CNAS认证机构认可 技术研发与管理信息通报

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1 CNAS认证机构认可 技术研发与管理信息通报
第四届全国合格评定机构认可工作会议 认证机构认可分会场会议资料之六 CNAS认证机构认可 技术研发与管理信息通报 张胜春 技术处 处长 2015年11月18日

2 内容目录 一、十二五科研标准回顾 二、新领域认可制度研发 三、认可制度标准转换 四、认可技术管理相关政策信息 五、2016年重点工作

3 一、十二五科研标准回顾 按照提效增效，服务发展、满足市场需求的原则，开展以下工作： 1、完善科研体制机制，规范了认可制度开发和效率；
——十二五期间已完成或启动开发认可制度11项（包括谁论证项目） 2、完善标准转换机制，优化标准转换流程，提高了效率； ——标准转换时间最长提高2.5年 3、发挥标准认可工作组机制，提高标准质量。 ——通过发挥标准认可工作组作用，数量和质量有所提高

4 二、新领域认可制度研发 (一)2015年近期推出的认可制度： 1.低碳产品认证机构认可制度 2.服务认证机构认可制度

5 二、新领域认可制度研发 1、低碳产品认证机构认可制度 ——2012年开始CNAS立项开发 研发背景： 应用情况：
——参与机构（CQC、建材、中环联合、赛西、船级社、华测、华夏、认证认协会等） ——2014年发改委与认监委发《低碳管理办法》 ——认监委批准了3家机构 应用情况： ——2015年4月1日正式受理认可活动 ——已有1家机构申请认可

6 二、新领域认可制度研发 2、服务认证认可制度 ——2012年开始立项开发 ——2015.10.30发布认可规范文件 研发背景
——参与机构（中经科环、联合智业、上海质量、赛宝、天津华诚、五洲天宇等） ——2014年CNCA发布38号公告，对服务认证重新进行分类 ——目前CNCA已开展8类服务领域（非金融支付、体育场所、信息安全、防曝电器、汽车玻璃、绿色市场、软件评估） 应用 —— 发布认可规范文件 —— 开展受理活动

7 二、新领域认可制度研发 （二）在研和计划推进实施的认可制度 1、资产管理体系（2014） 2、业务连续性管理体系（2014）
3、道路交通安全管理体系（2014） 4、大型活动可持续性管理体系（2015） 5、供应链安全管理体系（国标滞后准备适时开展） 6、温室气体审定核查机构认可（与主管部门沟通）

8 二、新领域认可制度研发 1、资产管理体系（2014） 2014年中心立项课题，研发周期两年
认证依据标准 ISO 55001（等同国标正在制定） 认可依据标准 ISO/IEC ISO/IEC TS 2、业务连续性管理体系（2014） 认证依据标准 ISO 22301(GB/T 30146) ISO/IEC ISO/IEC TS

9 二、新领域认可制度研发 3、道路交通安全管理体系（2014） 4、大型活动可持续性管理体系（2015） 2014年中心立项课题，研发周期两年
认证依据标准 ISO 39001(国家标准已进入审定阶段) 认可依据标准 ISO/IEC ISO/IEC TS 4、大型活动可持续性管理体系（2015） 计划2015年中心立项课题，研发周期两年 认证依据标准 ISO 20121（GB/T 31598） ISO/IEC ISO/IEC TS

10 二、新领域认可制度研发 5、供应链安全管理体系 6、温室气体审定核查机构认可 2012年中心立项课题，已完成认可制度研发
认证依据标准 ISO 28001（正在转换国标） 认可依据标准 ISO/IEC ISO 28003 将根据市场需求及监管要求适时推进实施。 6、温室气体审定核查机构认可 初步完成依据ISO14065及相关要求开展认可的制度研发， 正在与监管机构协调相关政策安排，根据需求推进实施。

11 三、认可制度标准转换 （一）近期认可要求标准的调整转换 基本准则相应标准 ISO/IEC 17021-1（CC01）--体系认证，正在转换
专用准则相应标准 ISO/IEC TS EMS领域，2月已完成 ISO/IEC TS QMS领域，5月已完成 ISO/TS FSMS相关领域，年初已开始正在转换 ISO EnMS 领域，年初已开始正在转换 ISO/IEC ISMS领域，正在策划2016年初转换 ISO/IEC ITSMS领域，跟踪标准准备转换

12 三、认可制度标准转换 （二）近期认证依据标准调整引起的认可转换 ISO 9001 已经发布转换安排，开始转换
ISO 跟踪ISO制定过程，按照ISO等相关要求策划相关工作 ISO/IEC 已经完成对认证机构的认可转换，已发布相关安排，认证机构需在2016年9月30日前完成全部认证转换 ISO/IEC 根据政策调、分析技术要求策划转换安排 ISO 跟踪ISO对新版认证标准的修订动态

13 三、认可制度标准转换 （三）近期正在开展的重点转换工作： ISO/IEC 17021-1转换
2015年7月中旬，已完成配套认可规范（CC01等）的整体修订，并发布认可转换说明（EC-045）。 实施情况：自2015年12月16日开始，可以依据新版认可规范要求实施对全部管理体系认证机构的认可转换。 转换评审方式方式：结合例行认可评审实施转换。 转换截止期：2017年6月15日前完成全部认可转换。

