科学精神的培养 北京大学第一医院 中心实验室 戚　豫.

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1 科学精神的培养 北京大学第一医院 中心实验室 戚　豫

2 科研诚信课程书目和网页 卡尔·萨根(Carl Eduard Sagan). 《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》,
卡尔·萨根(Carl Eduard Sagan). 《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》, (The Demon Haunted Word), 吉林人民, 1998 Nicholas H Steneck. ORI Introduction to the Responsible Conduct of Research, Diane, 2004 大卫·戈德斯坦（David Goodstein）. 《事实和欺诈：来自科学前沿的告诫》 (On Fact and Fraud: Cautionary tales from the front lines of science), Princeton, 2010 Francis L. Macrina. Scientific Integrity: Text and Cases in Responsible Conduct of Research (Third Edition), ASM Press, 2005 科技部诚信办公室. 《科研诚信知识读本》科学技术文献出版社，2009

3 前 言 ——本课程的出发点就是要了解什么是科研不端行为？不当的科学行为有哪些？原因何在？如何预防？什么是正当的科研行为？
前 言 1663年，英国皇家学会成立时，形成的基本共识之一是“科学不可干预社会生活” 20世纪以来，科学体制化、科研职业化趋势愈来愈明显，科学研究具有了职业性质 科学的进步取决于信任，包括公众对科学、对科学家的信任以及科学家之间的相互信任 科学的发展源于创新，必须尊重优先权，保护知识产权 科学活动必须尊重客观事实、实事求是。科学研究必须坚持严格、严肃、严密的作风，确保科学工作的质量 全面理解科学道德的内涵、依靠自律，而前提是了解规则…… 摘自 张存浩 院士《科学道德建设与科技工作者的责任》 ——本课程的出发点就是要了解什么是科研不端行为？不当的科学行为有哪些？原因何在？如何预防？什么是正当的科研行为？

4 什么是科学不端行为？ 三种典型的不端行为：FFP 渐变过程 严重程度 如何避免无心的失误？ 遵守规则就要了解规则

5 伟大的戴维 Humphry Davy(1778～1829) 出于对科学的爱好
从学徒到科学家：他仔细观察并记录着实验的过程以及结果。那些化学实验令他痴迷不已。这样的日子，他持续了整整8年 开创电化学：发现笑气、钾、钠、钡、镁、铅、铝、硼，对农业、制革业贡献 发明“戴维灯”却不要专利… 英国皇家学会会长，爵士 科研中忘我的精神，死于中毒 Sir Humphry Davy

6 托马斯·阿尔瓦·爱迪生Thomas Alva Edison(1847~1931 )
“世界发明大王”：留声机、电灯、电话、电报、电影等,约两千项创造发明 在专利局正式登记的有1300种左右 企业家:在矿业、建筑业、化工等领域“爱迪生电力照明公司”，爱迪生通用电气公司。汤姆•休斯顿公司与爱迪生电力照明公司合并成立了通用电气公司 当时是大概2300万美元，现在不会少于10亿美元

7 阿尔弗里德·诺贝尔 Alfred Bernhard Nobel(1833~1896 )
在二十个国家拥有诺贝尔总公司；在全世界有几百座工厂，根据他的专利权生产炸药和附属品 用炸药专利款购置了大面积的油田 遗产变换为现金的总额33,233,792瑞典克朗，约为920万美元

8 “天下熙熙，皆为利来，天下攘攘，皆为利往”，种种不道德的不端和不当行为就诞生了……
百年来，科学活动成为千百万人谋生的手段，爱迪生、诺贝尔使人们发觉科学可以改变社会，是个人致富强有力手段，科研成为一个职业而非求真的神圣殿堂，随之 “天下熙熙，皆为利来，天下攘攘，皆为利往”，种种不道德的不端和不当行为就诞生了……

9 什么是科研不端行为? Scientific/Research misconduct
科研不端行为（Research Misconduct）——指故意的学术欺诈（intentional scientific fraud），常被冠以FFP（捏造、篡改、剽窃等三种典型行为） 定义一：在建议研究计划、从事科学研究、评审科学研究、报告研究结果中的: 捏造、篡改、剽窃、伪造学历或工作经历。这不包括诚实的错误和对事物的不同的解释和判断。 定义二：涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为。抄袭主要指抄袭者将被抄袭者的文字，不加修改地移入自己的论著，并当作自己的成果发表；剽窃主要指剽窃者将被剽窃者的文字或学术观点，经过改造后移入自己的论著，并当作自己的成果发表。抄袭是公开的，剽窃是偷偷的、暗地里的。

10 什么是科研不当行为? Questional Research Practice, QRP
有问题的研究行为定义——即科研不当行为，不道德、不正当的学术行为，以及不负责任的学术行为 也包括现今流行的治学不严谨、学风不正、学术浮躁、不恰当的实验和统计方法、重复发表、不当署名、引文不规范、不公正的同行评议和有倾向性的研究等种种学术违规现象… 其主观故意性、恶劣性质和严重程度与学术不端行为有所不同，原因包括： 懈怠 (sluggish) 疏忽 (carelessness) 无知 (ignorance)

