专利申请与审查 ——具体要求和主要流程 国家知识产权局吉林调研组 二O一一年七月.

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1 专利申请与审查 ——具体要求和主要流程 国家知识产权局吉林调研组 二O一一年七月

2 专利申请 什么是专利? 怎么申请专利? 专利有哪几种类型？ 专利申请需要缴纳的费用

3 专利 专利权 专利 专利申请 时间性、地域性 Litterae patentes 什么是专利？ 公开 独占
公开 独占 专利权 时间性、地域性 专利 专利申请 专利一词来源于拉丁语Litterae patentes，是一种公开的信件或公共文献的证明。后来是英国国王签署的给与一种独占权利的证明。 专利是指一项发明创造,向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权，这种权利受国家保护的状态。 专利权是指专利权人对他所作的发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造独占、使用其发明创造的权利。 专利权的特性是独占性：权利人享有的独占的制造、使用、销售和进出口等的权利； 以及时间性和地域性，在一定的期限内享有这个权利。 另外专利不等于专利申请，专利申请必须要得到国家行政部门专利局的授权才能获得专利权。

4 怎么申请专利? 专利局 受理处 专利局 ××代办处 专利 电子申请 1 2 3 专利申请
专利局受理处：申请人申请专利时,可以将申请文件面交到国家知识产权局专利局的受理窗口或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收 专利局×××代办处：全国有26个设立在地方的专利局代办处，东北有哈尔滨、吉林和长春三个代办处。递交申请文件可以面交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处（以下简称专利局代办处）的受理窗口或寄交“专利局×××代办处”收： 专利电子申请：是指以互联网为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向国家知识产权局提出的专利申请。2010年2月上线运行新电子申请系统。 我们的目标是：2011年底递交到国家知识产权局的电子申请量将达到70%左右的比例。

5 中国专利电子申请网： http://www.cponline.gov.cn/
专利电子申请流程 中国专利电子申请网： 申请人如何使用电子申请：（1）首先办理用户注册手续，获得用户代码和密码；    （2）下载并安装数字证书和客户端软件；（4）制作和编辑电子申请文件；（5）数字证书签名；（6）提交电子申请文件；（7）接收电子回执；（8）提交申请后，可随时登录电子申请网站查询电子申请相关信息；（9）通过电子申请系统接收通知书，针对所提交的电子申请提交中间文件。 现在要求各地方知识产权局的电子申请量提高到70%，

6 专 利 技术方案 实用的 技术方案 新的 新设计 专利有哪几种类型？ 实用新型 专利 发明专利 外观设计 专利
发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型专利：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计专利：是指对产品的形状、图案或者其结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 这三种专利的在申请时需要提交的申请文件不同的。

7 申 请 发明专利 的文件 发明专利请求书 说明书摘要 摘要附图（适用时） 说明书 权利要求书 说明书附图（适用时） 专利申请文件
申 请 发明专利 的文件 摘要附图（适用时） 说明书 权利要求书 申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时）。 涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并与说明书连续编写页码，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。 说明书附图（适用时）

8 申 请 实用新型专利 的文件 实用新型专利请求书 说明书摘要 摘要附图（适用时） 说明书 权利要求书 说明书附图 专利申请文件
申 请 实用新型专利 的文件 摘要附图（适用时） 说明书 权利要求书 申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图。 说明书附图

9 申 请 外观设计专利 的文件 外观设计专利请求书 图片或者照片 简要说明 专利申请文件
申 请 外观设计专利 的文件 图片或者照片 简要说明 申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明。

10 专利申请 需缴纳的费用 专利申请需要缴纳的费用 申请费 申请附加费 优先权要求费 其他费用 发明专利申请 实质审查费 登记费、印花税、
公告印刷费、年费 申请附加费 优先权要求费 其他费用 专利申请 需缴纳的费用 向国务院行政部门申请专利和办理其他手续时，应当缴纳相应的费用。发明专利的申请费：900元； 实用新型专利的申请费：500元； 外观设计专利的申请费：500元。 费用的种类有：（一）申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费；（二）发明专利申请实质审查费、复审费；（三）专利登记费、公告印刷费、年费； 以及一些其他费用如（四）恢复权利请求费、延长期限请求费；（五）著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费。

