事项。 注：“＊”代表应急预案的关键要素。现场处置方案落实到岗位每个人，可以只保留应急处置。

29 5.应急预案附件要素评审表 评审项目 评审内容及要求 评审意见 有关部门、机构或 人员的联系方式
1. 列出应急工作需要联系的部门、机构或人员至少两种以上联系方式，并保证准确有效。 2. 列出所有参与应急指挥、协调人员姓名、所在部门、职务和联系电话，并保证准确有效。 重要物资装备 名录或清单 1. 以表格形式列出应急装备、设施和器材清单，清单应当包括种类、名称、数量以及存放位置、规格、性能、用途和用法等信息。 2. 定期检查和维护应急装备，保证准确有效。 规范化格式文本 给出信息接报、处理、上报等规范化格式文本，要求规范、清晰、简洁。 关键的路线、 标识和图纸 1. 警报系统分布及覆盖范围。 2. 重要防护目标一览表、分布图。 3. 应急救援指挥位置及救援队伍行动路线。 4. 疏散路线、重要地点等标识。 5. 相关平面布置图纸、救援力量分布图等。 相关应急预案名录、 协议或备忘录 列出与本应急预案相关的或相衔接的应急预案名称、以及与相关应急救援部门签订的应急支援协议或备忘录。 注：附件根据应急工作需要而设置，部分项目可省略。

30 六、预案评审人员要求 应急预案评审应邀请预案涉及的政府部门工作人员和相关安全生产及应急管理方面的专家参加。除政府部门工作人员外，参与评审专家的人数应根据企业规模而定。 大型规模生产经营单位应急预案评审专家人数不得少于7人； 中型规模生产经营单位应急预案评审专家人数不得少于5人； 中型规模以下生产经营单位应急预案评审专家人数可酌情减少，但不得少于3人。 评审人员与所评审预案的生产经营单位有利害关系的，应当回避。

31 七、应急预案备案范围和程序要求 1、生产安全事故应急预案备案范围
由市安全生产监督管理部门负责监管的行业（含中央驻沪企业、市属国有及国有控股企业）、市直接监察单位的综合应急预案和专项应急预案应到市安全生产监督管理部门备案；其所属单位的应急预案报所在区县安全生产监督管理部门备案。

32 七、应急预案备案范围和程序要求 2、生产安全事故应急预案备案程序要求
应急预案在主要负责人签署公布后，在30日内向有关部门申请备案登记。 申请备案应提交应急预案备案申请表、应急预案评审或论证综合意见、评审或论 证专家名单（签名）、综合应急预案和专项应急预案文本及电子文档。电子文档 需通过市安全监管局应急预案备案系统上传。 生产经营单位制定的应急预案应当至少三年修订一次，预案修订情况应有记录并归档。对于如生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化的；生产工艺和技术发生变化的；周围环境发生变化，形成新的重大危险源的；应急组织指挥体系或者职责已经调整的；依据的法律、法规、规章和标准发生变化的；应急预案演练评估报告要求修订的以及应急预案管理部门要求修订的都应当及时修订。修订后应急预案应重新报备。

33 生产经营单位 生产安全事故应急预案 备案申请表
单位名称 联系人 联系电话 传 真 电子信箱 法定代表人 资产总额 万元 行业类型 从业人数 人 单位地址 邮政编码 我单位应急预案编制达到如下要求： 1．成立应急预案编制工作组。 2. 全面分析本单位危险因素，确定可能发生的事故类型及危害程度。 3. 针对危险源和事故危害程度，制定相应的防范措施。 4. 客观评价本单位应急能力，掌握可利用的社会应急资源情况。 5. 制定相关专项预案和现场处置方案，建立应急预案体系。 6. 充分征求相关部门和单位意见，并对意见及采纳情况进行记录。 7. 应急预案经过评审或论证。 8. 重新修订后评审的，一并注明。 根据《生产安全事故应急预案管理办法》，现将我单位编制的： 等预案报上，请予备案。 （单位公章） 年 月 日 生产经营单位 生产安全事故应急预案 备案申请表 (此表在交纸质预案时填报)

34 生产经营单位 生产安全事故 应急预案备案 登记表 你单位上报的： 1. 高桥石化突发事件总体应急预案 2. 高桥石化火灾爆炸应急预案
备案编号： 单位名称 中国石油化工股份有限公司上海高桥分公司 单位地址 浦东大道3000号 邮政编码 200129 法定代表人 张涌（代法人） 经办人 顾荣 联系电话 传 真 转32507 你单位上报的： 1. 高桥石化突发事件总体应急预案 2. 高桥石化火灾爆炸应急预案 3. 高桥石化危险化学品应急预案 4. 高桥石化防汛防台应急预案 经形式审查符合要求，准予备案。 （盖 章） 生产经营单位 生产安全事故 应急预案备案 登记表