14 三、认可制度标准转换 （三）近期正在开展的重点转换工作： ISO 9001（QMS）和ISO 14001（EMS）认证标准换版
针对认证标准换版的认可转换。在2015年4月中旬发布通知请认证机构跟踪标准修订动态，并着手标准修订的转换工作。在2015年10月下旬，已经发布转换说明文件（EC-046）。 实施情况：已经接受认证机构的转换申请，开始转换。 转换评审方式方式：接受专项转换评审申请，也接受结合例行认可评审的转换申请。 （结合例行评审的认可转换自2015年12月16日开始安排） 转换截止期：2018年9月15日前完成ISO9001和ISO14001换版的认可转换。

15 三、认可制度标准转换 （三）近期正在开展的重点转换工作： ISMS领域ISO/IEC 27001转换
认证标准换版转换。在2014年6月下旬即开始认可转换工作，目前已经完成全部ISMS认证机构的认可转换。2015年10月下旬，根据CNCA 2015年第30号公告，进一步明确了认证机构的ISMS认证转换工作要求，修订认可说明（EC-039）。 ISMS认证机构在2016年9月30日前完成全部GB/T 向ISO/IEC 27001:2013的认证转换。 ISMS领域ISO/IEC 27006转换 配合ISO/IEC 修订，ISO/IEC 27006新版于2015年10月1日发布，根据IAF在10月全体会议的决议，CNAS进行CC17等配套规范修订，ISMS的认可要求转换工作计划与ISO/IEC 转换同步完成。

16 三、认可制度标准转换 （三）近期正在开展重点的认可转换工作： ISO 50003 在EnMS领域的转换
实施情况：2015年3月中旬完成规范修订（CC190等），发布转换说明（EC-043），2015年4月1日起已开始实施认可转换。 转换截止期：2017年10月14日前全部EnMS认证机构的认可转换。 ISO/TS 在FSMS等领域的转换 实施情况：2014年7月上旬完成规范修订（CC18等），发布转换说明（EC-040），2015年1月1日已开始实施认可转换。 转换截止期：2016年12月15日前，FSMS、HACCP及GMP认证机构完成相应认可转换。

17 三、认可制度标准转换 （三）近期正在开展重点的认可转换工作： 其他正在跟踪和策划转换工作： 根据标准制修订进度和市场需求，正在重点考虑
◆ITSMS领域 认可标准 ISO/IEC 的制定（目前ISO/CD阶段）； ◆ITSMS领域 认证标准ISO/IEC 代替国标的转换； ◆OHSMS领域认证标准修订 ISO 45001（目前ISO/CD阶段）； ◆FSMS领域认证标准修订 ISO （目前ISO/WD阶段）等。

18 四、认可技术管理相关政策信息 1、 认可转换工作的策划前移
2014年底CNAS对认可转换工作进行系统整理，制定了标准修订引起认可转换的作业指导书。 本着服务认证机构的原则，将整体转换工作策划前移，力争在新标准发布3个月到6个月时间内完成全部认可转换的准备工作，为认证机构认可转换评审等工作预留充足的时间（预留1.5年到2.5年的转换评审和认可转换决定时间）。 目前，ISO/IEC 、ISO 50003、ISO/TS 22003、ISO/IEC 27006等认可标准转换，ISO 9001、ISO 14001等认证标准转换均按照策划前移的思路落实相应工作。

19 四、认可技术管理相关政策信息 2、 对不同类型认可制度转换进行分类管理
CNAS针对国际组织对认可活动要求、标准变化要求，参考其他认可机构的操作经验，对认可转换进行分类管理。 本着保证认可质量、服务认可对象、提高认可效率的原则，对不同类别认可转换活动进行分类梳理，优化转换评审方式，提出对不同类型认可转换的实施建议； ——对认可要求调整的转换：尽量保持与例行评审结合实施，减少对认证对象的影响。 ——对认证要求调整的转换：尽量满足机构和市场需求，接受专项转换申请，对转换策划能保证转换要求的机构实施专项转换，并在后续评审中重点验证认证转换安排是否得到有效实施。

20 四、认可技术管理相关政策信息 3 、增进相互沟通、服务市场需求，推进各方尽早依据国际标准开展管理体系认证认可工作
2015年8月CNAS向CNCA请示国家标准采用国际标准滞后，认证机构能否按照国际标准换发认证证书的建议报告。 2015年9月28日，CNCA发布2015年第30号公告，允许在等同采用国际标准的领域内，在标准转换期间可以依据国际标准开展认证活动和相应的认可活动。 由此，在政策层面保证了QMS、EMS、ISMS等管理体系领域的认证认可技术要求与国际同行一致。CNAS也将进一步推进实施相应领域的认可活动，保持与国际组织要求同步。

21 五、2016年重点工作 在十三五认可发展规划指引下重点开展以下工作：
1、大力推进低碳产品认证、服务认证新认可制度试点应用；继续推进温室气体审定/核查、供应链管理体系等认可制度沟通协调，适时推出新的认可制度； 2、继续加大力度推进新认可制度开发和研究工作，重点开展业务连续性管理体系、资产管理和知识产权管理体系、道路安全管理体系、大型活动可持续性管理体系等，适时推出亲认可制度； 3、完善认可转换机制管理，继续推进ISO/IEC 换版、ISO/IEC 27006换版、ISO/TS22003换版、应用新版ISO50003、以及ISO9001认证标准换版、ISO14001认证标准换版等各项转换工作； 4、继续发挥认可工作组作用，推动认证认可标准工作发展。

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