专利基础知识与专利挖掘 2015年.

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1 专利基础知识与专利挖掘 2015年

2 一、专利基础知识 二、专利申请技术交底书的撰写 三、专利挖掘
一、专利基础知识 二、专利申请技术交底书的撰写 三、专利挖掘 2017/2/28

3 一、专利基础知识 2017/2/28

4 专利的概念： 1、专谋私利 古代的“传男不传女”、“祖传秘方”等就是民间的技术 保护方式，现代用法律方式保护知识产权。
2、专利一词来源于拉丁语，意为公开的信件或公共文 献。以“公开”换取“独占”。 3、“专利权”的简称，指一项发明创造，即：发明、 实用新型和外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经 依法审查合格后，向专利申请人授予在规定的时间内对该项发 明创造享有的专有权。 2017/2/28

5 专利的分类: ●发明专利 是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。
所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结 构的固体、液体、气体之类的物品。 所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。 2017/2/28

6 专利的分类 ●实用新型专利 是指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于使用的新的技术 方案。 ●外观设计专利
是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结 合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 6

7 发明与实用新型的区别 定义上： 发明：分为产品发明专利和方法发明专利； A)产品发明专利是指以物质形式出现的发明。
B)方法发明专利是指以程序或者过程形式出现的发明。 实用新型：只限于产品发明的一部分，即有一定形状或者构造 的产品。不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品。 所有的实用新型申请都可以申请发明专利，反之不然。 2017/2/28

8 授予专利权的条件 专利法： 第二十二条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、 创造性和实用性。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任 何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向 国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布 的专利申请文件或者公告的专利文件中。

9 授予专利权的条件 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特 点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。
创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特 点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公共所知的技术。 2017/2/28

10 不授予专利权的申请： 1、违反法律、行政法规或者利用遗传资源，并依赖遗传资 源完成的发明创造； 2、科学发现； 它属于阐明自然现象或规律，是事物固有属性或自然 存在，不是人为创造，不授予专利权。如发现某些物质具 有超导性质，是不能授予专利权的，但利用超导物质制造 产品或设备，则属于发明，可以授予专利权。发现自然界 的一个新物质，属于发现，不授予专利权，而将这种物质 分离的方法则属于发明，是可以授予专利权的。

11 不授予专利权的申请： 3、智力活动的规则和方法；
如数学理论、计算方法、语言学习方法、交通规则、一般的计算机程序等许多智力活动规则和方法，不能授予专利权，可以通过著作权保护或版权保护。如果计算机程序能与硬件结合在一起，或计算机程序是完成工业自动化控制过程的一种技术方案，则可以申请专利保护。 2017/2/28

12 不授予专利权的申请： 4、疾病的诊断和治疗方法；
人和动物疾病的诊断和治疗方法，如各种传染病、爱滋病、癌症等的诊断和西医疗法、中医疗法、理疗、化疗等不授予专利权，但治疗疾病的各种药物和医用设备、仪器、试剂、材料等则可以申请专利保护。 2017/2/28

13 不授予专利权的申请： 5、动物植物新品种； 基本属于生物方法培育出的动、植物新品种是不能申报专利的，但动、植物新品种的培育、生产方法则可以申报专利;对微生物、微生物方法及其产品可以申请专利保护，涉及微生物、微生物方法或产品的专利申请，应在申请日前将微生物菌种提交国家知识产权局指定的微生物菌种保藏单位保藏。在申请文件中，应提供有关微生物菌种的资料，写明该微生物的分类命名(注明拉丁文名称)等。 6、原子核变换方法及所的物质。 2017/2/28

14 专利申请制度 在先申请原则 不论谁先完成发明创造，专利权授予最先提出专利申请的人。 先发明原则 世界上绝大多数国家都采用先申请原则。
我国采用先申请原则。 先发明原则 无论是谁先提出专利申请，专利权授予最先发明的人。 目前只有少数国家采用的是先发明原则，如美国，菲律宾。 2017/2/28

