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专利申请与审查 演讲人：郑玮 上海思微知识产权代理事务所 网站： QQ： 手机：

2 PCT申请国际阶段

3 第6章 PCT申请进入国家阶段 PCT进中国 一、对国际申请在本国的效力进行审查 SAVVY 1、依据细则第102条的审查
细则102条：按照专利合作条约已确定国际申请日并指定中国的国际申请，视为向国务院专利行政部门提出的专利申请，该国际申请日视为专利法第二十八条所称的申请日 在国际阶段，国际申请或者国际申请中对中国的指定撤回的，该国际申请在中国的效力终止。 SAVVY

4 PCT申请进入国家阶段（特别规定） SAVVY
细则第104条：国际申请的申请人应当在优先权日起30个月内，向国务院专利行政部门办理国际申请进入中国国家阶段的下列手续 （一）提交其国际申请进入中国国家阶段的书面声明，声明中应当指明国际申请号，并以中文写明要求获得的专利权类型，发明创造的名称，申请人姓名或者名称，申请人的地址和发明人的姓名，上述内容应当与国际局的记录一致 （二）缴纳申请费，申请附加费和公布印刷费； （三）国际申请以中文以外的文字提出的，应当提交原始国际申请的说明书，权利要求书，附图中的文字和摘要的中文译文；国际申请以中文提出的，应当提交国际公布文件中的摘要副本 （四）国际申请有附图的，应当提交附图副本，国际申请以中文提出的。应当提交国际公布文件中的摘要附图副本。 申请人在前款规定的期限内未办理进入中国国家阶段手续的，在缴纳宽限费后，可以在自优先权日起32个月的相应期限届满前办理 SAVVY

5 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 2、依据细则第105条的审查 细则105 SAVVY
申请人在本细则104第2款规定的期限内未办理进入中国国家阶段手续，或在该期限届满时有下列情形之一的，其国际申请在中国的效力终止 （一）进入中国国家阶段声明中未写明国际申请号的 （二）未缴纳本细则第104条第1款规定的申请费，公布印刷费和宽限费的 （三）国际申请以中文以外的文字提出而未提交原始国际申请的说明书和权利要求书的中文译文的 国际申请在中国的效力已经终止的，不适用本细则第七条第二款的规定。 细则第七条第二款关于“恢复” 细则104条第2款：32个月 SAVVY

6 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 一、PCT进中国应满足的前提 1、依申请人的请求而启动 2、时间
自优先权日起30个月内进入，缴纳宽限费后，有2个月的宽限期（错过宽限期不能恢复） 3、该国际申请指定中国，且在国际阶段该申请或指定未撤回或视为撤回 SAVVY

7 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 二、PCT进中国应提交的文件： 1、进入国家阶段的声明（501表） 2、提交国际申请的译文
3、其他（委托书，转让证明，著录项目变更，提前进入申明，国际申请的副本等） SAVVY

8 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 1、501表 p236 1）国际申请号，申请日P240
国际申请号、申请日是在国际阶段由受理局确定的，进入声明中填写的国际申请日应当与国际局的公开文本扉页上的记载相同。国际申请日就是该申请在中国的实际申请日 2）发明名称P240 发明名称应当来自于原始国际申请请求书中的记载，进入国家阶段时请求修改发明名称的，应当以修改申请文件的形式提出。 SAVVY

9 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 3）保护类型 必须指明要求获得的是“发明专利”还是“实用新型专利”两者只能择其一
A：申请人信息：进入国家阶段的申请人，应当是国际申请请求书中写明的申请人，如果在国际阶段变更过申请人（姓名，名称，地址）的，在进入声明中只需直接填写变更后的信息即可。 B：申请人资格：是否是PCT的成员国或居民 5）对中国的发明人 除在国际阶段由国际局记录过变更的情况外，进入国家阶段时的发明人应当是国际申请请求书中写明的发明人 如果在国际阶段发明人变更过，在进入国家阶段直接写变更后的发明人即可 6）代理人

10 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 7）期限届满前进入国家阶段P246 A、提前处理
提出请求，请国际局传送国际申请副本或提交经确认的国际申请副本 B、暂时不作处理 申请人将第五栏的内容用斜线划掉 指定局按文件清单对文件进行核对，并将暂进不作处理的意见通知申请人 SAVVY

11 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 8)要求优先权声明 A、记载在先申请的申请日、申请号及受理国名称，上述内容应与小册子扉页中的记载一致
B、国际局审查优先权的有效性，指定局不审查优先权是否有效 C、在国际阶段没有提供在先申请号的，应该在进入时写明，进入时仍未写明的，该项优先权要求视为未提出，进入国家阶段不允许提出新的优先权要求 D、国际阶段提出的优先权有书写错误，可以在进入时提出改正请求，并缴纳改正优先权要求请求费，在进入国家阶段之后提出的改正请求不予考虑