11 《钱德拉博士的秘密生活》 CBC News: The Secret Life of Dr. Chandra
加拿大电视台在2006年初连续三天在黄金时段播出如题的系列报道 钱德拉(Ranjit Kumar Chandra)是印度裔加拿大医生，著名的营养学和免疫学专家，加拿大纽芬兰纪念大学医学院教授，曾任WHO营养学与免疫学中心主任 据说两次得到诺贝尔奖的提名… Prof Ranjit Kumar Chandra 库玛·钱德拉 博士

12 东窗事发经过 90年代初，捏造（Rossy Pharmaceuticals的婴儿配方奶粉有抗过敏效果）研究数据——试验对象为288名新生儿，由护士Marilyn Harvey去找，没找够人数，钱德拉的论文却发表了——护士告发教授-组成独立调查组-钱德拉威胁校方-学校退缩了 2000年，钱德拉向《英国医学杂志》(BMJ)提交论文，声称他的一种复合维生素配方能够非常显著地提高老年人的记忆力。 BMJ认为该结果不可信，有捏造之嫌，退稿，并向纽芬兰纪念大学告发 2001年9月，钱德拉将论文改投《营养学》，登出——2005年被撤 2002年纽芬兰纪念大学要求钱德拉提交该论文的原始数据。后者声称原始数据搞丢了，并宣布退休…

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14 钱德拉先生的动机——金钱 电视台调查发现，钱德拉发表的论文中还有许多篇有造假或凭空捏造的嫌疑
任职纽芬兰纪念大学30年，每年离校120天，每年平均11篇重要论文 研究经费都是由基金会或公司资助的：如果经费没有被用于做研究，它们到哪里去了呢？ 都落进了钱德拉的腰包！——在世界各地有120个银行帐户，总金额超过2百万美元——钱德拉夫妇离婚引发财产争议，成了加拿大历时最长的离婚案之一… …

15 钱德拉的结局和成功之道 钱德拉本人毫发无损 加拿大电视台为钱德拉的“成功”总结了三条：
90年代处理护士告发奶粉有抗过敏疗效造假时起，一再造假，重复炮制： Nestle和Mead Johnson的奶粉也有抗过敏效果…… 因为害怕钱德拉的威胁而包庇、纵容他的纽芬兰纪念大学成了最大的输家，声名大降…… 加拿大电视台为钱德拉的“成功”总结了三条： 占据崇高的学术地位，使人们不敢去怀疑他 利用学术期刊审稿、出版方面的漏洞——相信作者的诚实，不要求论文作者提供原始数据 校方一般不愿意惹事、怕引起诉讼

16 由钱德拉的结局想到… 国内大学，包括著名学府，如何处理弄虚作假行为和学术骗子？
学者们如何应对？如果名声不受损，又能搞到钱，岂不是可以效法？会不会在学生中蔓延？ 中国所有大学的国际声誉？即使能在《自然》、《科学》发表论文，人们还是会怀疑：“我们能信任那个地方出来的任何东西吗？” ——BMJ主编理查德·史密斯指出：“大学必须关心诚信的问题，如果有证据表明你的大学教师不诚实，你就应该进行处理。否则整个学校就会被污染，被贬值。”

17 Frequent cases force China to face up to scientific fraud
NEWS: Six high-profile cases of scientific misconduct over eight months: for China’s biomedical research, still struggling for global credibility, the frequent accusations of plagiarism, falsified data and fabricated resumes spell out a serious warning—one that the government is finally preparing to heed. 频发事件迫使中国正视学术欺骗：在过去8个月时间，已经有至少6起涉嫌严重学术违规的事件在中国生物医药研究领域被广为报道。对于仍然努力在全世界赢得信誉度的中国生命科学研究，不断出现的对剽窃、篡改数据和伪造简历等行为的指控已经发出了一个严重的警告。中国政府最终也无法对此等闲视之。 Nat Med 2006 Aug;12(8):867 Epub2006 Jul 27

18 不端（不当）的科研行为 有哪些表现？

19 有意的违规 (intentional fraud)
缩写为FFP： Fabrication ——伪造 Falsification——篡改 Plagiarism ——剽窃 Piracy侵权，海盗行为 漫画/冷洁，引自sina.com 思考题：钱德拉行为属FFP中的哪一种？

20 Fabrication——伪造、杜撰 伪造的定义：假造以欺瞒别人。即无中生有
故事一：20世纪初，奥地利生物学家卡姆梅勒声称，陆生产婆蟾也有“黑色指垫（水生产婆蟾特征）”，是适应性突变；但不能被重复——最后证明用黑墨水伪造… 故事二：1974年3月，美国纽约Sloan-Kettering institute的研究员威廉·萨默林，小黑鼠的皮肤移植到小白鼠身上能存活，其意义重大：避免器官移植时出现排异反应，但也是黑色记号笔涂上去的… 相隔50年，惊人地相似！ 科学是无法蒙混过关的