15 专利审批程序 1、发明专利基本程序： a、提交申请 b、受理 接受申请并登记 c、初步审查 形式审查 d、早期公开 e、实质审查
f、授权 实质审查合格后，发公告。 2017/2/28

16 专利审批程序 2、实用新型专利基本程序： a、提交申请 b、受理 c、初步审查 d、公告 e、授权 申请实用新型专利需要提交的文件：
1）请求书：包括实用新型专利的名称、发明人或设计人的 姓名、申请人的姓名和名称、地址等。 2017/2/28

17 3）权利要求书：说明实用新型的技术特征，清楚、简要 地表述请求保护的内容。
2）说明书：包括实用新型专利的名称、所属技术领域、 背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。说明书 内容的撰写应当详尽，所述的技术内容应以所属技术领域 的普通技术人员阅读后能予以实现为准。 3）权利要求书：说明实用新型的技术特征，清楚、简要 地表述请求保护的内容。 4）说明书附图：实用新型专利一定要有附图说明。 5）说明书摘要：清楚地反映发明要解决的技术问题，解 决该问题的技术方案的要点以及主要用途。 2017/2/28

18 专利审批程序 3、外观专利基本程序： a、提交申请 b、受理 c、初步审查 d、公告 e、授权 外观专利需要提交的文件：
1.请求书：包括外观专利的名称、设计人的姓名、申请人的姓 名、名称、地址等； 2.外观设计图片或照片：至少两套图片或照片（前视图、后 视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图，如果必要还是提供 立体图） 3.外观设计简要说明：必要时应提交外观设计简要说明。 2017/2/28

19 二、专 利 申 请 技 术 交 底 书的撰写

20 例如：黄氏可折叠雨伞； 一种效果神奇的甩干装置； 完整的交底书一般包括8个部分 1)发明或者实用新型的名称
名称应清楚、简明，采用本技术领域通用的技术名 词，以清楚地反映和体现发明的主题以及发明的类 型。不要出现产品型号，产品商标，公司字号等。 一般不超过25个汉字。 例如：黄氏可折叠雨伞； 一种效果神奇的甩干装置； 新型SI型减速机减速装置；

21 2)所属技术领域 指明该发明创造直接所属或直接应用的技术 领域，如果对应用领域不熟悉，可以写上本发明 是用在什么地方，起什么作用，便于代理人理解。

22 3）背景技术     又称已有技术，这一部分应对申请日前的现 有技术进行重点描述和评价，是必不可少的，也 是非常重要的一部分内容。即记载申请人所知， 且对理解、检索、审查该申请有参考作用的背景 技术。一般至少要引证一篇与本申请最接近的现 有技术文件，必要时可再引用几篇较接近的对比 文件，它们可以是专利文件，也可以是非专利文 件。

23 对现有技术的简介应包括三方面内容：   （1） 注明其出处，通常可采用给出对比文件或 指出公知公用情况两种方式；   （2） 简要说明该现有技术的主要相关内容，例 如主要的结构和原理，或者所采用的技术手段和 方法步骤；   （3） 客观地指出现有技术存在的问题和缺点， 在可能的情况下说明存在这些问题和缺点的原因， 切忌采用诽谤性语言。

24 从技术上分析说明存在这些问题和缺点的原 因，为我们的发明提供铺垫。注：这些问题和缺 陷是针对现有技术和下面做出的发明来总结的。
这一部分指出的缺陷在后面的发明内容中要有相 应的解决手段，不能仅指出别人的缺陷，自己却 没有解决的方案。也就是这里的现有技术的不足 和后面的技术方案是相对应的，和您的技术方案 所产生的有益效果也是对应。

25 4）发明目的     指发明或实用新型专利申请的技术方案要解决 现有技术中存在的哪些问题。通常针对最接近的 现有技术存在的问题结合本发明或实用新型取得 的效果提出所要解决的任务。