11 发明专利申请 实质审查费 申请费 复审费 自授权当年起 三年的年费
专利申请费用减缓 发明专利申请 实质审查费 申请费 复审费 自授权当年起 三年的年费 根据专利法实施细则的规定，在申请时可以对四种费用进行减缓；申请后可以对尚未到期的费用提出减缓。例如个人减缓的比例是85％，公司或两人以上减缓的比例是70％。 其他的费用是不能减缓的，如：公布印刷费、申请附加费不能减缓

12 国家知识产权局专利收费标准 （一）申请费 全额 个人减缓 单位减缓 1．发明专利 900 135 270 印刷费 50 不予减缓
      1．发明专利 900 135 270           印刷费 50 不予减缓       2．实用新型专利 500 75 150       3．外观设计专利 （二）发明专利申请审查费 2500 375 750 （三）专利登记、印刷费、印花税 255       2．实用新型专利  205 向国务院行政部门申请专利和办理其他手续时，应当缴纳相应的费用。发明专利的申请费：900元； 实用新型专利的申请费：500元； 外观设计专利的申请费：500元。 费用的种类有：（一）申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费；（二）发明专利申请实质审查费、复审费；（三）专利登记费、公告印刷费、年费； 以及一些其他费用如（四）恢复权利请求费、延长期限请求费；（五）著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费。

13 国家知识产权局专利收费标准 （四）附加费 全额 个人减缓 单位减缓 2．权利要求附加费从第11项起每项增收 150 不予减缓
      2．权利要求附加费从第11项起每项增收  150 不予减缓       3．说明书附加费从第31页起每页增收 50          从第301页起每页增收 100 （五）实用新型专利检索报告费 2400 根据专利法实施细则的规定，在申请时可以对四种费用进行减缓；申请后可以对尚未到期的费用提出减缓。例如个人减缓的比例是85％，公司或两人以上减缓的比例是70％。 其他的费用是不能减缓的，如：公布印刷费、申请附加费不能减缓

14 国家知识产权局专利收费标准 （六）年费 全额 个人减缓 单位减缓 发明专利 1－3 年 900 135 270 4－6 年 1200 180
         1－3 年  900 135 270          4－6 年 1200 180 360          7－9 年 2000 300 600          10－12年 4000          13－15年 6000 1800          16－20年 8000 2400       2．实用新型          1－3年 90          4－5年          6－8年          9－10 年       3．外观设计          1－3年          4－5年         6－8年         9－10年 根据专利法实施细则的规定，在申请时可以对四种费用进行减缓；申请后可以对尚未到期的费用提出减缓。例如个人减缓的比例是85％，公司或两人以上减缓的比例是70％。 其他的费用是不能减缓的，如：公布印刷费、申请附加费不能减缓

15 费用减缓 请求书 全体申请人的签字 证明经济困难情况（个人、单位） 专利申请费用减缓的文件和手续
请求费用减缓的手续，如是个人请求：需要注明年收入；如果是单位请求：如实填写经济困难状况，同时附具市级以上人民政府管理专利工作的部门出具的证明文件。

16 申请费的缴纳方式 申请费缴纳的时间 缴费注意事项 专利申请的费用缴纳 一、申请费的缴纳方式
缴费注意事项  一、申请费的缴纳方式  　　申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付。还可以进行网银支付。 二、申请费缴纳的时间  　　面交申请文件的，可以在取得受理通知书及缴纳申请费通知书以后，当时缴纳申请费，也可以通过邮局、银行汇付。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书及缴纳申请费通知书以后再缴纳申请费。缴纳申请费需要写明相应的申请号，申请人应当自申请日起两个月或在收到受理通知书之日起15日内缴纳费用。 三、缴费注意事项  　　大家需要注意在缴费的单据里应填写正确的申请号、费用名称及缴费人的相关信息。