21 篡改——Falsification 篡改的定义：用作伪的手段对数据图片进行利己的改动
2001年起，国际物理学界“超新星”——舍恩(Jan Hendrik Schoumln), Nature和Science上90余篇，every 8 days… 普林斯顿和康乃尔大学，分别发现3篇互不相关的论文，却使用完全相同的图表：至少11篇论文存在Fabrication或Falsification，其合作者被蒙在鼓里… 2002年的9月，舍恩“奇迹” 顷刻破灭，论文被杂志整批地撤销——during Nov, 8 papers by Science——舍恩把原始记录彻底销毁，被贝尔实验室开除 又一个惊人相似：井冈山大学两作者2006年至2008年间，仅凭修改一套原始强度数据而发表了70篇文章

22 剽窃——Plagiarism 主要参考文献：
剽窃/抄袭的定义：指将他人作品或者作品的片段窃为己有，包括将原始资料的信息、观点和句子直接用于你自己的文章当中而不做标注 “读书人的事，能算偷么？”——算！偷窃了其他人的脑力产物也是偷。拉丁语中，抄袭者（plagiarus）也称为诱拐者、绑匪。将别人的说成自己的而得到好评，是在说谎与欺骗，对作者不公平，也欺骗了同行和公众…… 拉吉普(Balwant Singh Rajput)是印度库曼大学(Kumaon University)校长，剽窃别人1996年发表的一篇论文，其学生还因剽窃的论文获国际奖项。2002年，斯坦福大学物理学教授卡拉什收到原作者的 ，卡拉什给印度总统写信。总统组织了调查委员会，认定拉吉普剽窃案成立。2003年2月，拉吉普大学校长的职务被撤了…… 主要参考文献： Maylie, D. Physics prof’s article found plagiarized Raj, G. Plagiarism scandal brewing

23 侵权或盗用他人成果——Piracy 剽窃者偷偷摸摸——窃，盗用者明目张胆——抢！后者集中表现为领导和权威占有他人成果：虽然并未实际参加但挂名或过问过某项目，却“理所当然”地列入主要完成人…… 刘辉，清华大学的院长助理，海归，冒用与他同姓作者“Liu H”论文，被打假专业户发现… … 杨杰，同济大学生命科学与技术学院院长“J Yang” 申报博士点、国家自然科学基金重点和面上项目材料中，将他人论文和课题列入申报材料； 李连生，西安交大45岁博士生导师，教育部科技进步一等奖公示，被同校6位老教授指申报者报奖材料中存在严重窃取他人成果的行为——6教授被学校领导约见、劝阻和威胁 陈进，换个LOGO就成“汉芯”（ “汉芯一、二、三、四号” ）、：“中国首款”自主知识产权高端DSP芯片，发明人上海交大微电子学院院长陈进将从美国进口来的芯片加上了汉芯字样的标志

24 其他故意行为 履历不实： “学位门”，NSF最多见 作者中的“李鬼” ：利用重名或相似拼写 多次使用同一数据或图片但解释或标注不同
杜撰发表论文、引文支持自己（李富斌的“论文”，早在1992年） 故意的一稿二投 买卖论文，有偿 “科研”：武汉佑达科技有限公司等，武大报告市场之大 造星运动：丘成桐直言 “不是做学术，是玩权术” 严重抄袭，最高纪录：16个单位、25人、6轮的连环抄袭，2010年3月曝光 “史上最牛连环抄袭门”—— 署名“中大学子”的举报

25 不当的研究行为，QRP 并非都是无心的失误
主观上可分两类： 一类是限于客观条件而发生的错误，难以避免、觉察，随着科学进步才阐明——没有责任，不该受到谴责 另一类是由于马虎、疏忽而发生的失误，可以避免，但主观无恶意，属于工作态度或“诚实的失误”——应受批评、承担责任，但并没有违背学术道德 主要表现有： 治学欠严谨，浮躁浮夸 为了预期结果使用不恰当的实验和统计方法 重复发表 不当署名 引文不规范 同行评议中受学术外因素考虑 学术论文发表前发布新闻，学术争议借助大众媒体

26 其他不自觉和非故意行为 有倾向性的研究报告(biased reporting of research)——即有偏见，其危害可能大于错误署名和剽窃 错误的署名(Undeserved authorship, 包括guest author挂名作者/ghost author捉刀作者: Honorary authors, also called guest authors, receive credit in a published study but had little to do with designing it or writing the article. Ghost authors work on studies but are not credited. Sometimes they are paid by drug companies to place articles in journals to support the company's products. ) 未公开的利益冲突 错误的分析 急于求成导致的错误结论 失察

27 小 结 学术不端（FFP）是指： 伪造Fabrication 篡改Falsification 剽窃Plagiarism
小 结 学术不端（FFP）是指： 伪造Fabrication 篡改Falsification 剽窃Plagiarism 学术不当（Questional Research Practice, QRP）常出现在： 治学态度 发表 署名 引文 同行评议 有意的违规（intentional fraud），即主观恶意，违背了学术道德——应受舆论谴责、行政处罚、法律责任； 无心的失误（honest errors），需要具体分析 伪科学（pseudoscience） 以科学的名义——伪科学是骗术，不够格进入学术范畴——其倡导者在明知占不住脚的情况下坚持的东西。常常让学者不屑一顾，容易逃脱，但危害性甚大。其特征是不公开、小圈子…，应该坚决摒弃

28 注意！从无心失误到有意违规的渐变路程 (Slippery slope between honest errors and intentional fraud)
自左至右：误差→欺骗 自上到下：无意→故意 思考题：请为以下行为各举一个你所知道的例子： 负责任的研究行为（Responsible Conduct of Research, RCR） 有问题的研究行为（Questional Research Practice, QRP） 学术不端行为（FFP） 并回答：哪些是理想的研究行为？什么是最恶劣的研究行为？

29 Slippery slope between honest errors and intentional fraud
Magne Nylenna; Sigmound Simonsen. The Lancet; 2006, 367, 9526, pg 1882.