26 具体要求如下：   （1） 应与发明或实用新型的主题以及发明的类 型相适应；   （2） 应采用正面语句直接、清楚、客观地写明 目的，明确说明要解决的问题；   （3） 应具体体现出要解决的技术问题，避免采 用'节省能源'、'提高质量'等笼统的提法，但不得 包含技术方案的具体内容。   （4） 不得采用广告性宣传用语。

27 5）技术方案 这一部分是说明书的核心部分，这部分的描述应使所属技 术领域的技术人员能够理解，并能达到发明或实用新型的 目的。
一项发明或实用新型所采取的技术方案，往往是由若干技 术特征的集合构成的。结合附图应清楚完整地写明技术方 案，包括达到发明目的的全部必要技术特征；如果是产品 发明，应该表明产品的构成及各部分之间的连接及位置关 系，各部分都起什么作用；其中属于您发明的部分是什么； 一般情况下，应用构成该发明或实用新型所必要的技术特 征总和的形式公开其实质内容。

28 根据专利法及实施细则的要求，技术方案是实现发明目的 所利用的具体技术方案和手段，要求清楚、完整、准确地 对技术手段加以描述以使本领域内的普通技术人员能实施 为准。如果有技术秘密需要保留，也要保证所公开的内容 可以实现发明的目的。在发明内容中要列明区别于现有技 术的技术点，并且在描述每项区别技术手段时，相应地说 明其在本发明中所起的作用。 对产品来说，应该交待包括哪些部件、各部件之间的位置 关系、连接关系、作用原理，各部分都起什么作用。 对于工艺方法来说应该叙述包括哪些步骤、每步骤的操作 工序如何、各步骤的作用是什么等等。

29 6）有益效果     这一部分应清楚、有根据地写明发明或实用新型与 现有技术相比具有的有益效果。     通常有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提 高，能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、 使用的简便，环境污染的治理或根治，以及有用性能 的出现等方面反映出来。

30 具体要求如下：   （1） 可以用对发明或实用新型结构特点或作用关系 进行分析方式、理论说明方式或用实验数据证明的方 式或者其结合来描述，不得断言其有益效果，最好通 过与现有技术进行比较而得出；   （2） 对机械或电器等技术领域，多半可结合结构特 征和作用方式进行说明；   （3） 引用实验数据说明有益效果时，应给出必要的 实验条件和方法。

31 7）附图说明     附图是为了更直观表述发明或实用新型的内容， 可采取多种绘图方式，以充分体现发明点之所在。 诸如示意图、方块图、各向视图、局部剖视图、 流程图等。对于说明书中有附图的发明专利申请 以及所有的实用新型专利申请，在说明书中应集 中给出附图说明。

32 其具体要求为：   （1） 应按照机械制图的国家标准对附图的图 名、图示的内容作简要说明；   （2） 附图不止一幅的，应当对所有的附图按 照顺序编号并作出说明；   （3） 附图说明不必包括对附图中具体零部件 名称和细节的说明。 （4）应注意不要标尺寸，公差配合等。

33 7）具体实施方式     这一部分通常可结合附图对本发明或实用新型的具体 实施方式作进一步详细的说明。 一般来说，这一部分至 少应具体描述一个最佳实施方式，这种描述的具体化程度 应当达到使本专业普通技术人员按照所描述的内容能够重 现其发明或实用新型。在描述具体实施方式时，并不要求 对已知技术特征作详细展开说明，但必须详细说明区别现 有技术的必要技术特征和各附加技术特征、以及各技术特 征之间的关系及其功能和作用。

34 实施方式和实施例的描述应当与申请中所要 求保护的技术方案的类型相一致。例如，如果要 求保护的是一种产品，那么其实施方式或实施例 就应当是体现实施该产品的一种或几种最佳产品； 如果要求保护的是一种方法，那么就应当是说明 实施该方法的一种或几种最好的实施方法。