17 专利审查 1 专利审查的流程 2 专利审查的范围 3 3 专利的授权公告 4 4 专利的复审与无效

18 发明专利的申请和审查流程 发明专利 的公布 进行公告
分类：由分类员按照《国际专利分类法》（IPC)对每一件发明专利申请进行分类，并给出分类号。 分类的主要目的是：建立有助于检索的专利申请文档。按照不同的分类号，分配给不同领域审查员进行审查。 发明专利申请收到后，经初步审查认为符合专利法的要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。发明专利申请人要求提前公布其专利申请的，自初步审查合格之日起进行公布准备，并于三个月期满时公布。自申请日（要求优先权的，为优先权日）起满十五个月，因各种原因初步审查尚未合格的发明专利申请将延迟公布。在初步审查程序中被驳回、被视为撤回、申请人主动撤回和确定保密的发明专利申请不予公布。 自申请日起三年内，专利局可以根据申请人随时提出的请求，对其进行实质审查；经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局做出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。 复审

19 发明专利初步审查的范围 有关费用的审查 其他文件的审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 申请文件的形式审查
申请文件的形式审查：指得是专利申请是否包含了规定的申请文件以及这些文件的格式是否符合相关的规定。 申请文件的明显实质性缺陷：指的是专利申请是否符合专利法的相关规定的情形，如是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形。如果申请人修改后仍没用消除的，审查员可以对该专利申请作出驳回决定。其他文件的形式审查：包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利法的相关规定的情形。如1、要求优先权3、实质审查请求4、提前公开声明5、撤回专利申请声明6、著录项目变更等等手续 有关费用的审查：是指专利申请是否按照专利法实施细则的相关规定缴纳了相关费用。 申请文件的形式审查 实质审查

20 说明书附图 说明书摘要 发明专利 请求书 说明书 摘要附图 权利要求书 发明专利：申请文件的形式审查
专利请求书需要审查的内容是：发明名称、发明人、申请人（本国人； 外国人）、申请人的地址、联系人的地址、代表人、专利代理机构、专利代理人、 说明书摘要：应写明发明的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。 说明书附图和摘要附图：每一幅图应当用阿拉伯数字顺序编图号。附图中的标记应当与说明书中所述标记一致。。附图中不应当含有中文注释，应使用制图工具按照制图规范绘制，图形线条为黑色，图上不得着色。 说明书应按以下五个部分顺序撰写：所属技术领域；背景技术；发明内容； 附图说明；具体实施方式；并在每一部分前面写明标题。 权利要求书：有几项权利要求的，应当以阿拉伯数字编号。权利要求书可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但不得有插图。

21 保密专利申请 保密审查 保密专利申请与保密审查 涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益
国务院专利行政部门收到保密审查的请求后，经过审查认为该发明或者实用新型可能涉及国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时向申请人发出保密审查通知，及时作出是否需要保密的决定，并通知申请人。 国务院专利行政部门认为其受理的发明或者实用新型专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时作出按照保密专利申请处理的决定，并通知申请人。 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当请求国务院专利行政部门进行保密审查。

22 专利法第五条 明显实质性缺陷的审查 遗传资源 法律 公共利益 社会公德
例如专利法第五条：对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 专利申请的全部内容或者部分内容属于上述几个方面之一的，就属于明显的实质性缺陷，属于不能授予专利权的发明创造。

23 新颖性 实用性 创造性 现有技术 制造或者使用 发明专利的实质审查 突出的特点和显著的进步
对发明专利申请进行实质审查的目的在于确定发明专利申请是否应当被授予专利权，特别是确定其是否符合专利法有关新颖性、创造性和实用性的规定。 如果没有发现驳回理由的，专利局作出授予发明专利权的决定。 新颖性：是指该发明不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 在此所称的现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。 创造性：是指与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 实用性：是指发明的主题必须能够在产业上制作或者使用，并且能够产生积极效果。审查实用性时，以提交的说明书（包括附图）和权利要求书公开的整体技术内容为依据。实用性与所申请的发明是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。

24 实用新型和外观专利的申请和审查流程 进行公告
实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由专利局做出授予实用新型和外观设计专利专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型和外观设计专利权自公告之日起生效。

25 实用新型专利初步审查的范围 有关费用的审查 其他文件的审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 申请文件的形式审查
申请文件的明显实质性缺陷：指的是专利申请是否符合专利法的相关规定的情形，如果申请人修改后仍没用消除的，审查员可以对该专利申请作出驳回决定。例如专利法第五条 其他文件的形式审查：包括与专利申请有关的是否符合专利法的相关规定的情形。 费用的审查：是指专利申请是否按照专利法实施细则的相关规定缴纳了相关费用。 申请文件的形式审查