30 Slippery slope between honest errors and intentional fraud
注意！从无心失误到有意违规的渐变路程—— Slippery slope between honest errors and intentional fraud 示意图，摘自Magne Nylenna; Sigmound Simonsen. The Lancet; 2006, 367, 9526, pg 1882.

31 “昏招”——围棋高手聂卫平语——用来形容某些科学家，再恰当不过了！
某著名大学的担任行政职务的海归，冒用与他同名同姓作者论文，被方舟子揭露(真作者是方的同学—“李鬼”遭遇“李逵”) 国内某大学一位特聘教授在美国威斯康星大学担任助理教授期间，破坏他人试验，被录像机拍下。自以为没有把柄，起诉威斯康星大学，遍邀亲友助阵。法庭上…… 申报国家杰出青年科学基金，将SCI论文数从1加至7篇，伪造加盖查新检索证明…其实他很杰出，其所在领域并不强调SCI论文，不造假也能行。罚4年申请资格… 某军医大学教授申请国家自然科学基金，伪造个人信息，并编出2个并不存在的人，5年获得5个项目。有才华！最后撤销3项、、收回5个项目全部经费，离开军医大去某地方医学院… 与女博士合作申报基金不果，来年交予好友，同样内容申报成功。好友不知，请女博士中期评审，结果可想而知…… 肖传国 vs 方舟子，2005年被揭造假，院士当不上了，钱不好骗了... 5年后买凶伤害——搭错神经？

32 利令智昏 2006年1月1日《井冈山学院科研工作奖励办法(试行)》：在《科学》、《自然》上发表一篇学术论文奖励10万元；SCI(科学引文索引)每篇5000元，EI(工程索引)每篇4000元…… 2009年《襄樊学院科研工作奖励办法》：在Nature、Science上发表的论文，每篇奖励20万元；在《中国科学》、《中国社会科学》上发表的文章，每篇奖励5万元…… 某教授三年发表了82篇SCI收录的论文，平均不到两周就完成一篇论文；黑龙江大学某教授，5年《晶体学报》 279篇；东北某大学有一对教授夫妻，平均一天就发表一篇SCI收录论文，一年收入过百万元 武汉大学一项调查表明，2009年中国代写、买卖论文的市场高达10亿元人民币……

33 浮躁的中国现状 汤森路透集团(Thomson Scientific)汇总10500种期刊发布《全球科研报告：中国》(Global Research Report: China)：中国的科研产出量2004年来 “爆炸性”增长，SCI论文从1998年的2万多篇增至2008年的11. 67万篇，同期美国26.5万篇增至34万篇—— 2006年以来排名仅次于美国，平均每篇被引用5.2次（世界平均值10.06次） 这是中国科技水平的真实反映吗？ 学术评价系统过于强调科研论文——“不发表即灭亡”(publish or perish)，尤其是SCI论文(Science Citation Index被指Stupid Chinese Idea) 科学会沦为政治的附庸和意识形态的工具么？

34 如何避免有意的违规？

35 质疑和设想 academia：批评、质疑 定理和定论：科学的发展是不可逆的。不可能消灭经科学建立的、并经实验所证实的内容
所有科学理论都是建立在精密实验检验基础上的严格求证；但逆向命题不成立！ “我思故我在” —“美国氢弹之父”泰勒：每天都有十个新想法，其中九个半是不对的…

36 讨论和批评 No silly questions, only silly answers
Tea talk in Cambridge University 公开性与科学性——真正的科学不怕彻底的公开；而伪科学却只在他们的圈子里被承认 在否定中进步——科学的发展并不是完全抛弃以前已经建立的真理，而是将这些真理包含在更广泛的概念之中 及时发现不足——自己找出自己的错误不可耻！但要主动公开认错就难了……

37 两个相反的例子 1米的定义：从极点到赤道距离的一千万分之一
但事实上1米没有那么长… 18世纪两位法国天文学家在计算中出现了小小的失误，使1米比实际应有的距离短0.2毫米 这两位知道自己错了，但由于不知道怎么改正，就把错误掩盖起来 这个错误一直保留到今天 一位美国学者在牛津大学讲堂上结论性地指出一位深受学生爱戴的老教授的理论是错误的。讲演结束，这位老学者大步走上讲台，热情地与那位年轻的美国学者握手：“亲爱的朋友，我真诚地感谢您，在这15年里我一直在犯错误” ——动物行为学创始人孔拉德·劳伦斯德的大学往事

38 对违规的处理 学术界自由监督、举报 编辑不判断对错和是否违规——International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE(医学学术杂志编辑人员国际委员) 作者所在机构调查 最重要的：自觉和自己举证 黄禹锡敢于面对公众，表示歉意，引咎辞职的勇气，也是值得造假者学习的…