35 八、应急预案的报备操作过程 登录上海市安全生产网 网上办事 在线受理 备案类 应急预案备案系统 点击登录 进入用户登录页面

36 网址：yjba.shsafety.gov.cn

37 单位用户注册（创建单位信息） 点击【应急备案单位用户注册】：

38 九、应急预案备案系统基本流程 注册 企业 企业用户在市局应急预案备案系统注册用户。 管理员 审核
管理员对企业注册信息审核，对符合条件的用户予以“激活”。 企业报送预案 企业通过外网填报预案 一级 对符合要求的预案“拟通过”，提交二级审核；对不符合要求的预案予以“驳回”，并 通知企业原因。 二级 对符合要求的预案予以“通过” ；对不符合要求的预案予以“驳回” 。 登记表 打印 对通过二级审核的预案，由一级审核人员打印系统生成的预案备案登记表，加盖公章。 备案 企业按要求提交纸质材料，安监局出具备案登记表。

39 十、应急预案备案系统基本功能 系统基本功能 预案网上审核 预案统计与查询 企业基本信息采集 自动生成预案登记表及直接回复功能

40 十一、常见问题1 说明：请在用户“认证”界面，Email通知用户重新注册。 1. 企业用户注册选择错误的“归属管理部门”。
说明：请在管理员界面对用户重置密码，系统将自动发送用户名和随机密码到用户注册邮箱。 2. 用户忘记账户、密码。 评审依据是国家安全监管总局办公厅关于印发生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）的通知（安监总厅应急〔2009〕73号）。请严格审核，对不符合要求的予以驳回，重新修订。 说明：编制依据是《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/ ）。 3. 上报的应急预案不符合形式审核要求。 说明：当应急预案经过二级评审通过后，在“备案通知”一栏中可自动生成备案登记表；每个单位生成一份备案登记表，如果一个单位上报多份应急预案，请在所有预案经审批通过后再打印备案登记表。 4. 如何打印备案登记表。

41 常见问题2：封面 1.应急预案名称不规范。常见不规范名称有“**整体应急预案”、“**总体应急预案”、“**应急救援预案”、“**分项应急预案”等。 应统一为“**综合应急预案”和“**专项应急预案”。 2.无应急预案版本号。 3.无应急预案发布日期。 4.无公司名称。

42 常见问题3：批准页 常见问题为无批准页。 批准页的形式有2种：一是以公司领导签发的形式批准，二是以公司发文的形式发布。批准页应该对应急预案的实施提出具体要求。

43 常见问题4：目录 1.目录内容不完整。目录应与要素评审中的关键项相对应，关键要素不能省略。 2.目录内容未对应页码。

44 常见问题5：正文 4.内容与现行规定或标准不符。如，事故等级分类与493号令冲突，事故报告时限随意设置等。
1.排版混乱。图片或表格等超出版面界限，无法正常显示。 2.内容出错。个别企业套用其他企业应急预案模板，预案中出现其他企业内容。 3.内容与标题不符。 4.内容与现行规定或标准不符。如，事故等级分类与493号令冲突，事故报告时限随意设置等。 5.个别外企或合资企业，其预案中有纯外文内容。

45 常见问题6：附件 1.无附件或附件不齐全。附件应列出有关应急部门、机构、人员的联系方式，重要物质装备的名录清单，关键的线路、图纸等内容。
2.有关部门的联系方式错误。如，市安监局电话为12350，部分企业未予更新或明确。

46 十二、企业预案申报成功后 需提交的纸质材料
文本 预案备案申请表 评审或论证 综合意见 专家签字名单

47 第二部分、事故调查处理 事故:是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或者永远终止的意外事件。 有三层意思：
——事故背景：目的性，即存在某种实现目的的行动过程； ——事故过程：偶然性，是突然发生的、违背意愿的意外事件； ——事故后果：严重性，即迫使其行动暂时或者永远终止。 可分为：设备事故、伤亡事故、险肇事故。

48 一、事故概念（493号令） 生产安全事故：是指生产经营单位在生产经营 活动(包括与生产经营有关的活动)中突然发生的,伤害人身安全和健康,或者损坏设备设施,或者造成经济损失的,导致原生产经营活动(包括与生产经营活动有关的活动)暂时中止或永远终止的意外事件。 ——特指生产经营活动中; ——有人身伤亡; ——造成经济损失。