26 说明书附图 说明书摘要 实用新型专利 请求书 说明书 摘要附图 权利要求书 实用新型专利：申请文件的形式审查 其他文件的审查
申请文件的明显实质性缺陷审查 其他文件的审查 说明书 说明书附图 说明书摘要 权利要求书 摘要附图 实用新型专利 请求书 说明书：应当对实用新型作出清楚、完整的说明，以所属领域的技术人员能够实现为准；说明书记载的实用新型内容应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致。 权利要求书：（1）应当以说明书为依据，说明要求保护的范围。 （2）应当记载实用新型的技术特征。（3）独立权利要求和从属权利要求等等相应的要求。 说明书摘要：应写明实用新型的名称和所属的技术领域，清楚反映所要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。

27 图片或者 照片 外观设计 专利请求书 简要说明 外观设计专利初步审查的范围
申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。 申请人提交的有关图片或者照片应当清楚的显示要求专利保护的产品的外观设计。 三、对图片或照片的要求：就立体产品的外观设计而言，产品设计要点涉及六个面的，应当提交六面正投影视图；产品设计要点仅涉及一个或几个面的，应当至少提交所涉及面的正投影视图和立体图，并应当在简要说明中写明省略视图的原因。就平面产品的外观设计而言，产品设计要点涉及一个面的，可以仅提交该面正投影视图；产品设计要点涉及两个面的，应当提交两面正投影视图。 四、简要说明：应当包括下列内容：外观设计产品的名称、外观设计产品的用途、外观设计的设计要点、指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。指定的图片或者照片用于出版专利公报。 应注意：简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能和内部结构。

28 专利 单行本 专利 专利证书 登记簿 专利公报 专利授权与公告 专利 登记簿 副本
专利局编辑出版的专利公报有发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报。公报以期刊形式发行，同时以电子公报形式在国家知识产权局政府网站上公布，或者以专利局规定的其他形式公布。三种专利公报每周各出版一期。 专利证书由证书首页和专利单行本构成。专利证书记载与专利权有关的重要著录事项、国家知识产权局印记、局长签字和授权公告日等。 专利申请及专利单行本每周出版一次，与相应的专利公报同一天出版。 专利登记簿：专利局授予专利权时应当建立专利登记簿。专利登记簿记载的内容包括：专利权的授予，专利申请权，专利权的转移，等等事项。 专利登记簿副本依据专利登记簿制作。 专利 登记簿 副本 回顾

29 复 审 专利的复审与无效 复审委员会 克服缺陷 成立 不成立 撤销驳回决定 撤销驳回决定 维持 驳回决定 国家知识产权局设立专利复审委员会。
复 审 复审委员会 克服缺陷 国家知识产权局设立专利复审委员会。 复审：专利复审委员会对复审请求进行受理和审查，并作出决定。复审请求案件包括对初审和实审程序中驳回的专利授权的决定不服而请求复审的案件。 前置审查的意见分为三种类型：复审请求成立，同意撤销驳回决定；复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销驳回决定；复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使驳回决定被撤销，因而坚持驳回决定。 成立 不成立 撤销驳回决定 撤销驳回决定 维持 驳回决定

30 无 效 专利的复审与无效 复审委员会 维持专利权有效 宣告专利权 宣告专利权部分无效 全部无效
无 效 复审委员会 无效：专利复审委员会对专利权无效宣告请求进行受理和审查，并作出决定。 无效宣告程序是专利公告授权后依当事人请求而启动的、通常为双方当事人参加的程序。请求的客体是已经公告授权的专利，包括已经终止或者放弃的专利。 无效宣告请求审查决定分为三种类型：宣告专利权全部无效、宣告专利权部分无效、维持专利权有效 维持专利权有效 宣告专利权 全部无效 宣告专利权部分无效

31 中国专利电子申请网： http:// www.cponline.gov.cn
专利的申请与审查 Thank You ! 中国国家知识产权局： 中国专利电子申请网：