39 “吾爱吾师，吾更爱真理” 伯拉图的忠实信徒亚里士多德 与恩师决裂：“吾爱吾师，吾更爱真理” 亚里士多德崇拜 “落体的速度与它的重量成正比”？
又被伽利略推翻 不为名利所累，难啊 向权威挑战的代价—Baltimore的故事…

40 巴尔的摩事件 Rockefeller大学校长，1975年诺贝尔医学奖
玛戈•欧图丽仔细阅读了老师的得意门徒特里萨•嘉丽17页实验记录后，发现关键性的数据，在实验记录中根本找不到，涉嫌伪造，揭发…… 长达5年的指控、调查与反调查、权威的包庇：借科学神圣之名，公开威胁调查者，禁止当事人反对外界甚至国会的干预…… 结论：2项数据不实。撤回论文、道歉、辞职…… 参考文献： Weaver D, Costantini F, Imanishi-Kari T, Baltimore D. A transgenic immunoglobulin Mu gene prevents rearrangement of endogenous genes. CELL. 1985, 42 (1):

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42 幸福时光一去不返

43 教育部对“学术不端”的定义 抄袭、剽窃、侵吞他人 学术成果； 篡改他人学术成果； 伪造或者篡改数据、文献，捏造事 实； 伪造注释；
未参加创作，在他人学术成果上署名; 未经 他人许可，不当使用他人署名； 其他学术不端行为。

44 《学术不端文献检测系统》 思考题：你认为靠机器能检测出的不端行为能占多大比例？
伪造、篡改、抄袭：论点（结论、观点）抄袭；论据论证（实验和 观测结果分析）抄袭；表格数据抄袭；图像图形抄袭；概念（定义、原理、公式 等）抄袭；文章套改；引言抄袭；句子抄袭；段落抄袭；章节抄袭；全篇抄袭 不正当署名，包括一稿多投、一个成果多篇发表 滥用机密性：泄露单位、集体和他人的专有信息和技术秘密，以及以不正当行为封锁资料、信息，妨碍正常的学术交流 包庇有严重学术不端行为的人；对举报严重 学术不端行为的人实施打击报复 思考题：你认为靠机器能检测出的不端行为能占多大比例？

45 如何避免无心的失误？

46 科学活动的基本要素——自我批评 “如果我们能够有一点自我评价的勇气，无论珍重评价会得到多么令人沮丧的结果，我们成功的机会就会大大增加。”
引自卡尔·萨根博士《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》 Carl Eduard Sagan

47 最难避免——功利心 急于求成的典型范例：“克隆犬之父”黄禹锡 K研究员按照黄禹锡教授的指示,将2张干细胞照片复制成11张 《科学》撤销论文
《自然》杂志开始调查黄禹锡克隆狗论文 只求发表，追求系列性：牛、狗、人… by sohu.com.cn

48 黄禹锡事件 黄禹锡 下指示 金善钟（音） 提供细胞图片——用2株干细胞捏造了11个 最严重的——无中生有，捏造数据；
合作者之一Gerald Schatten请求删去其名 匹兹堡大学Gerald Schatten教授

49 数据和实验材料的所有权 实验所用实验材料（如化学试剂、溶剂等）及其它各种物品（包括记录本、笔、磁盘、CD、纸张等）属于实验室所有。
最重要的是实验记录本，具有知识产权（实验思想、实验的操作记录等）。 没有指导老师的同意，不可以把实验记录本或其它材料带离实验室的，同样也不能未经允许把实验记录页或影印页带出实验室。 不要认为自己是使用者就可以随意未经允许带走或复印其中的内容。 摘自 科研诚信网

50 研究对象最常见问题——伦理 违背医学伦理学规范： 伤害病人(harm to patients)：如缺知情同意、试验性…
有结论倾向的研究(biased reporting of research)：如对照组和实验组没有按照同等对待的原则… 对懈怠和疏忽的严重性认识依然不足——丧失或忽视职业操守 因此出现了一系列法律规定，充分体现对人类被试者的和动物的保护

51 生物医学伦理：人类被试者 Tuskegee事件——美国黑人梅毒病患者实验（1932－1972）：这是一个位于美国阿拉巴马州的小镇，居民大多是贫穷的黑人。399名梅毒病患者在既没有化学药物606也没有后来的青霉素治疗的情况下，受到了长达40年的病情监测——他们甚至对自身所患疾病并不知情！这并不是一项秘密实验，结果公开发表 Tuskegee事件结局，肯尼迪（Edward Kennedy）参议员介入调查，对存活下来的86人和死者亲属赔偿 黄禹锡科研小组在研究中还存在有悖科学伦理的行为，即试验用卵细胞取自本研究组的女性研究人员 今天所有涉及人类被试者的研究都要通过医学伦理委员会审查，都有法可依

52 《纽伦堡法典》（1946年） 这是审判纳粹战争罪犯的纽伦堡军事法庭决议中的一部分，这个牵涉到人体实验的十点声明，称为《纽伦堡法典》，它制定了关于人体实验的基本原则有二，一是必须利于社会，二是应该符合伦理道德和法律观点。这个文件精神在某种程度上被赫尔辛基宣言所接受，成为人体实验的指导方针 中文内容详见：