49 一、事故概念（法规） 一般可以分为7类 ： ——火灾： ——交通； ——建筑； ——危险物品; ——矿山; ——特种设备; ——其它。
生产安全事故（安全生产法、事故条例）。

50 二、事故等级 事故分为四级： ——特别重大事故； ——重大事故； ——较大事故； ——一般事故。
直接经济损失：指因事故造成人身伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值。（GB ） 间接经济损失：指因事故导致产量减少、资源破坏和受事故影响而造成的其他损坏的价值。（GB ）

51 三、事故调查的法规依据 1. 法律的执行主体 《安全生产法》第2条
“有关法律、行政法规对消防安全和道路交通安全、铁路交通安全、水上交通安全、民用航空安全另有规定的，适用其规定”

52 三、事故调查的法规依据 《生产安全事故报告和调查处理条例》
第2条：“环境污染事故、核设施事故、国防科研生产事故的报告和调查处理不适用本条例” 第45条：“特别重大事故以下等级事故的报告和调查处理，有关法律、行政法规或国务院另有规定的，依照其规定。 ”

53 三、事故调查的法规依据 2.事故主体单位 生产制造类单位：化工、冶金、机械等类型企业。
公共服务类单位：交通（公路、铁路、航空、水运等）、商场、餐饮、影院、公园等人员密集场所等企（事）业单位。 特别注意：不同行业和事故等级有不同的事故调查主体。即45条所指的事故。

54 三、事故调查的法规依据 3.事故类型 物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、车辆伤害、火灾、中毒和窒息、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、其他（凡不属于前述伤害的事故均称为其他伤害。如扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤、钉子扎伤等 ）。

55 三、事故调查的法规依据 5.事故等级标准之二：工伤
重伤事故：指造成职工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般能引起人体长期存在功能障碍或劳动力有重大损失的伤害。相当于表定损失工作日等于和超过105日的失能伤害,但无人员死亡的事故。 轻伤事故：是指造职工肢体伤残，或某些器官功能性或器质性轻度损伤，表现为劳动能力轻度或暂时丧失的伤害。一般指受伤职工歇工一个工作日以上（含一个工作日），低于105日， 但够不上重伤者。

56 五、事故调查分析规则 事故的现场处理；物证搜集；事故事实材料的搜集；证人材料搜集；被调查者材料及证人的口述材料；现场摄影；事故图绘制。
该标准需要修改、补充、完善。

57 六、生产安全事故原因 从“人、机、环境”三个方面进行分析，有直接的和间接的。 主要表现在五个方面：
一是基础方面（薄弱,准入门槛低,本质安全度不高）； 二是责任制方面（安全生产责任制不落实,隐患排查治理不到位）； 三是法律主体行为方面（非法违法生产严重,屡禁不止）； 四是监督管理方面（监管不力,执法不严）； 五是从业人员方面（操作及管理各层面人员安全素质低）。

58 七、《生产安全事故报告和调查处理条例》 （国务院第493号令）
1、 事故调查主体 特别重大事故：国务院或者国务院授权有关部门。 重大、较大事故：事故发生地省(市)级人民政府 一般事故：区（县）级人民政府 未造成人员伤亡的一般事故，区（县）级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。 另：提级调查——上级认为必要时；变更调查——伤亡人数变化时。 2、 事故调查组的组成 原则：遵循精简、效能的原则。 具体要求：应由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。事故调查组可以聘请有关专家参与调查。 注意：有所需知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系

59 事故调查组的组成 调查组组长——有关政府指定； 调查组常委——安全监管部门、主管部门、监察机关、公安机关、工会。
邀请单位——人民检察院参加； 聘请人员——专家。 调查组组长主持事故调查组工作。

60 七、《生产安全事故报告和调查处理条例》 （国务院第493号令）
3、 事故调查程序 →查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失 →认定事故的性质和事故责任 →提出对事故责任者的处理建议 →总结事故教训，提出防范和整改措施； →提交事故调查报告（60天内提交，延长不得超过60天） 注意：报告包括了上述所谈内容之外，还要有抢险施救及事故是否存在迟、漏、谎、瞒报等情况。

61 七、《生产安全事故报告和调查处理条例》 （国务院第493号令）
4、 事故调查之后的处理 第一步：批复： 重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起15日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日。 第二步：处罚责任人： 有关机关单位负有事故责任人员所在单位对该人员进行处理。负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