35 如果技术方案本身比较简单，这一部分可以与发明内 容部分合在一起写。
实施例应当详细、具体地描述本专业普通技术人员实 施和再现本发明所需的一切必要条件，如参数、材料、设 备、工具等等，以及必要的规格、型号，如果其中使用新 物质或者自己制备的材料，还应当说明其制造方法。在描 述时，应该与附图对应一致。这种描述的具体化程度应当 达到使本专业普通技术人员按照所描述的内容能够重现其 发明或实用新型。至少应该提供一种最优的实施例，如果 有多种实施方式可以实现发明的目的，就应该描述多种实 施例。 避免使用功能性的笼统的描述，只讲有什么功能， 不对实现功能的方式方法进行描述。

36 8）附图 附图是为了更直观表述技术方案的内容，可采取 多种绘图方式，以充分体现发明点之所在。附图 有零件图、组件装配图、组件爆炸图、电路图、 线路图、流程图、方框图、模块图、曲线示意图、 形状示意图等，可酌情选用。有时描述背景技术 时也需要用到附图，这样可以更清楚直观地进行 对比。

37 提三点注意的： 1.要提供附图说明，就是指出这是一幅什么图， 特别是结构上的剖面图，要指出是什么部件在什 么位置、什么方向的剖视图。 2.在说明书中对附图要求详细说明，避免图是图， 文字是文字，甚至还互相矛盾。 3.使用绘图软件制作线条图，代理人也需要编辑 修改，不要提供图片格式。

38 为了减轻技术人员的负担，技术交底书可以简化 提供以下内容：
1.名称 2背景技术 3发明内容：包括技术方案工作过程或原理以及 有益效果。 4.附图及其说明。

39 外观设计：（蒙牛乳业股份有限公司） 1.本外观设计产品的名称：包装盒。 2.本外观设计产品的用途：用于物品的包装。
3.本外观设计的设计要点：图案。 4.最能表明设计要点的图片或照片：主视图。 5.仰视图无设计要素故省略。 6.请求保护色彩。 2017/2/28

40 三、专利挖掘 2017/2/28

41 什么是专利挖掘？ 1.以申请专利为目的 2.对研发过程中所取得的各项成果进行技术和法律层面上的全面分析，形成可专利的技术方案 参与方：
1）研发人员；2）企业IP管理人员；3）外部专利代理机构

42 市场未来可能有的技术趋势 客户提出的或潜在的需求等 友商/竞争对手产品的可能发展方向 自己有他人无的产品技术特点 与合作者/委托开发者在合作过程中勿遗忘专利的考虑 专利与卖点 专利产出最好的办法：销售/市场人员提出希望和构想，工程师完成方案

43 二、如何实施专利挖掘？ 专利挖掘的原则 聚焦于现有技术的差异点 与项目研发进度同步 追求研发成果的价值最大化 “多” “快” “好” “省”

44 专利发掘的角色分工 研发人员－－主力队员 企业管理人员－－领队 专业人员（专利代理人）－－教练
专利发掘的角色分工 研发人员－－主力队员 企业管理人员－－领队 专业人员（专利代理人）－－教练 2017/2/28

45 专利挖掘的前期准备 研发人员－－IP基础知识 企业IP管理人员－－研发技术动向

46 专利挖掘的基本思路 1)对研发技术人员来说，一是可以从研发的任务或 者立项出发，按照解决的技术问题不同或按照技 术手段的不同对研发任务进行分解，分成各个技 术要点，对组成技术的各个要点进行挖掘。具体 按以下次序进行： （1）找出完成任务的组成部分； （2）分析各组成部分的技术要素； （3）找出各技术要素的创新点； （4）根据创新点总结技术方案。 机械制造和工艺设计