53 《赫尔辛基宣言》（1964年） 《赫尔辛基宣言》是一份包括以人作为受试对象的生物医学研究的伦理原则和限制条件（32项），也是关于人体试验的第二个国际文件，比《纽伦堡法典》更加全面、具体和完善。经第18届世界医学协会联合大会（赫尔辛基，芬兰，1964年6月）采用，直到第59 届世界医学协会联合大会（韩国，首尔，2008年10月）还在修改和补充。 中文内容详见：

54 《贝尔蒙报告》（1979年） 《贝尔蒙报告》1979年美国卫生教育福利部提交，包括保护参加科研的人体实验对象的道德原则和方针和保护参加生物医学和行为学研究人体实验对象全国委员会的报告 中文内容详见：

55 都是对人类被试者的保护 研究者须知 何种研究需要依据上述规定？ 上述法则的核心 是否属于研究？ 尊重人、有利、公正 是否人类被试？
Office of Human Subjects Research (OHSR) 研究者须知 何种研究需要依据上述规定？ 是否属于研究？ 是否人类被试？ 是否可以豁免？（如教育、医疗、消费者接受等）立项之初，充分理解并遵守规定 获得适当的培训 在项目的所有阶段（甚至到项目完成很多年后），承担责任，始终遵守规定 上述法则的核心 尊重人、有利、公正 例：孕妇死亡——尊重生命应该高于尊重自主性；只有安乐死例外！ 知情同意 退出的权利

56 思考题 Q1：即使在研究者小范围内，受试者的名字或照片也能够被随意使用么
Q2：一对夫妇有个患有再生障碍型贫血的孩子，找不到配型合适的干细胞。试图再生一个孩子，利用种植前基因诊断技术（PGD）得到想要的配型。谁来保护被种植的孩子的权利？他（被）出生的目的仅仅是为了救他哥哥么？

57 饲养动物都能当作食物来源，难道还不能拿来做实验么？
——实验室动物的福利

58 动物的权利和善待实验动物的理由 社会关注的热点： 实验动物的考虑：
2002年2月23日，清华大学电机系四年级一名学生，“为了测试熊的嗅觉”将硫酸泼向北京动物园的５只熊，随即被西城区公安分局拘留 2005年12月复旦大学研三一名学生被曝光在半年时间内，从网友处领养了近20只小猫，先残害再抛弃 医学部图书馆发生的摔猫事件 2006年3月一名中年妇女“网上杀猫”的组图在网上引起公愤，引起了人们对于动物保护的再度关注 国内一些列活取熊胆汁案例 实验动物的考虑： 动物在紧张的情绪下做出来的实验结果会有误差的。要在自然状态下进行实验，出来的结果才会更精确 国际惯例：要求提供所在单位“实验动物伦理委员会”的审查意见 日常饲育：动物应该有转身、舔梳、站立、卧下和伸腿五大自由，不使动物陷入饥饿、缺水和疾病 必须使用犬、猫和猴等动物的时候，在实验前要跟其培养感情，减少动物的恐惧和不安 处死动物，要避免其它动物在场，不让其它动物听到被处死动物的喊声。注入安乐素或者打入过量麻醉药，替代断头和拉颈

59 两个法案促进实验动物保护 1966年 《动物福利修正法案》 1996年 《关怀和使用实验动物指南》 “三R”原则：
替代（replacement）：用非动物模型，微生物、细胞培养、计算机模拟 减少（reduction）：减少实验动物数目；损失数目最小化方案、适当的动物模型 优化（refinement）：消除后减少不必要的痛苦；安乐死 1966年 《动物福利修正法案》 1996年 《关怀和使用实验动物指南》

60 遵守实验动物运输和使用规章 设计实验时，充分考虑人类和动物的健康以及两者的利益 适当的种类、品质和达到目的所需最小数目，并考虑非动物模型
尽量减少动物痛苦、不适合不幸 使用适当的镇静剂、止痛剂或麻醉剂 无痛苦地处死造成剧烈痛苦并无法治愈的动物 适当饲养和安置动物 确保实验人员都有资格或受过培训

61 遵守规则第一步：了解规则 作业和思考题：你了解其中最基本的规则吗？ 哪些是可以接受的？ 都有哪些误区和容易被忽视的不道德科研行为？
中华人民共和国科学技术进步法 中华人民共和国统计法 中华人民共和国反不正当竞争法 中华人民共和国行政处罚法 中华人民共和国著作权法 中国工程院关于涉及院士科学道德问题投诉件的处理规定 国家自然科学基金条例… 中国科协学会科学道德规范 中国科协科技工作者科学道德规范 中国工程院院士科学道德行为准则的若干自律规定 中国工程院院士科学道德行为准则 中国科学院科技工作者行为准则 中国科学院院士科学道德自律准则 北大和医学部也出台了… 作业和思考题：你了解其中最基本的规则吗？ 哪些是可以接受的？ 都有哪些误区和容易被忽视的不道德科研行为？