12 PCT申请进入国家阶段（特别规定） （2）优先权文件的提供
A、申请人在国际阶段向受理局提交、或请求受理局制作优先权文件的要求，作为指定局的专利局不得要求申请人本人再提供优先权文件副本，在国际检索报告中出现或指定国审查员查到PX,PY类文献时，优先权文件的副本由专利局请求国际局提供。 B、申请人在国际阶段没有提交优先权文本的，审查员将通知申请人在指定的期限内补交，期满未提交的，相应的优先以要求被视为未提出 （3）、优先权文件的审查P251 （4）优先权要求的恢复：国际阶段优先权视为未提出的，申请人在办理进入国家阶段手续的同时可以提出恢复优先权要求的请求，并交费，其条件是视为未提出的优先权要求信息同国际申请一起公布过。在进入国家阶段之后提出的恢复请求不予考虑。 （5）在先申请在中国提出，要求优先权的在后申请的申请人与在先申请的申请人必须完成一致，或者由在先申请的全体申请人将优先权转让给在后申请的申请人，否则视为未要求优先权

13 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 9）、国家阶段审查基础P243 A）原始提交的国际申请译本 P244-P245
B）按19条对权利要求书的修改（国际检索报告）P247 C）按34条对说明书，附图，权利要求书做的修改（国际初审报告）P248 D）按第28或41条，对说明书，附图，权利要求书做的修改（进入国家阶段） SAVVY

14 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 第十九条 向国际局提出修改权项 （１）申请人在收到国际检索报告后，应有权享受一次机会，在规定时间内向国际局提出修改意见，修改国际申请中的权项。他可同时按附属规则的规定提出一项简短声明，解释上述修改意见并指明其对说明书和附图可能产生的任何影响。 （２）上述修改意见不应超出在已提出的国际申请中所公开的范围。 （３）如果任一指定国家的国内法准许修改超出上述公开范围，则不遵守第（２）款时，在该国不应引起任何后果。 SAVVY

15 PCT申请进入国家阶段（特别规定） SAVVY
第三十四条 国际初步审查当局的审查程序 （ｂ）在国际初步审查报告定稿之前，申请人应有权用规定的方式，并在规定的时间期限内修改权项、说明书和附图。这种修改不得超出原递国际申请中对发明公开范围之外。 第二十八条 向指定局提出对权利要求书、说明书和附图的修改 （1）申请人应有机会在规定的期限内，向第一个指定局提出对权利要求书、说明书和附图的修改，除经申请人明确同意外，任何指定局，在该项期限届满前，不应授与专利权，也不应拒绝授予专利权。 SAVVY

16 PCT申请进入国家阶段（特别规定） E）进入国家阶段后对申请文件的修改：
细则109条规定：要求获得实用新型专利权的国际申请，申请人可以在办理进入中国国家阶段手续之日起2个月内，向国务院专利行政部门提出修改说明书，附图和权利要求书 要求获得发明专利权的的国际申请，适用本细则第五十一条第一款的规定。 细则51条第1款：发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。 SAVVY

17 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 10）生物材料样品保藏的说明和证明
如果审查员核对译文相应位置或小册子中没有相应的保藏的记录，则应当认为该生物材料样品的保藏说明没有做出 国际阶段已经说明过，但进入时没有指明或指明不正确，可以在4个月内补正 提交保藏的证明或存活证明的期限是自办理进入手续之日起4个月

18 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 11)不丧失新颖性的公开 P253
应核对小册子是否有相应的记载，如果小册子里没有，则视为未要求不丧失新颖性的宽限期，如小册子里有记载而在进入声明中没有指明的，申请人可以在进入国家阶段之日起2个月内补正。 办理进入手续之日起2个月内提交证明材料

19 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 2、其他文件 1）委托书 2）优先权文件 3）不丧失新颖性的公开证明文件P253
SAVVY

20 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 二、上述文件的提交地点及方式，递交日的确定 P260-261 三、国家申请号通知书 P234 503表
申请号组成 SAVVY

21 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 四、出现错误时的救济 1、复查请求 P257 2、国际单位错误的改正 P258
SAVVY

22 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 五、后续程序 1、根据细则109条的修改 实用新型在进入国家阶段之日起1个月内可修改
4个月左右公布，对于以中文以外文字提出的国际申请，要求临时保护的权利是在完成国家公布之后才产生的。 国家公布的另一目的是将该申请时入中国国家阶段的信息告知公众 3、实质审查

23 六、进入国家阶段之后文件的提交地点及方式，递交日的确定 P261
PCT申请进入国家阶段（特别规定） 六、进入国家阶段之后文件的提交地点及方式，递交日的确定 P261 向专利局受理处提交，可以面交或邮寄或电子提交，以邮寄方式提交文件的，以寄出的邮戳日为递交日

24 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 七、实质审查 1）审查原则 P262 2)与授予专利权的实质条件有关的条款 P263,结合法条
4）实审中的检索 A：检索原则P265 B:国际检索报告的应用P266 C：国际初审报告的应用P266

25 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 5、审查的内容 P267 1）审查主题是否属于可授予专利权的客体 2）对优先权的审查

26 PCT申请进入国家阶段（特别规定） 3）对新颖性和创造性的审查P268 4）对单一性的审查P268 5）避免重复授权的审查P268