47 二是从某一创新点出发。该途径是从某一个创新 点出发，按以下次序进行：（1）找出该创新点 的关联因素；（2）找出各关联因素的其他创新 点；（3）根据其他创新点总结技术方案。
比如从产品结构关联到方法，到应用领域，到制作设 备、到测试设备等。而且我们一般研发人员的分工一般负 责自己的一项任务，从一个研发人员的一个局部改进，就 可以寻找最终产品与之相关联的地方是否需要或有其他的 创新点。

48 挖掘完成后会形成若干技术方案，这些技术方案中 多数是符合专利授权要求的技术方案，由此就产生了 大量的专利申请素材，企业专利管理部门可以方便地 在此基础上分析筛选，确定专利申请的主题。

49 二、如何实施专利挖掘？ 以问题为主导的专利挖掘 用户反映的问题解决办法 现有产品或业务的缺陷对产品或业 务的优化

50 对车间的工作人员来说，由于每天接触大量的实 际生产工作，很容易发现在实际生产中有许多地 方可能存在缺陷，有的可能很容易就解决，但是 这种解决的手段很可能就是一项专利，例如：某 个工具不好使，通过工作人员的改进，变得非常 顺手，这个改变就是创新，完全符合专利的要求。 有的地方有缺陷，工作人员向公司反映后，经过 技术人员的努力，把这个缺陷克服了，这也是专 利发明点。

51 专利在哪里？ -工程师发现专利构思的标准 发现标准 构思可能 效果比从前好，功能比从前完善（节能-电路连接）
和别人/从前的技术方案不同（实现方式不同、结构不同、方法步骤不同、产生的效果不同等） 完成了某件工作，自己心中很得意（有原因、无原因） 完成了某件工作，过程很艰难 新的业务实现模式 在原有方案上的改进、变动 实现某个功能或作用的新途径（方法、过程、系统、结构） 现有技术方案的新用途（与原用途关联不大） 市场未来可能的技术趋势 客户提出的或潜在的需求 友商/竞争对手产品的可能发展方向 自己有他人无的产品技术特点 专利与卖点 2017/2/28

52 重要的是要围绕基本专利形成专利网，这是我们要 挖掘一个很重要的地方。要在自己的专利周围形成 许多原理相同的小专利组成专利网。
例如：我们有一台核心设备专利，我可以从这台设 备的设计、制造等方面挖掘，制备工艺、制造专用 设备、辅助设备以及一些简单工装等。

53 专利挖掘要结合研究竞争对手的专利技术进行。
毕竟专利的生命还是在于攻击。第一个是研究 对手专利地图上的薄弱环节，对方没有的，我有很 多，而且集中，攻击起来武器充足。

54 第二个是在对手的基本专利周围布置专利网，以防 对方攻击。比如说对方提出了一台设备，且该设备 是对方的核心专利，但我们却提出了制造该设备的 专用设备、一些专用工装、设备上的一些附属部件 、制造工艺等专利，也能在一定程度上减轻对方专 利的压力。

55 第三个挖掘方法，是阅读对方的专利文件，找出其 中的漏洞，提出相关的专利申请。这是个简单有效 的方法。因为专利文件是文字描述出来的，不可能 十全十美，总有一些是可以绕过去的。如果研发人 员或专利工程师能够发现里面的问题，克服对手专 利里的不足或找到替换方案，这是一种省力且有效 的方法，即增加了自己的专利储备，同时还可以充 分利用对手的技术而不侵犯其专利。但是使用这种 方法时，如果要真正实施专利，最好需要与有经验 的代理人沟通，取得法律上的意见，以免落入竞争 对手的专利范围内。

56 容许一些技术含量低的专利存在 有时“垃圾”专利并不垃圾。如果一讲到挖掘 专利，就一定要挖掘出非常有价值的东西，这样给 专利工程师或研发人员都有很大压力，实际上，我 们在进行专利部署时，可以利用一些传统知识、失 效专利、非专利文献来部署大量的垃圾专利。连续 维持这些专利，结合少量有价值的专利，可以提高 专利的寿命，从而取得市场效果。

57 谢 谢！