62 严重程度 最严重的——Fabrication“无中生有”，即捏造数据
不可接受第二位——Falsification “面目全非” ，即窜改或故意误报 ：去掉不利的数据，只保留有利的数据；添加有利的数据；夸大实验重复次数；夸大实验动物或试验患者的数量…… 最常见的——Plagiarism“窃书不算偷”？ 不可接受的照片修饰：由于原图的阳性结果不清晰，就用图像软件添加结果；添加或删减像素…… 可接受的照片修饰：没有窜改原始数据，只是通过调节对比度等方式让图像更清晰……

63 剽窃或抄袭的误区 误区一：只有剽窃他人的观点（包括实验数据、结果）才算剽窃，而照抄别人的语句则不算剽窃…
误区二：只要注明了文献出处，就可以直接照抄他人的语句… 对科研论文来说，剽窃文字的严重性比不上剽窃实验数据和结果，但是同样是一种剽窃行为。 科普文章重点要防止表述方面的剽窃，必须用自己的语言进行介绍。

64 引用的规则 照抄的——必须用引号，以表示是直接引用。否则,即便注明了出处，也构成文字上的剽窃；
必须注明出处的——指那些比较新颖、比较前沿的观点。否则有可能被误会为是论文作者的原创； 引用——已正式发表的，无须获得原作者的同意； 引用——未正式发表的（例如私人通信或学术交流而获悉的成果）, 必须征得原作者的书面许可； 论文工作所获得的资助情况，包括由企业资助的研究项目

65 署名规则 Authorship 总原则：只有做出实质贡献的人才能当作者
第一作者：对论文做出了最直接、最主要贡献的人。一般是指做了大部分或全部实验的人 通讯作者：是就该论文负责与期刊和外界联系的人。一般是课题的领导人、总方向的制定者、出资者和导师。但前提是对论文内容做出过指导 论文的任何结论都必须所有的作者一致同意：投出之前，所有的作者都应该知情并签名表示同意 注意不要遗漏了对论文工作作出实质贡献的人，否则就有侵吞他人的学术成果的嫌疑 也不要让没有作出实质贡献的人挂名……

66 致谢原则 常存感恩之心，不吝惜Acknowledgement： 提出某些非实质性的建议的人
在某方面提供过帮助，例如提供某种实验试剂，允许使用实验仪器，或帮助润色论文的写手…… 实验对象、病人及其家人、介绍人、联系人…… 发现病例的医生不宜作为被致谢对象，而应该为主要作者，甚至并列第一作者 最后，在论文发表之前，不宜向新闻媒体宣布论文所报告的成果。一些国际学术期刊（例如英国《自然》）都规定不应把论文结果事先透露给新闻媒体，否则有可能导致被退稿

67 志谢（acknowledgement）规则 志：记也
志谢是表示感谢并记录在案的意思，包括那些给予过实质性帮助而又不能列为作者的单位或个人： 对研究提供资助的单位和个人、合作单位 协助完成研究工作和提供便利条件的组织和个人。协助诊断和提出非实质性建议的人 给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究设想的所有者（须注明） 如提供技术帮助和给予财力、物力支持的人，阐明其支援内容。例如提供某种实验试剂，允许使用实验仪器，或帮助润色论文的写手…实验对象、病人及其家人，介绍人、联系人… 志谢应避免出现以下情形： 未征得被志谢人的书面同意 对确实给予了帮助的单位或个人，甚至用了他人的方法、思路、资料，为了抢先发表，而不公开志谢和说明 出于某种考虑，将应被志谢人放在作者的位置上，混淆了作者和被志谢者的权利和义务 拉大旗作虎皮：以名人、知名专家包装自己的论文，抬高论文的身份，将未曾参与工作的，也未阅读过该论文的知名专家写在志谢中

68 发表的规则 对于作者： 不得一稿两投： 什么是DOI？Digital Object Unique Identifier 数字信号唯一性标识符 附骨之蛆般的铁证 发表前发现任何错误主动向编辑通报，听取建议和结论 作者中任何人反对都要撤稿而不是替换作者 最后，在论文发表之前，不宜向新闻媒体宣布论文所报告的成果。一些国际学术期刊（例如英国《自然》）都规定不应把论文结果事先透露给新闻媒体，否则有可能导致被退稿 对于编辑： 隐瞒：1981年美国癌症学会ACS发现部分妇女乳腺癌可以只切除癌灶而无需切除整个乳房，被NEJM封杀14个月。期间约10万名妇女被切除乳房(纽约时报 ) 挑剔：艾滋病研究大发展，NEJM主编Franz Inglefinger要求该刊不得发表任何在其他杂志出现过细节的同类文章，即“独一性”要求，大量的科学成果被延误，后被称为“因格勒芬格法则”而被诟病…… 偏心：名人和权威

69 同行评议和审稿的规则 原则：及时、严格、有建设性、无个人偏见；有利益冲突的要披露（disclosure），有竞争的要回避（withdrawal or disqualification）以及遵守保密要求。例如前面提及一位在读博士申请地方科研基金时，抄袭国家自然基金申报书——其导师应承担失密责任！ 同行评议中涉及诚信的内容： 研究方法是否的当，是否有草率的错误 数据完整性，是否有逻辑错误，性质属于草率，还是有意伪造或篡改 引文，确认是否标明引用，是否不恰当地使用了他人材料（剽窃） 因利益冲突不准确地署名、有意遗漏有贡献者、未提及此前所做的重要贡献

