企业专利申请实务 梁军 北京纲正知识产权事务咨询服务有限公司.

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1 企业专利申请实务 梁军 北京纲正知识产权事务咨询服务有限公司

2 目 录 Contents 1 专利申请基本流程 2 专利申请提案评审 3 专利申请文件准备

3 一、专利申请基本流程

4 一、专利申请基本流程

5 目 录 Contents 1 专利申请基本流程 2 专利申请提案评审 3 专利申请文件准备

6 二、专利申请提案评审 评审机构的设置 启动评审的时机 评审的主要任务 常设或临时，人员=技术+法律（专利）+市场
研发之中、研发完成、做出样品、卖出产品? 评审的主要任务 明确保护的必要性；选择保护途径；判断专利授 权的可能性；确定专利申请类型与地域；决定是否提前 公开等。

7 二、专利申请提案评审 可选择的保护途径 或专利，或技术秘密 申请专利、作为技术秘密或其结合，防御性公开 技术属性考虑：保密性，举证难度
保护期考虑：确定与非确定性 保护成本考虑：可（预）见与不可（预）见性 权利获取性考虑：难易不同

8 二、专利申请提案评审 可专利性判断 新颖性判断 创造性判断 专利法的除外规定、专利定义，商业方法与软件发明？
申请日以前公开、抵触申请，发表、使用或者其他方式公开 创造性判断 （突出的）实质性特点，（显著的）进步 技术文献结合，对比技术手段、应用领域，非显而易见性

9 二、专利申请提案评审 软件发明的可专利性 可专利的软件发明 （1）构成技术方案的软件发明具有可专利性；
（2）为了解决技术问题而利用技术手段，并获得技术效果 的软件发明专利申请属于专利法意义上的技术方案，否则不是。 可专利的软件发明 涉及：工业过程、测量或测试过程控制，外部技术数据处理，改善系统内部性能，汉字输入方法 。

10 二、专利申请提案评审 可专利性判断1 发明名称：虚拟市场
技术方案：所有交易方通过网络相互连接一个通用虚拟市场，其特征在于，卖方的商业资格由得到授权认证模块数据库的接受来证明，买方的商业资格由得到资质证明模块数据库的接受来证明，管理单元与该检验模块相连，对买卖双方有关经营、法律以及品德方面进行资质证明或授权认证，其中检验模块用于检查和监督买方和卖方的信誉。

11 二、专利申请提案评审 可专利性判断2 发明名称：利用统计分析来预测营业收入并管理销售人员
技术方案 ：一种方法包括：在数据库中存储商业机会和相关的状况；接收来自多个用户的输入数据，其中输入数据标识了与一商业机会相关的至少一个状况的状态；产生了作为输入数据函数的一概率集，该概率表示成功的实现商业机会的概率。

12 二、专利申请提案评审 专利类型选择 代理机构选择 向外申请途径选择 专利定义，审查制度，保护期限，成本与价值
质量与收费，技术领域，管理水平，机构大小/性质 向外申请途径选择 直接向外申请，巴黎公约途径，PCT申请 注意保密审查问题

13 目 录 Contents 1 专利申请基本流程 2 专利申请提案评审 3 专利申请文件准备

14 三、专利申请文件准备 专利申请文件 说明书 权利要求书 请求书、权利要求书、说明书及附图、摘要及附图，及其它手续文件
名称、技术领域、发明内容（技术问题、技术方案、有益效果）、附图说明、具体实施方式 权利要求书 以技术特征表述请求保护的范围，应当得到说明书的支 持。独立权利要求、从属权利要求，每个权利要求构成一个完整的技术方案

15 三、专利申请文件准备 技术交底书的准备 （1）技术方案和具体实施方式是技术交底书的核心内容； （2）准备交底书要合理把握实施例的深度和广度；
（3）准备交底书要防范公开不充分的问题； （4）与现有技术进行恰当对比对于理解发明创新点至关重 要，检索现有技术有助于提高交底书的质量； （5）必要的奖励制度有助于提高技术人员撰写交底书的积极性；

16 三、专利申请文件准备 说明书的撰写 （1）背景技术部分，有针对地指出现有技术存在的缺陷，同时避免给出明显技术启示；
（2）技术问题部分，对于多创新点的发明，选择一关键点所对应的技术问题作为发明要解决的技术问题，其余作为附加效果或分案处理； （3）技术方案部分，适度概括或上位化，基本方案只包含解决所述技术问题 的必要技术特征； （4）具体实施方式部分，根据权利要求的概括程度提供必要数量的实施例，涉及数值范围的发明应多给实施例，附加技术特征尽量给出其相应的技术效果；

17 三、专利申请文件准备 权利要求书的撰写 （1）每项权利要求的技术方案应当能够从说明书中得到或概括得出；
（2）不得使用含义不确定的用语 ，除非这种用语在特定技术领域中具有公认的确切含义 ； （3）权利要求的布局应具有层次性，逐级细化形成保护网，最底层权利要求可与具体实施例对应； （4） 10项以内，尽可能多地挖掘； 10项以上，尽量精简。

18 三、专利申请文件准备 软件发明专利的撰写 （1）应当给出该计算机程序的主要流程图;
（2）以所给出的计算机程序流程为基础，按照该流程的先后顺序，用自然语言对该计算机程序的各步骤进行描述; （3）权利要求书可以写成方法权利要求，也可以写成产品权利要求。如果写成方法权利要求，应当按照方法流程的步骤详细描述该计算机程序所执行的各项功能以及如何完成这些功能；如果写成装置权利要求，应当具体描述该装置的各个组成部分及其各组成部分之间的关系，并详细描述该计算机程序的各项功能是由哪些组成部分完成以及如何完成这些功能。

19 三、专利申请文件准备 举例：允许通过通信设备在进程之间交换信息的方法
原权7：包括至少一个用户进程（P1）和第二用户进程（P2）这一类型的软件环境，其特征在于包括：a）一个系统链路进程…；b ）至少一个系统处理进程… 改权7：一种包括至少一个用户进程（P1）和第二用户进程（P2）类型的处理系统，其特征在于包括：a）一个系统链路进程…；b ）至少一个系统处理进程… 终权7：一种用于允许在第一用户进程（P1）和第二用户进程（P2）之间交换信息的硬件装置，…，其特征在于包括：用于……建立通信信道的装置；以及用于……将信息从一进程传到另一进程的装置。

20 三、专利申请文件准备 功能性权利要求的有关规定
（1）纯功能性的权利要求不允许。对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定发明。 （2）只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为恰当，而且该功能或者效果能通过说明书中规定的实验或者操作或者所属技术领域的惯用手段直接和肯定地验证的情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才可能是允许的。

21 三、专利申请文件准备 举例：用于控制通信系统中反向链路的数据速率的方法和装置

22 三、专利申请文件准备 功能性权利要求的撰写 好处： 描述方便、灵活；有可能获得较大的保护范围。 风险：
审查过程中，被认为得不到说明书的支持而被驳回的可能性较大；授权之后，由于新颖性、创造性问题被宣告无效的可能性较大。 建议： 对于现有技术中的通用基本电路、软件功能模块等可较多采用；对创新点的技术特征要特别慎重，采用“装置+功能”的方式，尽可能地分层细化，并提供更多的实施例来支持。

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