62 八、安全生产责任 安全生产责任 安全生产工作一个主体两个方面： 企业是生产安全的责任主体； 政府对生产安全负有监管责任。

63 八、安全生产责任 重大劳动安全事故罪（刑法第135条）
是指安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。 其他相关罪名 - 工程重大安全事故罪（第137条） - 国有公司、企业、事业单位人员失 职罪或滥用职权罪（第168条） - 生产销售伪劣产品罪（第140条） - 串通投标罪（第223条）等。

64 注意 追究最初造成不安全状态的责任； 追究属于明显违反技术规定的责任，不追究属于未知领域的责任；
根据事故后果和责任者应负的责任以及配合调查、认识态度 （事故信息报告、抢救和防治事故扩大的态度、对事故调查的态度、配合及实际表现）等因素提出处理意见。

65 九、责任分析 事故责任分析是事故调查工作中的重要内容，是社会关注的焦点、重点。责任分析应建立在一个基本原则基础上进行。
即：事故是一个意外事件，是一种过失行为，要结合社会、经济发展水平和人们的认知及从业者素质等因素从直接的技术层面和管理层面展开。

66 九、责任分析 ＋ 直接原因 间接原因 机械、物质或环境的不安全状态、人的不安全行为 设备状况、劳动管理、人员培训、制度建设、安全操作等不合理
2. 对事故原因分析 《企业职工伤亡事故调查分析规则》GB 直接原因 机械、物质或环境的不安全状态、人的不安全行为 间接原因 设备状况、劳动管理、人员培训、制度建设、安全操作等不合理 ＋

67 九、责任分析 3. 谁来承担责任？ ①直接责任者 指其行为与事故的发生有直接关系的人员。 ②主要责任者
指对事故的发生起主要作用的人员。主要在违章指挥或违 章作业、冒险作业造成事故的；违反安全生产责任制和操 作规程，造成伤亡事故的；违反劳动纪律、擅自开动机械 设备或擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备，造 成事故的情况下。 ③领导责任者 指对事故的发生负有领导责任的人员。

68 十、责任事故 责任事故—是指工厂、建筑企业或其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生伤亡事故或者造成其他后果。 也可以简单理解为：完全可以避免的事故，即为责任事故。

69 违反国家工作纪律和规章制度，对于自己应当履行的、且有条件履行的职责，不尽自己应尽的职责义务
十一、玩忽职守 玩忽职守行为 违反国家工作纪律和规章制度，对于自己应当履行的、且有条件履行的职责，不尽自己应尽的职责义务 虽未离职守 却马马虎虎，敷衍了事 擅离职守，撒手不管

70 十二、构成领导责任的情形 1. 由于安全生产规章、责任制度和操作规程不健全，职工无章可循，造成伤亡事故的；
2. 未按规定对职工进行安全教育和技术培训，或职工未经考试合格上岗操作造成伤亡事故的； 3. 机械设备超过检修期限或超负荷运行，或因设备有缺陷又不采取措施，造成伤亡事故的； 4. 作业环境不安全，又未采取措施，造成伤亡事故的； 5. 基本建设工程和技术改造项目中，尘毒治理和安全设施不与主体工程同时设计、审批、同时施工、同时验收、投产使用，造成伤亡事故的。 注意：（一）所谓领导，泛指政府和企业两个层面，各负其责； （二）对领导责任，又根据领导与事故的关系紧密程度，分主要领 导责任和重要领导责任。

71 十三、事故责任追究的特点 一、企业层面（主体责任） 二、政府层面（监管责任）
追究直接导致事故发生的违章违规从业人员责任，追究企业相关管理者违章违章指挥责任，追究制度及培训等工作不落实、不到位的责任。 二、政府层面（监管责任） 主要是有关地方和相关行业领导上的责任及安全监管上的责任等等。对领导责任，我们又根据领导与事故的关系紧密程度，分主要领导责任和重要领导责任。 三、注意 现代法律上，一般的责任追究没有连带责任，但是，安全生产责任追究的一个重要特点：“株连九族”！

72 十四、事故调查报告的内容 事故单位概况； 事故经过和救援情况； 事故的伤亡人数和直接经济损失； 事故原因和性质；
事故责任认定和责任者处理建议； 防范和整改措施。 另：附具有关证据； 签名。

73 十五、事故的处罚 对主要责任人的处罚 对事故单位的处罚 对公务人员的处分 处罚主体

74 谢 谢