70 对违规的处理 学术界自由监督、举报 编辑不判断观点对错和是否不端，但有权不用或撤销稿件 Misconduct由作者所在机构调查
最重要的：自觉和自己举证 黄禹锡敢于面对公众，表示歉意，引咎辞职的勇气，也是值得中国造假者学习的…… 中国：太多的漠视和包庇毁了谁？近来正在改善，如国家自然基金委、清华大学、上海交大、东北财经大学… 科技部成立专门办公室和“中国科研诚信网” 2000年Bethesda大会宣传画

71 International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE(医学学术杂志编辑人员国际委员会)
“Editors have a responsibility to pursue possible scientific misconduct in manuscripted to or published in their journals and to publish a retraction of any fraudulent paper published in their journals. However, editors are not responsible for conducting a full investigation or deciding whether scientific misconduct occurred. Those responsibilities rest with the institution where the work was conducted or with the funding agency”  大意：杂志编辑人员有责任就涉嫌学术不端行为而发表的文章做出纠正处理的责任。但是，杂志编辑没有调查或判定的责任和权力。实行调查和判定是否学术不端的责任和权力、属于发出论文作者所在的机构或项目资助人。 即杂志有权利撤稿：如《晶体学报》Acta Crystallographica近日一次性撤销中国井冈山大学钟华和刘涛2006～2008期间70篇并发社论：

72 科研行为的基本准则：中外皆同 中科院加强科研行为规范的意见： 科研成果必须详实记录并妥善保存,有选择地报道与编造数据同样背离科学道德;
美国物理学会(APS) 的声明： 科研成果必须详实记录并妥善保存,有选择地报道与编造数据同样背离科学道德; 所有作者都应对其署名的文章负有一定责任,每位署名作者都应在文章或报告投稿前有机会审查文稿; 诚实的失误是科学探讨中不可缺少的,只要发现后能及时改正,错误并非不道德… 中科院加强科研行为规范的意见： 遵守公民道德准则，拒绝参加不道德的科研活动 遵守诚实原则 遵守公开原则 遵守公正原则 尊重知识产权 遵守声明与回避原则 ……

73 对待伪科学的态度—— 不理？还是反对？ 伪科学不是科学错误 “伪科学家”总是喜欢在科学范围以外寻求“支持”
真理是经时间考验后才弄清楚-“燃素说” 伪科学会对科学造成真正的损害 科学家应坚决抵制伪科学，积极反对伪科学 科学和司法却恰好相反，科学工作里有一个“有罪推断”的准则，也就是说，科学工作者永远需要证明他是对的，或者说，科学工作永远是假定科学工作者是“有罪”的。

74 最后：如何区分科学和伪科学 对待伪科学的态度———不理？ 还是反对？ B组特点： A组特点： 精心设计的防反证 假设+证实
对待伪科学的态度———不理？ 还是反对？ B组特点： 精心设计的防反证 不公开或不彻底公开 神神秘秘（“真人不露相说”和“失传说”） 小范围中盛行、被追捧 急于批驳一切质疑 阻碍调查 阴谋、压制反对者 A组特点： 假设+证实 核心是“反证” 尊重事实、公开 承认世界不完美、犯错误的不可避免性 求证过程尽量完善

75 伪科学的特点——by拉德纳 1． 拾科学之牙慧 2． 善于故弄玄虚（不公开或不彻底公开，在小范围中盛行和被追捧）
3． 求助于神话（神神秘秘） 4． 搜索不真实的证据（“真人不露相说”和“失传说”） 5． 不能驳倒的假设（精心设计的防反证） 6． 从虚假的相似中得出结论（并压制反对者） 7． 用情景描述来说明 8． 靠寻章摘句进行研究 9． 拒绝批评（急于批驳质疑，或想方设法阻碍调查） 10． 从事伪科学的人往往缺乏或者没有系统地接受专业教育和学习。

76 最后，科研八戒 顺利时戒骄： 不顺时戒躁： 戒张狂：特别是评价他人，孤立了自己 戒过于自信：影响到判断力，做出不合理或超常规的设计
戒物质和权利欲急剧膨胀：一旦达不到预期目标，心存怨望、口出怨言 戒不平静不耐心：“甘于寂寞”、“宁静致远” 不顺时戒躁： 戒好高骛远，只求解决问题的一个部分的一个方面 戒快速的浅阅读，养成习惯更糟 戒急于求成，会导致自信心的大起大落 戒情绪污染，一句“郁闷啊！”，会传染的。坏心情不仅影响判断力和准确性，还会迁怒他人；而好心情会促进团队合作……

77 儒家从“修身”开始 齐家、治国、平天下… 愿与诸君共勉！

78 遵守规则下一步：了解 什么是规范的、负责任的 科研行为？

79 负责任的研究行为(Responsible Conduct of Research, RCR)
研究方向的确定 选题和制定研究计划 研究方法的选择 统计学方案 数据管理 数据分析 总结和撰写论文 交流与共享 Data Acquisition, Management, Sharing and Ownership

80 思考题： 你为什么要考研？ 你如何选择专业；还是专业选择你？ 给你机会，你如何选题？ 如何进行科研设计？